ML20050A484: Difference between revisions

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#REDIRECT [[AECM-82-119, Summarizes QA & Design Control Practices.Addl Info on QA & Design Control Programs & Examples of Objective Evidence Showing Satisfactory Performance Encl]]
| number = ML20050A484
| issue date = 03/26/1982
| title = Summarizes QA & Design Control Practices.Addl Info on QA & Design Control Programs & Examples of Objective Evidence Showing Satisfactory Performance Encl
| author name = Mcgaughy J
| author affiliation = MISSISSIPPI POWER & LIGHT CO.
| addressee name = Denton H
| addressee affiliation = NRC OFFICE OF NUCLEAR REACTOR REGULATION (NRR)
| docket = 05000416, 05000417
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| document report number = AECM-82-119, NUDOCS 8204010337
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| document type = CORRESPONDENCE-LETTERS, INCOMING CORRESPONDENCE, UTILITY TO NRC
| page count = 625
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{{#Wiki_filter:.
MISSISSIPPI POWER & LIGHT COMPANY Helping Build Mississippi EdinilallddB      P. O. B O X 164 0, J A C K S O N, MIS SIS SIP PI 3 9 205 March 26, 1982 JAMES P. McGAUGHY, JR.
Assistant vu MeestDE NT
                                                                                              "    CD U.S. Nuclear Regulatory Commission                          O Office of Nuclear Reactor Regulation                                        C3 Washington, D.C.        20555                          g          .qi9 f cG"        S -T Attention:      Mr. Harold R. Denton, Director        ~_    97          '9    ;
VJ                      L
 
==Dear Mr. Denton:==
                                          \  N@'              //
                                                                                      /
 
==SUBJECT:==
Grand Gu        clear S QtI Units 1 en      V Docket Nos. 50-        ad 50-417 File 0260/L-860.0 GGNS Quality Assurance and Design Control Program AECM-82/119 In view of the recent quality assurance and design control concerns involving the Diablo Canyon Project, Mississippi Power & Light Company (MP&L) has conducted a detailed review of the procedures and practices used in the control of the design and construction of the Grand Gulf Nuclear Station (GGNS). This review has reinforced our confidence that the Grand Gulf Nuclear Station has been designed and constructed with adequate controls and can be operated safely.
  $O0I                              This letter summarizes the quality assurance and design control
      $                    practices used on the Grand Gulf Nuclear Station Project and documents the information provided to you during our February 8,1982, meeting.
      ///        I          The following information highlights some of the significant design control and quality assurance features which support our confidence in
      ,f p*,C.
p atte                      the project. The attachments provide additional information on the quality assurance and design control programs and examples of objective gen bj (*.                  evidence showing satisfactory performance.
I.      MP&L has implemented a comprehensive system of checks and balances Johg                              (including Quality Assurance audits), and has not relied solely on A                              contractors to maintain a thorough quality assurance program.
L,PD                              A. MP&L QA ORGANIZATION, INDEPENDENCE AND EXPERIENCE.
gs3 C                                  (See Figure 17.2-1[2/5/82], Attachment A Sheet 1)
N7                                    1)    MP&L has a strong commitment to quality assurance. The gg  hN                                      Quality Assurance (QA) organization is independent of the Engineering, Construction and Operating organizations with freedom to identify onlity problems and reports directly to senior managetaent. The Manager of QA reports directly to the Senior Vice President - Nuclear; line managers with direct responsibility for engineering and operations report through the Assistant Vice President, 8204010337'870323 PDR ADOCK 05000                              imber Middle South Uti'ities System J
 
        ~            ._                w-AECM-82/119 MississlPPI POWER O LIEHT COMPANY                  Page 2 Nuclear Production or the Site Manager. At the GGNS Construction Site, the MP&L Quality Assurance organization functions under the direction of the Quality Assurance Field Supervisor (QAFS) independently of the construction site organization. The QAFS reports off-site to the Manager of Quality Assurance who reports in turn to the Senior Vice President - Nuclear.      In l                            May 1974, the first tree was cut to comence site construction work at the Grand Gulf Nuclear Station (GGNS) under a Limited Work Authorization (LWA) issued by the Atomic Energy Comission (AEC). The Construction Permit for GGNS was issued in September 1974. Before either of the above milestones was reached, a QA Program had been written, a QA organization (Quality Surveillance Comittee [QSC]) had been established and two team audits of Bechtel's design and design control activities had taken place.
: 2)    MP&L's comitment to Quality Assurance starts at the executive level. Throughout the life of the Grand Gulf Project, MP&L management has insisted on obtaining those items or services for which we contract. To quote our President & Chief Executive Officer, Mr. D. C. Lutken, i
                              "You get what you inspect, not what you expect."
;                              Reference Attachment A, Sheet 2 for a copy of the quote
}                              which is posted in MP&L offices.
: 3)    MP&L management '2as emphasized their support for quality and nuclear safecy at the jobsite. In August 1977, a copy of a notice (to address employee / worker concerns) was given to all Bechtel construction manual and non-manual employees, and all contractors at the Grand
.                              Gulf Construction site. MP&L posted this notice r(
various locations on the site on October 3,1977.
notice was signed by the Senior Vice President - Nuc. m (Vice President in 1977). That notice stated in part:
[                             "If at any time you see an area of work that you feel is not in accordance with quality requirements, please bring forth this information to your immediate supervisor. If you feel the matter is not being resolved through this normal. channel,-then you may go directly to Bechtel's Quality Control and Quality Assurance personnel. Let us assure you that our primary concern on this jobsite is nuclear safety and quality and that any such matters will receive'immedite attention.
You have the right and obligation to notify MP&L anytime you feel that required quality is being compromised, but we believe that if you avail.yourself of the above opportunities you will find. this action will never be necessary. If you see the need for a contact with MP&L, please call'any of the following Mississippi Power &
Light Company personnel:"
            .'AE2E2;            '
4 x
 
AECFf-82/119 -
M12CISSIPPI POWER Q LIZHT COMPANY                Pege 3
                *(The notice then listed the names and telephone numbers of three MP&L QA personnel:    the Pfanager of QA, the QA Field Supervisor and a QA Engineer.)
                "If, af ter contacting the persons mentioned above, you are still concerned that certain quality or nuclear safety requirements at the rtation are not being met, or if for some reason you are hesitant about contacting these people, you may bring these matters to the attention of a Nuclear Regulatory Commission inspector or the nearest Nuclear Regulatory Commission Regional Office. The Nuclear Regulatory Commission Regional Office will accept collect telephone calls from nuclear industry workers who wish to speak with them concerning quality of work, radiological safety or safeguards programs at a nuclear power facility. Region II, Directorate of Regulatory Operations of the Nuclear Regulatory Commission, located in Atlanta, Georgia (Telephone: 404-221-4503) has jurisdiction over Grand Gulf Nuclear Station..."
Reference Attachment A, Sheet 3 for a copy of the July 1977 letter.
: 4)  The GGNS Site Quality Assurance Group has expanded over the years to keep pace with the construction activities, and currently consists of fourteen qualified professionals assisted and augmented by a General Office QA Staff of seventeen professionals.
The thirty-one QA professionals located both on site and in the General Office have a total of 181.5 years of nuclear experience or approximately 5.85 years per prcfessional. These QA professionals have a total of 233.5 years of other technical or engineering experience for an average of 7.53 years per QA professional.
Eighteen QA professionals have a four year degree in engineering or a related science and six hold Professional Engineer registrations. There are five QA professionals with four year degrees in non-technical subjects and two with Mast.cs degrees. Included in this group are two MP&L QA consultants, one on-site and one off-site. Co11cetively these consultants have over thirty years of nuclear experience.
Reference Attachment A, Sheets 4, 5, 6 & 7 for QA Organization Charts and summary of QA education and experience.
: 5)  The Manager of Quality Assurance has responsibility and authority to stop unsatisfactory work or to stop further procescing of unsatisfactory materials during design and construction of nuclear plants such as Grand Gulf.
Quality Assurance personnel are required to promptly report conditions adverse to quality which need immediate AE2E3
.                                                                              .)
 
  =
AECM-82/119 Mi^CISSIPPI POWER O LICHT COMPANY
_                                            Page 4 action but, which cannot be resolved at the respective locations, to the Manager of Quality Assurance or his designated alternate for action. There have been six cases of stop-work by the Manager of Quality Assurance at GGNS. The three external stop-works Nos. 1, 4 & 5 are directly related to the subject of control of design.
Reference Attachment A, Sheets 8 and 9 for a copy of the MP&L stop-work status log.
Bechtel also has a Quality Assurance organization located both on site and in their Engineering offices. Bechtel has issued a total of 24 stop-work orders covering Construction and Engineering activities.
B. MP&L's QA AUDITING PERFORMANCE / PARTICIPATION HAVE BEEN EXTENSIVE
: 1)  Ar.dits of the architect-engineer's (A-E) design activities are given special attention by MP&L Corporate Quality Assurance management. These audits cover all aspects of the quality assurance program and provide assurance of compliance to the requirements of 10CFR50, Appendix B.
Audits of the A-E were performed by qualified MP&L quality assurance personnel. Occasionally, independent technically qualified design personnel with expertise in a particular design activity were assigned to the audit teams as specialists. (Examples of MP&L Audit Checklists are provided in Attachment G.)
MP&L's twelve audits performed on the architect-engineer identified 233 nonconformances with all but four (4) items being resolved as of December 31, 1981. These four (4) items do not directly relate to the adequacy of design or construction.    (See Attachment B for more detail.)
: 2)  Twenty (20) audits of Bechtel construction identified 216 nonconformances with all~ items resolved as of December 31, 1981.
Since June of 1979, Monitoring Audits have been performed at GGNS. As of February 1, 1982, 191 Monitoring Audits have been conducted on site. MP&L's Quality Assurance section is currently performing such Monitoring Audits at the rate of about 150 a year.
: 3)  MP&L QA monitoring activities on construction work have identified 116 nonconformances with all but 4 items resolved as of December 31, 1981. These four items do not directly relate to the adequacy of design or construction.
AE2E4 J
 
AECM-82/119 MIDOISSIPPI POWER O LICHT COMPANY                Page 5 Reference Attachment B, Sheets 1 & 2 for listing of construction audits and numbers of nonconformances identified.
: 4)    MP&L QA auditors assisted and participated in Bechtel's and Milile South Services' (MSS) audits of GE - San Jose (NSSS) and GE - Wilmington (nuclear fuel). MP&L auditors were fully qualified, had audit assignments, and otherwise were full-fledged participants; they were not simply observers. Ten audits of GE - Wilmington were performed with Bechtel QA between 1974 and the end of 1981. Forty-nine findings /nonconformances were identified; with all but one resolved as of December 31, 1981. This item does not directly relate to the adequacy of design.
: 5)    Fifteen audits of GE - San Jose have been conducted by Bechtel from 1973 through 1981. During the audits, seventy-six (76) findings /nonconformances were identified. All but three (3) of these items were resolved as of December 31, 1981.
: 6)    During the period (1980) when fuel for GGNS Unit I was being manufactured, MSS performed four audits of GE -
Wilmington. Eight findings /nonconformances were identified, and all have been resolved.
Reference Attachment B, Sheets 3, 4 & 5 for listing of audits and MP&L participation.
C. EXTERNAL ASSESSMENTS ARE MADE OF THE EFFECTIVENESS OF MP&L'S QA PROGRAM
: 1)    Three organizations extertal to MP&L QA assess the effectiveness of the QA program for GGNS: MP&L Internal Auditing; Middle South Services, Inc. (MSS); and the U.S.
Nuclear Regulatory Commission (NRC).
In 1973 the President & Chief Exective Officer of MP&L initiated a management audit program for the Grand Gulf Project. Eleven Management Audits have been performed, resulting in a number of recommendations to various organizations including QA.
2). In 1980 the MP&L Manager of Quality Assurance requested that the MSS, Inc. QA organization perform audits on MP&L QA activities. .Two audits have been performed by MSS, Inc. QA with 8 findings /nonconformances identified. All items have been resolved.
Reference Attachment C, Sheets 1 & 2 for listing of external audits.
: 3)    The NRC's Office of Inspection and Enforcement, Region
                    'II, has in_the past looked thoroughly at the QA Program's implementation and effectiveness. As-recently as AE2E5 j
 
AECM-82/119 MISSISSIPPI POWER O L12HT COMPANY                Page 6 December 1981, an inspection by Region II inspectors (Report Nos. 50-416/81-55 and 50-417/81-24, See Attachment J) found the areas of Design Assurance, Design Assurance Audits, and Design inputs in compliance with applicable requirements. In the area of Design Assurance Audits, the inspection report (Details, item 6.d) stated in part:  "The MP&L audits of Bechtel for calendar year 1981 were reviewed to determine that objective and scope established in the audit plan was [ sic] accomplished, that followup on audit findings was timely, and that corrective action was acceptable. ...Within    this area, no violations or deviations were identified."
D. MP&L QA SUPPLIER EVALUATION PROGRAM.
In 1975 MP&L QA initiated a Supplier Evaluation Program in which our QA auditors accompanied those of our A-E. During the A-E's Supplier Quality (SQ) audits of the various subtier suppliers, the MP&L auditor evaluated the Bechtel Audit Team Leader, audit team members, and conduct of the supplier audit.
Participation was controlled to allow us to evaluate virtually all of the active Bechtel SQ Audit Team Leaders. This provided confidence in the adequacy of the audits conducted by the A-E for MP&L. Fourteen audits covering eleven major suppliers to GGNS were completed under this Program through December 1979.
Reference Attachment D, Sheets 1 & 2 for listing of suppliers evaluated.
E. BECilTEL INITIATED LICENSING COMMITMENT TRACKINC SYSTEM (LCTS)
AS A RESULT OF MP&L QA AUDIT FINDING.
During the MP&L audits of Bechtel - Gaithersburg in the Fall of 1973 and 1974, QA identified a lack of tracking to assure that our commitments were translated into design documents.
As a result, Corrective Action Request (CAR) 20 was issued to Bechtel. The corrective action resulted in the creation and implementation of a first-of-a-kind (at least for Bechtel) computer based LCTS which has a data base of all pertinent GGNS commitments which it then tracks until they have been incorporated into the applicable design documents. The system, operational since March 1976, continues to be an integral part of the Bechtel GGNS Project licensing effort.
Reference Attachment E, Sheet 1 for summary of LCTS system.
F. MP&L HAS BEEN OPEN WITH THE NRC.
Since-reporting began on September 23, 1974, MP&L has identified 196 Potentially Reportable Deficiencies (PRDs). Of these, 90 or 46% later have been determined to be non-reportable. We believe that this type of openness provides the NRC and the public an assurance that any potential items of concern will be presented and available for scrutiny and independent assessment of disposition.
Reference Attachment F, Sheets 1-14 for PRD summary listing.
AE2E6 j
 
AECM-82/119 Ml".OISSIPPI POWER O LICHT COMPANY              Page 7 G. MP&L QA IIAS, TIIROUGli TIIE AUDIT PROGRAM, IDENTIFIED AS NON-CONFORMANCES A NUMBER OF SALIENT ITEMS AT BECHTEL GAITHERSBURG DESIGN MIICH REQUIRED BOTil QA AND TECHNICAL EXPERTISE TO IDENTIFY.
As indicated above, MP&L QA has performed or participated in audits which have identified a considerable number of findings /nonconformances on the Bechtel design organization (Gaithersburg). Examples of MP&L QA involvement in the design control activity have been provided in Attachment G, which summaries nonconformances identified and provides copies of audit checklists. It is our belief that the depth and technical content of these type items provides a level of confidence that MP&L QA can and does identify the more salient nonconformances in the design control process for GGNS.
A list of specific audit checklists and salient nonconformances is provided in Attachment G.
H. MP&L QA ACTION IN EXCESS OF REQUIREMENTS.
MP&L QA has consistantly maintained a conservative approach to    !
the resolution of nonconformances. An example of this approach is evident in the disposition of a problem relating      ;
to the code acceptability of our NSSS vendor supplied            ,
radiographs. MP&L contracted Nondestructive Testing              t Engineering Division, Hartford Steam Boiler Inspection to perform a 100% review of on site GE supplied film for Unit 1.
The review was conducted by a team of four reviewers, one certified Level III and three certified Level II interpreters.
On completion of this review, MP&L acquired the services of two recognized expert consultants in the field of radiography and they, along with a MP&L QA representive experiexed in radiography, reviewed each potential problem that had been identified by the review team and recommended a dispostion to each concern.
MP&L's efforts in this area far exceeded those recommended by the NSSS vendor. However, they were considered uy MP&L to be the amount of effort required to reach a determination that      '
operational safety would in no way be compromised or indeterminate. A complete discussion of this matter is currently on file with the NRC in our closure of Potentially Reportable Deficiency 80/28.
II. MP&L employed an experienced architect-engineer and constructor who has performed safety related design and construction work under an    ,
approved Quality Assurance Program. The Quality Assurance Program provides the basis for addressing the general requirements in the      ,
        -design, construction, and checkout testing performed for Grand Gulf. In addition, several major design verification efforts, including some conducted by the NRC, provided further assurance of the adequacy of the design control program.
AE2E7
 
AECM-82/119 Ml!CCCIPPI POWER O LICHT COMPANY                Page 8 A. MP&L EMPLOYED AN EXPERIENCED ARCHITECT-ENGINEER AND CONSTRUCTOR.
Bechtel Power Corporation has been employed as the architect-engineer since the inception of the Grand Gulf Project. Bechtel has had extensive experience in the power plant industry, including 30 years in the nuclear energy area.
It- has designed and/or constructed 91 nuclear power plant units worldwide, with 34 units now in operation. Bechtel plants include Skagit and Kuosheng, both Mark III plants, the latter being the first BWR 6/ Mark III in operation. Total nuclear power capacity designed and/or constructed by Bechtel accounts for 78,000 MWe.
B. THE PROJECT DESIGN CONTROL PROCEDURES PROVIDE FOR SEVERAL LEVELS OF REVIEW AND THE PROJECT HAS UTILIZED FEW TECHNICAL SERVICES AGREEMENTS.
The Bechtel system of design and review is based on the project system which provides as many as four levels of review above the responsible engineer who performs the work. These levels of review include the checker, the discipline group leader, the discipline group supervisor, and the Project Engineer.
Due to the depth of expertise available within the Bechtel organization the Project Engineer has utilized very few technical services agreements on Grand Gulf. This has had the effect of minimizing the number of external design interfaces on the project. The few organizations with which Bechtel has technical services agreements were audited to assure their compliance with the applicable QA program.
Engineering on-project technical reviews provide for a departmental evaluation of design work by the discipline groups. The cognizant Chief Engineers provide an intra-departmental monitoring of Project Engineering design activities. The Grand Gulf Project has had twenty-six (26) technical reviews since the inception of the program in 1978.
In addition, each discipline Chief Engineer reviews selected documents specified on the Project Design Control Checklist.
The Chief Engineer's review and approval is accomplished on drawings which are to be " issued for construction" and on specifications which will be transmitted outside Bechtel offices for client approval, or for bids, purchase orders,-
etc. All drawing and specification revisions thereafter require the same internal project review and approval as the original design. The Chief Engineer's review and approval is required for document changes that affect design concepts, design criteria, and SAR commitments. The approval of these documents by the discipline and Nuclear Chief Engineer are documented on a Design and Review Notice form.
AE2E8
.                                                                              J
 
g :
* AECM-82/119
                        - MIMISSIPPI POWER Q LIOHT COMPANY                  Page 9 C. A QUALITY ENGINEER AND A SUPPORTING STAFF ARE ASSIGNED TO THE PROJECT TO VERIFY EFFECTIVE IMPLEMENTATION OF THE QUALITY PROGRAM AMONG EACH DESIGN DISCIPLINE.
The Project Quality Engineer and his supporting staff are assigned to the project to perform the detailed work involved in verifying that the engineering design is in compliance with project procedures. During the time period of 1974 through the end of the year 1981, a total of 260 surveillances were performed by the project quality engineering staff. A review of these records reveals that findings were primarily of an administrative nature and did not reflect technical problems.
The Project Quality Engineer and his staff review:
Design calculations, specifications, and drawings.
Design Control Checklist, Q-List, Control Logs, l                                vendor controls, and other design interface controls.
Processing of nonconformance reports, field change requests', and safety analysis reports.
Other responsibilities of the Project Quality Engineer and his staff include:
: 1)    Developing, coordinating, and scheduling indoctrination and training sessions on the engineering procedures.
: 2)    Preparing engineering procedures that assure compliance with the Quality Assurance Program.
: 3)    Coordinating the development, preparation, ard maintenance of the Design Control Checklist This includes verification that the design reviews were completed in a timely manner and that the resulting Design Review Notices are properly completed.
D. DESIGN VERIFICATION ACTIVITIES HAVE BEEN AN INTEGRAL PART OF THE DESIGN PROCESS FOR THE GRAND GULF NUCLEAR STATION.
: 1)  ' Technical reviews of on project engineering activities are provided by the co'gnizant Chief Engineer and/or his
                          -staff, who are not associated directly with the project engineering team. These reviews are conducted annually by the Chief Engineer for departmental evaluation of selected design work on the project. Follow-up corrective measures, when deficiencies are discovered, are established and documented. Additionally, followup actions for design improvement purposes, when s
                          -appropriate, are established and implemented.
: 2)    All safety related structures,-systems, and_ components in the Grand Gulf Containment Building were reanalyzed
                          ' between 1978 and 1981 as a result of the Mark III-AE2E9
 
AECM-82/119 Ml".CISSIPPI POWER Q LIOMT COMPANY              Page 10 containment loads evaluation (new loads adequacy). The most significant issue in the design of the Grand Gulf containment has been the incorporation of dynamic loads associated with the suppression pool that were not included in the original design of the containment. The initial design of the containment was released and construction had begun and progressed considerably when, in late 1975, it was determined that the Mark III pressure / suppression containment concept had not recognized certain dynamic loads.
The suppression pool hydrodynamic load criteria was a continually evolving design loading criteria as information became available from a variety of full scale and reduced scale testing facilities and analyses.
Structural redesign work was initiated in 1975 and during the ensuing years, numerous redesigns took place while the load testing program was in progress. In March.1978 it was determined that the basic hydrodynamic loads that were being used for the design may not totally envelope the test program results. It was then necessary to reanalyze all safety related structures, systems, and components within the Grand Gulf containment.
Previously established detailed procedures for design control were used for the reanalysis. In March 1978 the reanalysis and redesign began. This reanalysis and redesign included safety related piping, supports, HVAC (heating, ventilating, air conditioning). duct work and its associated supports, conduit supports, cable tray and associated supports, structures, and equipment. This reanalyis and redesign work, carried out under stringent design control, gives us additional confidence that safety related systems have been designed properly.
: 3)  NRC IE Bulletin 79-14 requires that computer analyzed seismic Category I piping be inspected to insure that the as-built condition agrees with the as-analyzed condition.
Piping systems were walked-down by trained personnel utilizing a written procedure. The walkdown team is independent from the construction team and works under the direction of the Bechtel Project Plant Design Engineering Supervisor. The walkdown team documents the as-built conditions; and the data collected are evaluated by stress analyst for reconciliation with the original analysis. All open items are then tracked on a system punchlist. Several walkdowns are performed until all-open items for a given system are. closed (i.e. , as-built condition agrees with the as-designed condition).
Finally, a report is prepared by the stress analyst summarizing the results of the inspection.
f l          AE2E10" rm _
 
f(
AECM-82/119 M12Cl5SIPP8 POWER O LI2HT COMPANY                  Page 11
: 4)  Design verification during startup testing is accomplished by the Checkout and Turnover Organization (CTO) prior to system turnover to MP&L and MP&L Startup after the equipment is turned over to MP&L. CTO and MP&L Startup testing is performed to the latest revision of documents with scheduled and unscheduled QC surveillance to insure conformity to test procedures and design requirements. CTO and MP&L Startup field reports document and initiate 4:orrective action for design deficiencies, component failures, safety hazards, or as-built conditions not per the design documents. All startup field reports are reviewed by applicable quality departments and organizations for 10CFR (50.55e and 21) considera tions .
                    ~
: 5)  An Engineering Review Team (ERT) is utilized at Grand Gulf to review the installation of all safety related equipment for possible exposure to conditions or hazards that may affect the ability of the equipment to perform its safety function. The ERT does not relieve Picject Engineering or Field Engineering of their respective design responsibilities. The intent is to have an independent review to assure that all possible conditions or hazards have been identified.
The design criteria used as a basis for review of potentially hazardous conditions are as follows:
Design Criteria' Manual, " Failure of Non-seismic Category I Equipment Which May Strike Safety Related Equipment During a Seismic Event" Specification M-195.0:    1. "High Energy Pipe Break",
: 2. " Jet Impingement for a High Energy Pipe Break",
: 3. " Flooding or Spray Wetting" FSAR Section 3.5: '' Missile Protection" Specification J-702.0: " Separation of Redundant Safety Related Offline Instruments" The review itself is accomplished by an interdisciplinary team composed of representatives from the various project and field disciplines, as. determined by the Project Engineering ERT Coordinator. The ERT performs a walkdown of all areas containing safety related equipment on a room-by-room basis. Any potential hazards are reported and logged in accordance with Bechtel Project _ Engineering procedures.
The Project ERT Coordinator organizes the walkdown teams, plans the walkdown schedules, logs all documentation, and t                monitors all outstanding ERT items. The final ERT walkdown effort has been completed and all outstanding AE2E11 j
 
AECM-82/119 Ml2;lSSIPPI POWER O LICHT COMPANY                        Page 12 ERT reports have been assigned to the responsible disciplines for evaluation and siisposition.
After final walkdown of.a.given area, Field Engineering is notified of the walkdown completion. Field Engineering then monitors all additional construction activities in that area and notifies the Project ERT Coordinator of any. additional ERT evaluations that may be required.
: 6)        As a part of the NRC's technical review of the Grand Gulf Nuclear Station Final Safety Analysis Report, two independent technical design verification audits were conducted. These audits included: a structural design verification audit conducted by EG&G for the Structural Engineering Branch, and a confirmatory piping stress analysis conducted by Pacific Northwest Laboratories (Battelle) for the Mechanical Engineering Branch.
In March 1980, EG&G Idaho, Inc., contracted by the NRC Structural Engineering Branch, conducted an independent structural design verification audit of Grand Gulf. This extensive technical audit was conducted to review and assess the techniques-and methodology employed to demonstrate compliance of all Category I structural design to applicable codes, standards, and regulatory guidance. The pre-audit checklist used to conduct this week long audit is included as Attachment I.
After the initial audit, EG&G performed an extensive independent seismic analysis of the Grand Gulf Containment and Auxiliary Building. EG&G independently developed seismic mathematical models and used independent computer codes in performing the analysis.
The EG&G analysis confirmed the acceptability of the Grand Gulf analysis.
In summary, the independent design verification found techniques, methodologies, and compliance to codes, standards, and regulatory guidance acceptable.
During the Grand Gulf licensing review Pacific Northwest Laboratories (Battelle), under contract to NRC's Mechanical Engineering Branch, conducted an independent confirmatory analysis of a major Grand Gulf stress analysis.
The piping system chosen was a Main Steam Safety Relief Valve line. This piping is subjected to a wide range of loading conditions wLich include static (weight and thermal), seismic (OBL and SSE), dynamic (steam hammer force-time. history), and hydrodynamic (SRVA, chugging, etc.) conditions. Battelle confirmed calculated stresses, strains, and displacements. The. confirmatory analysis verified that the methodologies used in the
: original analysis were correct.
          'AE2E12 J
 
AECM-82/119 MISSISSIPPI POWER C Ll%HT COMPANY              Page 13 Several other design verifications were conducted which together with those described above provide additional assurance that the
            . quality assurance and design control programs utilized on the Grand Gulf Project are adequate.
In summary, MP&L has a strong corporate commitment to design control and quality assurance. MP&L selected an experienced architect-engineer / constructor with a well established design control program and minimal external interface. MP&L has implemented a well defined, effective and independent quality assurance program. The MP&L Quality Assurance Section has maintained an active involvement in all phases of the Grand Gulf Project. Through comprehensive monitoring and auditing activities and verification of both remedial and preventive corrective actions, MP&L is confident that the requirements of 10CFR50, Appendix B, have been implemented and that the safety related aspects of GGNS Unit 1 are ..cceptably designed and constructed.
MP&L has strong confidence in the quality assurance and design control programs established for GGNS and in the overall design adequacy and safety of the plant. As a result of these programs and the confirmations of their effectiveness through independent audits, design verifications, and NRC inspections; MP&L believes that Grand Gulf Nuclear Station has been designed and constructed in a way that will assure it meets the requirements of the Final Safety Analysis Report.
Yours truly, y 9'B+
JPM:1m Attachments cc:  Mr. N. L. Stampley (w/o)
Mr. C. B. Taylor (w/a)
Mr. R. B. McGehee (w/a)
Mr. T. B. Conner (w/a)
Mr. Richard C. DeYoung, Director (w/a)
Office of Inspection & Enforcement U.S. Nuclear Regulatory Commission Washington, D.C. 20555 Mr. J. P. O'Reilly, Regional Administrator (w/a)
Office of Inspection & Enforcement U.S. Nuclear Regulatory Commission Region II 101 Marfetta Str., N.W., Suite 3100 Atlanta, Georgia 30303 AE2E13 1
 
==SUMMARY==
OF ATTACHMENTS A-1        Corporate Organization Quirt A-2        Quote from CEO Mr. D. C. Lutken A-3        July 1977 Letter to Persons Involved WLth GGNS A-4        MP&L Site QA Organization Chart A-5        MP&L General Of fice Organization Chart A- 6 & 7  Summary of MP&L QA Education & Experience A-8 & 9    Sanmary of MP&L Stop Work Orders "B-1        Audits Performed on A/E B- 1 & 2  Audits Performed on Construction B- 3      Audit vf GE Internal Components B-4        Audits of GE Engineering, Procurement & C&ID B- 5      Audits of "GE Fuels C-1 & 2    MP&L Management Audits & Middle South Services Audits of QA Program D- 1 & 2  Evaluation of Supplier Audit Program E- 1      Licensing Commitment Tracking System F-1-14    Sammary Listing of Potentially Reportable Deficiencies G-1        Summary of Attachment G Inclosures GI through GVIII listed below:
G-I-1-27      MP&L Audit of Bechtel Gaithersburg, October 29 - November 1, 1974 G-II- 1-4 2    MP&L Audit of Bechtel Gaithersburg, August 30 - September 3, 1976 G-I II 64  MP&L Audit of Bechtel Gaithersburg, July 19 - 22, 1977 G-IV-1-77      MP&L Audit of Bechtel Gaithersburg, July 17 - 21, 1978 G-V-1-155      MP&L Audit of Bechtel Gaithersburg, June 19 - 22, 1979 G-VI- 1-31    MP&L Audit of Bechtel Gaithersburg, January 5 - 9, 1981 G-VII 182  MP&L Audit of Bechtel Gaithersburg, July 13 - 17, 1981 G-VIII- 1-34  MP&L Audit of Bechtel Gaithersburg, September 28 - October 1, 1981                                                      I
 
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==SUMMARY==
OF ATTACHMENTS                      Pag? 2 H-1-39 Design Control for the Grand Gulf Nuclear Station, Units 1 and 2 I      Pre-Audit Checklist - Structural Design Verification Audit for GGNS J.      Quality Assurance and Design Control Handouts of the February 8, 1982 Meeting with NRC - NRC Inspection Report Nos. 50-416/81-55 and 50-417/81-24 1
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NUCLEAR PLANT          MANAGER. NUCLEAR          l    MANAGER OF NUCLEAR
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STOfiES                                                                          l      FtANT IJ4GINEERING            h            SITE m                                                                                                                                & STAFF
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_L OPERAft0NS SUPER-            SUPERINTENDENT &
VISOR & STAFF
* MANAGER                  ENGINEERING                  (DNSTRUCTION        UECIIYEL FROJECT AISIS]
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                                                                ............WRRINC & QUALITY IlffERFACE & DIRECT.COMMUNICAf t0N                                                                                                                                  n
                                        ,,,,      y                                TECHNICAL & ADMINISTRATIVE ALTTHORITY
                                                                      .        . MANAGEMENT AUDITS
* LOCATED FHYSICALLY ON SITE BUT                                                                      [
o Q                                          "3RKING INTERFACE & COMMUNICATION                                        CONSIDERED OFF-SITE WITHIN THE PROCRAM.
                                        "                                          ON SITE /0FF SITE BOUNDART LINE MP&L OPERATIONAL QUALITT ASSURANCE FROGRAM                                                                                                                                                        >
ORCANIZATION FICURE 17.2-1 m                                                                                                                                ,
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MISSISSIPPI POWER & LIGHT COMPANY Helping Build Mississippi P. O. B OX 164 0. J A C K S ON. MIS SIS SIPPI 3 9205 NORRIS L STAMPLEY MCE Pat >Daar?
July 1977 70 ALL Py.M ONS DIRFCTLY INVnLVED WIT 11 THE GRAh'D GULF NUCLEAR STATION PROJECT At you are all svare, any work, equipmect or material involved in any of the areas of the station that are critic 41 to nuclear safety are subject to the requirecents of a Qaality Assutance Prcgram. This 'equire-eient is to aspute that thct the necessary documentation all espectsexists of thistowork  meet preestablished design aus installatien criteria, and show that  requircments have been niet. The Qs.ality Assu:ance Pro-grsse details the plant design and construction practices to a ruch r,reater extent char. riost other construction work.
There is also a requirement *for a much greater level of insrection, surveillance and docun.tntation.
Mississippi Power & Light Company is, totally reapr*nsible to the Nuclear Regulatory Corruission to assure that all work v.eets the necessary requirements.
of has own war?. Bechtel acts as MP&L's agent            Each Contr tto , however, has the prime responsibilf tv ict the quality for quality centrol inspection and for cluality asturance sarveillance and audit of their own and Contractor's work.
quality assurance review and audit over all site activities. Mississippi Power & Light Company r.ai: t sins andependent.
sp Tr.e craf tran's skill, experience and cualificatiens, working within established proced ras and requirements, ars a vital necessity to assurc high quality work. We feel strongly that all work te tote has resulted in an installation of very high quality. This has resulted frem your hig,h level cf skill, wurktanstip, and rupervision in conjimetion with quality procedures and design otteils. We fully expect this sr.re high level of quality to be matc'.ained through the completion of constructicn.
If at any time you see an area of work that you feel is not in accordance with quality requirements, please trint forth this information to your immediate supervisor. If you feel the tutter is not being resc1ved through pe  r scrmelthis
                        . normal channel, then you may go directly to Bechtel's Quality Control and M11ty Assarance that any such      1,et us assure mattere          you thatimmediate vill receive    our primary  concern on this jobsite is t;uclear saf ety and quality and attentior..
You have the right and obligation to notify NP&L anytime you feel that required quality is bcitag conproeised, butnecessary.
be    se believe that if you avail yourself of the above opportunities you will find this action will never If you see Company          the need personnel:        for a contact with MP&L, please call any of the followins Pississippi Power & Light Mr. J. C. Fuller, Quality Assurance Engineer (601) 437-8011. Ext. 541 Mr. P. W. Sly, Quality Assurance TLeld Superyisor (601) 437-0011. Ext. 318 Mr. T. E. Reaves, Jr., Manager of Quality Assurance (601) 969-2476 If after contacting requirements        at        the persons mentioned above, you are still concerned that certair quality or nuclear safety the station are not being met, or it for some reason you are hesitant about contacting these people,      you    may    trics these tatters to the attention of a Muclear Re2ulatory Comission inspector or the nearest Nuclear Regulatory Corsnission Regional Office.
accept collcet                                                          Th+ huclear Regulstory Crmmissien Regional Office will of work, radiological safety or safeguards programs at a nuclear                                    Regionpaver    tacility. telephone 11, Directorate            c of Regulatory Operations of the Nuclear Regulatorv 221-450J) has jurisdiction over Crand Culf Nuclear Statian.Cormianlon, laceted in Atlanta, Georgia (Tele' phene: 404 MPM. is also posting notices at different places in the station Constission          informingand inspectors      nuclear  workers Regional        of these improvea channcia of communication with Nuclear Regulatory Office.
Very truly yours,
                                                                                    *  ,      11/U      ll W. L. Stampley Viec President Mississipri Powcr & Light Company i                                                                                                                                  .
Member Middle South Utilities System                                          M
 
Attachment A Quality Assurcnce Ficid/
Oper:tieno Supervisor J. W. Yelve rton 2323 Sr. Clerk-Typist  '
R. A. Hedrick 1063 Clerk Typist Mitzi Shelton i                                I                                                I Corstruction            CTO & Operations                                          Source Inspec-Costdinator            ,    Coordinator                                  _      tion Coordinator J. W. Yelverton
: 5. F. Tanner                    (Acting)                                                J. M. Kelley 2326                                                2325                        2324 QAR (Mechanical)          QAR                                                      QAR (Source
_      Inspection)      -
D. F. Mahoney              T. D.' Shriver                                              E. N. Adcock              '%
2326                                                  2325                        2907 QAR (Electrical)          QAR (Operations &
Startup)                                    _
B. C. Lee                J. C. Bell 2326                                                  2325 QAR (Piping)    "I    QAR (Plt. Quality-
_  & Maintenance)                                  _
D. D. Little              A. R. Nhtura 2326                                                  2326 i
QAR (Instrumenta-          QAR (Bechtel CTO) tion)          .
H. S. Fyle              W. C. Eiff 2905                                                  2905 QAR (Civil)
U. M. Garner 2326
                                                                                    }\- Ah
: j.                                                                                                                      .
 
Attachment A 1
ORCANIZATION CHART BY REPORTING RELATIONSHIP                                                                          !
QUALITY ASSURANCE - NUCLEAR PRODUCTION DEPARTMENT                                                                          l Manager of Quality Assurance T. E. Reaves, Jr. **                                                                            '
2321            Secretary 1025 I                                  I                                                    I Program & Audits                  Procurement &                                        Quality Reporting I
Coordinator                                                                                                          Quality Assurance
  ;                              .      Supplier Quality                                    & Nonconformance                Field / Operations Coordinator                        -
Control      "
Supervisor W. E. Edge Coordinator J. E. Reaves                                            A. T. Ramey*                  J. W. Telverton 2904                                      2325                                          2326                      l    2323 1                ;
QAR (Procedures                  QAR (Program                                        QAR (Nonconfor-                      SeePage  L. 2          :
        & Manual Control)      .            Evaluation)                    _                mance Control                                                '
F. C. Moreno                                                                                                                      'ss L. D. Porter                                        W. H. Usry, Jr.
2326                                      2326                                        2326 QAR (Audits)                      QAR (Program                                        QAR (Reporting)                  General Office
                              .          Evaluation)                      _
Administrator              l C. W. Heard                      D. I. Hart                                          A. C. Pearson
,                    2326                                      2907                                          2906          A. T. Ramen _ _              !
4                                                                                                                                                2326      ;
Qt/ (Audits)                      QAR (Audits                                          QAR (Reporting)                      Clerk Typist Surveys, Annual                                                              -
G. W. Ingram                      Evaluations)
K. D. Sheldon D. Ray 2327              J. D. Jackson                                                          2905                            1065 j
i 2907 A
QAR (Program)                    QAR (Procuren't                                      QAR (Reporting)                    Clerk Typist              I Docum'ts (Ops.)/                ~
L. C. Burgess                    Const. SQ)                                          R. D. Chisolm                          S. Bates 2907              L..L.. Cook                                                            2907
'                                                                                                                                              1065 2327 t
l                                                                                                                                Clerk Typist              ;
: v. Brandon 1065 t
NOTES: .
* Reports to MQA for General Of fice Administrative Responsibilities.
                            ** Supporting Quality Reporting & Nonconformance Control as required.
.                                                                                  A-5
 
l MP&L 0A ORGANIZATION EDUCATION & EXERIEtCE k                  OTH          GRAD.              Rk                        R ME                            -(#)_  lEGkbl        E@E R UPG.5 gpg,2 pgg@
fl0TE:  ALL EXPERIENCE COLUMNS IN YEARS T.E. REAVES,JR. BSME        (4307)      -            -
80    12 5    20 5    80 MQA GEN.OFFLCE L.C. BURGESS        BSCE 90      90    -
R.D. Cats 0LM      BSEE 10      10    -
L.L. COOK BS BTY      MS BTY              20    -
30    -
W.E. EDGE          BSNE    (6730)      -            -
10 0    -
10 0  10 0 C.W. HEARD BBA          MBA                  15  10 0    13.5    15 D.I. HART          BSIE 10      10    -
G.W. INGRAM 10  16 0    18 0      10 J.D. jacks 0N      BSME 5      5  10        5 F.G. MORENO BS MGT 15  11 0    24 0      15 A.C. PEARS 0N      BSME 5    40    45        5 L. D. PORTER 2-AAs3          -
10  22 0    23 0    10 A.T. RAMEY BS POL.
35    -
12 5    35 Sci.
J.E. REAVES 50  24 0    29 0      5.0 i
K.D. SHELDON      BSNE 30      70  10 0      10 W.H. USRY,JR.          -      -
BS. PSYCH 10      40  12 0      10 W. A. RUHUMN 4          -
(0715)    AA BA 20 0        30  23 0      10 SLIE E.N. ADc0cK        BSCE 10    10  -
J.C. BELL          BS PHY 75      10    85  15 W.C. EIFF          BSCE    (C27834)        -            -
85      60  14 5  15 A-6
 
r ATTACHMENT A ENGR.OR                            HUC. IECH. TOTAI    TOIALON RE(XTED            OTHER    GRAD. WORK    WORIC  WlTRT  lIGtlS tlALE              DEGREE ~ PE-(#)_  _DEGMR UEGREE EXPER.      EXPER.5 EXPER.2 PR07ECT_6 TCON'T)
W.M. GARNER        BS IND 12 0    10    14 0      75 TECH.
J.M. KELLEY (2198) 18 0    90    27 0      50 B.C. LEE            BE TECH 60      20      90      60 ELEC.
D.D. LITTLE 75    20 0    31 5      45 D.F. MAHONEY        BS CHEM (0898) 28 5    40    32 5      60 A.R. MATURA 15    14 0    15 5      15 H.S. PYLE          BSEE 45    23.5    28 0      45 T. D. SHRIVER      BS ENGR.
10    14 0    15 0      -
PHYSICS S.F. TANNER 80      10      90      60 J.W. YELVERTON      BSNE 10 0    40    14 0      60 M. LACEY 4          BSME 10 0    80    18 0      10 TOTAL:              18          6        7        2  181 5  233 5  425 5    85 5 AVERAGE:
5 85    7 53  14 59      2 75
    % OF T0fAL:        58%        22%      19%        6%
10THER DEGREE IS COMPRISED OF ALL DEGREES EXCEPT FOUR YEAR ENGINEERING OR RELATED DEGREES.
IOTAL WORK EXPERIENCE IS COMPRISED OF NUCLEAR WORK EXPERIENCE PLUS TECHNICAL WORK EXPERIENCE PLUS ANY OTHER WORK EXPERIENCE.
AA - AERONAUTICAL IECHNOLOGY PLUS AA IN MECHANICAL IECHNOLOGY.
OUALITY ASSURANCE CONSULTANTS 5 TECHNICAL WORK EXPERIENCE DOES NOT INCLUDE NUCLEAR WORK EXPERIENCE.
6(-) IN COLUMN HEADED " TOTAL ON GGNS PROJECT" INDICATES NEW HIRES AFTER NOVEMBER 1981 A-7 l
 
ATTACHMENT A MP&L- SIQP WD1X ORDER STATUS LOG DESCRIPTION (WORK STOP hD
                                        & REASON)
ISSUE DATE/                  CURRECTIVE ACTION                    RELEASE NUMBER TIME /LTR. TO            VERIFICATION                        DATE/LTR.
1    '9/23/75      BECHTEL      WORK STOPPED                          10/22/75              :
4:00 P.M.      H. P.        ANY BECHTEL ENGINEERING              MPB-75/0787            1 BMP-75/454    MARSH          ACTIVITY PERTAINING TO THE          (10/22/75) 4                                      REV!SION OR CHANGING OF THE GRAND Gulf PROCUREMENT DOCUMENTS lEASON 3ECHTEL'S IMPLEMENTATION OF AN      ADDITIONAL INFORMATION UNAPPROVED CORRESPONDENCE          MPB-76/0238 PROCEDURE FOR REVI SING SAFETY-      (3/15/76)
RELATED ("0" ll ST) TECHNICAL SPECIFICATION REQUIREMENTS.
2    12/6/76        MP&L          Waag_SIOPPED                          PMI-77/611 9:00 A.M.      J. P.        ALL MP&L DIRECT SAFETY RELATED        (7/5/77)
PMI-76/499    MCGAUGHY      PROCUREMENTS FOR GGNS (EXCEPT ISI SERVICES & FUEL RELOAD)
REASON MP&L DOES- NOT HAVE PROCEDURES ESTABLI SHED TO COMPLY WITH CRITERI A IV & Vll 0F 10CFR50, APPENDIX B AND ANSI N45 2.13 FOR DIRECT PROCUREMENT OF GGNS SAFETY RELATED ITEMS OR ' SERVICES.
3    4/27/78        MP&L          WORK STOPPEa                        APO-78/109 8:20 A.M.      J. P.          ALL NON SAFETY RELATED DIRECT        (8/2/78)              .
PMI-78/455    MCGAUGHY      PROCUREMENT FOR GGNS REASON IMMEDI ATE ACTION MEMO, PMI-78/402, DATED 4/6/78, WAS BREACHED BY THE I SSJING OF A CONTRACT TO PROJ.
SOFTWARE & DEVELOPMENT, INC.,
APRIL 12, 1978
=
NOTE:  THIS STOP WORK WAS ISSJED BY THE MANAGER OF QA AS THE RESULTS OF REVIEW CONDUCTED IN THE:
i        GAITHERSBURG ENGINEERING OFFICES.
A-8
 
c                                                                                              ,
ATTACHMENT A DESCRIPTION (WORK STOPPED
                                              & REASON)
ISSUE 11 ATE /                CORRECTIVE ACTION                    RELEASE NUMBER TIME /LTR.        TO            VERIFICATION                          DATE/LTR.
(CONT'D) 4      7/25/80        BECHTEL      WORK STOPPED                          2/2/81 11:30 A.M.      H. D. BRUNER ALL WORK ACTIVITIES WHERE ACT-        BCOM-81/39 BCOM-80/129                  IVITY DEVI ATES FROM APPROVED        (2/2/81)
(7/25/80)                    DPAWINGS OTHER THAN THAT CON-TROLLED BY WP/P-5, REV. 3 THROUGH THE USE OF FDR/FCN/CRN PROCEDURE S.
REASON DESIGN CHANGES ARE BEING IMPLE-MENTED PRIOR TO APPROVAL WITHOUT CONTROLLED PROCEDURE IN PLACE TO CONTROL THE ACTIVITY.                    ,
5      10/15/80        BECHTEL      WORK STOPPED                          5/1/81 3:45 P.M.      R. L. SCOTT  INSTALLATION OF TEMPORARY MATER-      BCOM-81/140 BCOM-80/195                  i ALS, PARTS AND COMPONENTS,          (5/1/81)
(10/22/80)                    WHICH IS SIMILAR TO THE PERMANENT PLANT EQUIPMENT AND USED IN LIEU OF PERMANENT PLANT EQUIPtENT.
REASON NO PROCEDURE EXISTS TO IDENTIFY AND CONTROL THE INSTALLATION OF TEMPORARY ITEMS.
6      11/25/80        MP&L          WORK STOPPED                          8/6/81 5:00 P.M.    .
D. WILLIAMS  (1) SAFETY-RELATED USE OF ITEMS      PMI-81/3074
    ~          PMI-80/2584                  RECEIVED FROM APPLIED PHYSICS        (8/6/81)
(11/26/80)                    TECHNOLOGY (APT).
(2) SHIPMENT OF SAFETY RELATED ITEMS TO GGNS FROM APT & THEIR SUPPLIER, ANALYTICS, INC.
RIASON M?&L AUDIT REVEALED QA PROGRAM REQUIREMENTS WERE NOT EXTENDED TO THEIR SUPPLIER.
A-9 L-
 
r ATTACHMENT B
 
==SUMMARY==
MP&L QA AUDIT        RFORMANCE/ PARTICIPATION I'
: l. MP&L QA AUDITS PERFORMED: BECHTEL GAITHERSBURG 1973-1982 U  3ER OF***
f                  G    HERSBURG    b LO    RMANCES 2/15-16/73                    2                        4                        5 10/3-5/73                      9                      27                        22 10/29-11/1/74                  3                      12                        13 8/30-9/3/76                    6                      30                        13 7/19-22/77                    5                      20                        23 7/17-21/78                      6                      30                        16 6/19-22/79                      6                      24                      .26 10/16-19/79                    5                      25                        9 1/5-9/81                      7                      35                        20 7/13-17/81                      9                      45                        16 9/28-10/2/81                  4                      20                          7 1/12-14/82                      2                        6                        0 TOTALS:
12 AUDITS /                64 AUDITORS */  278 AUDITOR DAYS /        170 NONCONF./
9 YEARS                    12 AUDITS        12 AUDITS                  12 AUDITS AVG.:
13 AUDITS /                5 33 AUDITORS / 2316 AUDITOR DAYS /        1416 NONCONF./
YEAR                      AUDIT            AUDIT                      AUDIT NOTES:
* TWENTY EIGHT DIFFERENT AUDITORS HAVE PARTICIPATED IN MP&L AUDITS OF BECHTEL-GAITHERSBURG.          IWENTY ONE OF THESE AUDITORS ARE PRESENTLY EMPLOYED BY MP&L (17) OR MIDDLE SOUTH SERVICES, INC. (4)
II. MP&L 0A AUDITS PERFORMED: BECHTEL CONSTRUCTION SITE 1974-1982
      # TES 0E            NUMBER OF                      Y AUDITOR-DA_S                  FINDINGSI***
Aulli-              AUDITORS              BECHTE_/ CONSTRUCTION SITE NONC0tir0RMANCES
    ^4/11/74                4                        4                          6 7/2/74                  2                        2                          4
    -11/19/74                2                        2                          3 4/15-17/75              4                      12                        16 6/3-4/75                7                      14                        11 5/27-30/75              2                        8                        10 12/9-11/75              5.                      15                        16 i-    2/23-27/76              1                        5:                        0 6/1-4/76                4                      16                              12/1-3/76              .7                      21                          7 5/9-12/77-              6                      24                        17-B  .
 
c ATTACHMENT B DATES OF-          N      OF        AUDITOR-DAYS
    ' AUDIT-            X0      T-        BECHTEL/ CONSTRUCTION SITE NONCONFORMANCES
_(CONTINUED) 9/9-12/77              2                    8                        8 12/5-7/77              7                    21                      10 6/12-15/78              9                    36                        6
,    11/6-9/78              5                    20                        9 5/1-4/79                7                    28                      22 11/12-16/79            6                    30                        8 2/11-15/80              5                    25                        6 3/17-21/80              6                    30                      12 4/6-10/81              6                    30                        8 TOTALS:
20 AUDITS /        97 AUDITORS */    351 AUDITOR DAYS /          194 NONCONF /
8 YEARS            20 AUDITS        20 AUDITS                    20 AUDITS AVG.:
2 5 AUDITS /        4 85 AUDITORS /  17 55 AUDITOR DAY /          9 7 NONCONF./
YEAR                AUDIT            AUDITS                      AUDIT NOTES:          TWENTY NINE DIFFERENT AUDITORS HAVE PARTICIPATED IN MP&L AUDilS OF BECHTEL-CONSTRUCTION SITE. SEVENTEEN OF THESE AUDITORS ARE PRESENTLY EMPLOYED BY MP&L (16) OR MIDDLE SOUTH SERVICES, INC.
(1).
THE MP&L SITE OA STAFF HAS PERFORMED (SINCE JUNE 1979)
APPROXIMATLEY 191 MONITORING AUDITS ON BECHTEL CONSTRUCTION OR BECHTEL CONSTRUCTION CONTRACTORS WITH SOME 211 FINDINGS /
NONCONFORMANCES BEING IDENTIFIED. THIS IDENTIFIED 1 1 NONCONFORMANCES PER MONITORING AUDIT. MONITORING AUDITS ARE INANN0lNCED, LIMITED SCOPE AUDITS NORMALLY PERFORMED BY ONE AUDI TOR.
              "* FOR ITEMS l. & II. AB0VE A TOTAL OF FIVE HUNDRED SEVENTY FIVE DEFICIENCIES HAVE BEEN IDENTIFIED OF WHICH. ONLY TEN REMAIN OPEN AS OF DECEMBER 31, 1981      NONE OF THESE DEFICIENCIES RELATE DIRECTLY TO THE ADEQUACY OF DESIGN OR CONSTRUCTION.
B-2
 
2%:s                        -          'i s_.                          I ATTACHMENT B
                                                                                          '                          ~
III. MP8L PARTICIPATION IN BECHTEL AUDITS OF G.E. WILMINGTON                                                            '
INTERNAL COMPONENTS) 1974-1981                                                  -
S ).              0hD 0          NCES 5/29-31/74            5(2)                        15(6)                          11 9/10-12/75            4(1)                        12(3)                              2 7/20-23/76            5(3)                        20(12)                              5      _
3/7-11/77            5(2)                        25(10)                    ,
                                                                                        ,1 8/16-19/77            4(1)                        16(4)                        (6
                                                                                    '                                                              ^
3/21-23/78            6(4)                        18(12)                        '4                                              ,  :l
                                                                                                                            )
7/17-20/79            5(3)                        20(12)                              6 2/19-22/80            5(3)                        20(12)                        11                                  ',
                                                                                                              ~
7/15-18/80            3(1)                        12(4)                              3                                  -
t
                                                                                                                                ~
3/17-18/81            4(2)                        8(4)                                0 x
                                                                                            ~
TOTALS:                                                                  t                        .
10 AUDITS /      46(22) AUDITORS */ 166(79) AUDITOR-DAY S/            49 NONCONF'./
8 YEARS          10 AUDITS                10 AUDITS                  10 AUDITS AVG:
1.25 AUDITS / 4 6(2 2) AUDITORS /16 6(7.9) AUDITOR DAYS / 4.9 NONCONF./
YEAR              AUDIT                    AUDIT                      AUDIT                                                                      l NOTES:
* TWENTY TWO (THIRTEEN) INDIVIDUAL A!JDITORS HAVE PARTICIPATED IN BECHTEL AUDITS OF G.E. WILMINGTON. THIRTEEN OF THESE                                                              i AUDITORS ARE PRESENTLY EMPLOYED BY MP&L (7) MSS (3) OR BY                                                %'.S            f BECHTEL GRAND GULF (3).                                                                %.
                                                                                                                                  ~
                ** BECHTEL QA IDENTIFIED FINDINGS /NONCONFORMANCES: FORTY NINE                                                                \
FINDINGS /NONCONFORMANCES WERE IDENTIFIED; ALL BUT ONE (WHICH I S NOT RELATED TO DEStGN OR DESIGN CONTROL) HAVE BEEN                                                              l'C RE SOLVED.
: s.        .
?
7 W
j
                                                                                                                                                'f B-3 (y                          '
 
                                        ,y                        y        ,
    , , .                                3 i        s
                                      !'                                  ~                        ATTACHMENT B s' .4  L IV. MP&L PARTICIPATION IN BECHTEL AUDITS OF G.E. SAN JOSE (NSSS) 1973,1981                                                                                    :
DATES OF [k                                P&L        AllDITOR-DAYS                    EINDINGS/**
AUDlb                  OR MSS)                        (MP&L OR MSS)                    NONCONFORMANCES  [
5/9-N73 ,-                    5(1)                                15(3)                      4 2/27-3/1/73                  5(2)                                15(6)                      2 3/5 //75                      4(1)                                12(3)                      6 4/26-29/76                    6I2)                                24(8)                        6          ,
711/16-19/76                    6(4)                                24(16)                      5 6/21-24/77_..                5(2)                                20(8)                        7 11/8-10/77                    6(4)                                18(12)                      7
              .      1/31-2/2/78                  6(4) p, w                            18(12)                    10 I 'l                                                                      ,
,c''                1/30-2/2/79                  6(5)                  e
* 24(20)                          6 s,        ,
3/13-16/79                    7(1)                                28(4)                      3 1                    7/30-8/3/79                  7(4)                                35(20)                    10-11/26-29/79                  7(3).                                28(12),                    9 9/16-19/80                    7(3)                                28(12)                      0 9/1-3/81                      5(3) '                              15(9)                      0 l                    '2/3-5/81                      5(2)                                15(6)                      1 TOTALS:                                                            .
15 AUDITS /              87(41) AUDITORS */ 319(151) AUDITOR-DAY S/                    76 NONCONF./
9 YEARS                  15 AUDITS                    15 AUDITS                        15 AUDITS 7
AVG:
167- AUDITS / 5 8(2 7) AUDITORS / 21 3(10 1) AuDITUR-DAY S/ 5 1 NONCONF./
YEAR                    AUDIT, <                      AUDIT                            AUDIT NOTES:
* THIRTY-SIX (SEVENTEEN) INDIVIDUAL AUDITORS HAVE PARTICIPATED IN
                                                            ^
BECHTEL AUDITS OF G.E. SAN JOSE. FOURTEEN OF THESE AUDITORS ARE
'-                            I
                      ,      f,                  SENTLY_ EMPLOYED BY MP&L (8) MSS (2) OR BY BECHTEL GRAND GULF e+, -',.
3                    ,
                                '$f              sY'
  .                                                          5                                                              -
L                                                '
B-4 .;l
 
                                                                          ' ATTACHMENT B
                              ** BECHTEL DA IDENTIFIED FINDINGS /NONCONFORMANCES: SEVENTY SIX FINDINGS /NONCONFORMANCES WERE IDENTIFIED; ALL BUT ONE (INADEQUATE WIRING SEPERATION IN SAFETY-RELATED EQUIPMENT) HAVE BEEN RESOLVED. THE ONE OPEN ITEM WAS DOCUMENTED ON PRO-79/07
          .'                        AND REPORT TO THE NRC ON MARCH 22,1979 UNDER THE PROVISIONS OF 10CFR50 55(E)J THE NRC CLOSED THAT PRD ON SEPTEMBER 17, 1981 V. MPAL PARTICIPATION IN MSS, INC. AUDITS OF GE WILMINGTON (FUEL) 1980 DJIE ls F          NtNBERS OF              AljDITOR-DAYS              EINDINGS/**
      >      ,AUDlT                AUDITORS (MP&L)-        M&!J_                        NONCONFORMANCES
_,          4/1-3/80                  4(2)                  12(6)                          2 6/10-12/80                4(2)                  12(6)                          2 8/26-28/80                6(3)                  18(9)                          3 10/7-9/80                6(4)                  18(12f                        1 TOTALS:                      J                        -
4 AUDITS /          20(11) AUDITORS */      60(33) AUDITOR-DAYS /        8 NONCONF./
1 YEARS            4 AUDITS                4 AUDITS                    4 AUDITS AVG:
4 AUDITS /          5 (2 75) AUDITORS /    15 (8 25) AUDITOR DAYS 2 NONCONF./
YEAR              AUDIT / AUDIT            AUDIT NOTES:
* TEN (FIVE) INDIVIDUAL AUDITORS HAVE PARTICIPATED IN BECHTEL AUDITS OF G.E. WILMINGTON. NINE OF THESE AUDITORS ARE PRESENTLY EMPLOYED BY MP&L (5) OR MSS (4). TWO 0F THESE AUDITORS ARE
                                  - TECHNICAL SPEC 1 ALI ST.
                              ** MSS, INC. 0A IDENTIFIED FINDINGS /HONCONFORMANCESi EIGHT FINDINGS /NONCONFORMANCES WERE IDENTIFIED AND ALL HAVE BEEN CORRECTED.
B-5
 
ATTACHMENT C 1
MP&L MANAGEMENT & MSS AUDITS OF MP&L QA PROGRAM
: 1. MP&L MANAGEMENT AUDITS                                                        :
              '1973-1982 Dr                        BER OF                                  FIND)NGS/**
K                          TOW            AUDITOR-DAYS        REC &MENDATIONS      '
    .10/4/73                    l'                      1                  3            4 2/21/74                    2                      2                    3 8/29-30/74                  2                      4                    1 9/9-12/75                  2                      8                    9 7/12-16/76                  3                      15                  5            ,
2/14-25/77                  3                      30                  8 4/3-10/78                  3                      18                  7 6/25-28/79                  3                    '12                  2 2/18-25/80                  3                      18                  8
    -12/5-11/80                3                      15                  0 1/26- /32                  3              (IN PROGRESS)
TOTALS:
11 AUDITS /          28 AUDITORS /        123 AUDITOR DAYS /    46 RECOMMENDATIONS /
10 YEARS              11 AUDITS            10 AUDITS            10 AUDITS AVG:
11 AUDITS /          2 5 AUDITORS /      12 3 AUDITOR DAYS / 4 6 RECOMENDATIONS/
YEAR                  AUDIT              ~AUDITS                AUDIT NOTE:
* AUDIT WAS CONDUCTED BY MR. D. C. LUTKEN.~
            ** MP&L MANAGEMENT IDENTIF1ED FINDINGS / RECOMMENDATIONS; FORTY SIX FINDINGS /RECOMENDATIONS WERE IDENTIFIED; NONE REMAIN OPEN.
II. MSS, INC. 0A AUDITS 1980-1981 0                  AUDITOR-DAYS              0    ANCES-
    ~6/16-20/80                  3                      15                  3 5/19-21/81;                3                      21                  5 6/2-5/81 C-1 L                                          _                    --
 
o ATTACHMENT C TOTALS:
2 AUDITS /          6 AUDITORS /      36 AUDITOR-DAYS /  8 NONCONF./    ,
2 YEARS            2 AUDITS          2 AUDITS            2 AUDITS
          -AVG:
1 AUDIT /          3 AUDITORS /      16 AUDITOR DAYS /  4 NONCONF./
YEAR                AUDIT            AUDIT              AUDIT NOTE:
* MSS, INC. IDENTIFIED NONCONFORMANCE DOCUMENTS: EIGHTFINDINGS/
NONCONFORMANCES WERE IDENTIFIEDJ ALL ITEMS HAVE BEEN RESOLNED.
NRtcuo .
1
                                                                                  )
W
  +
4 s
C-2 T-
 
F ATTACHMEra D UATION PROGRAM j  ._ SUP11ER A [lITOR ACCO EVAL,MPAFIED BECHTEL ER OVA _ITY AU )lT TEAM) 1975-1979 UATES ON                          @ER OF-            MP8L AullTOR-DAYS FINDlhGS/**
ALDJJ.
Q          SUPPLIER            2P&_ AUDITORS        SUP1IE1          NONC0hF0lMENCES 9/16-18/75  TEXAS PIPE                  1                  3              2 8ENDING' HOUSTON, IX 1/4-7/77. KLOCKNER-MOELLER            1                  4              8
:                  MARIETTA, GA i
    - 3/29-31/77  TURBONETICS, INC.            1                  3              4 LATHAN,NY 4/25-28/77  TARGET ROCK                  1                  4              4 FARMINGDALE,NY 1/18-20/78  FI SHER CONTROLS            2                    6              4
                                                                                            ^"
MARSHN.LTOWN, [W 3/15-17/78  YARWAY CORP.                1                  3              8 BLUEBELL, PA 5/17-19/78  HENRY PRATT                  1                  3              1 AURORA &
DIXON, IL 5/23-24/78  F: SHER CONTROLS            2                  4              3 MARSHALLTOWN, lW
    - 8/2-3/78    WILLIAM POWELL              1                  2              4 CINCINNATI, OH
:-    8/16-18/78
            ~
GOULDS PUMPS                1                  3              7
.                  SENECA FALLS, NY 9/6-8/78    ATw000 & MORRILL            1                  3              0 SALEM,MA 1/3-5/79    FI SHER CONTROLS .          1                  3              0 MARSHALLT0dN, lW
    ' 4/25-27/79  J. E.- LONERGAN CO.          1                  3              4
:                . PHILADELPHI A, ~ PA
. 5/2-4/79
          ~
YARWAY CORP.                1                  3              'l BLUEBELL,PA D-1
 
              . ~ .    .    -        - .            .            . -. -. .  . - .            .. .
i ATTACHMENT D i
TOTALS:
14 AUDITS /      14 AUDITS ON      16 AUDITORS      47 MP&L            50 FINDINGS /
5 YEARS            ll'DIFFERENT      FOR 14 AUDITS    AUDITOR-DAYS /    NONCONF./IN SUPPLI ERS -                        14 AUDITS          14 AUDITS
,      AVG:                                                            ..                              .
.      2 8 AUDITS /  '
1 14 AUDITORS */ 3 36 MP&L          3 57**
      -YEAR                                  AUDIT            AUDITOR-DAYS /    NONCONF./
AUDIT              AUDIT I
NOTES:
* Six DIFFERENT AUDITORS HAVE PARTICIPATED IN THE MP&L SUPPLIER EVALUATION PROGRAM. FOUR OF THESE AUDITORS ARE PRESENTLY
;                          EMPLOYED -BY MP&L (3) OR BECHTEL (1).
;                    ** BECHTEL SUPPLI'ER QUALITY IDENTIFIED FINDINGS /NONCONFORMANCES.
l l
e i
t D-2.
 
ATTACHMENT E LICENSING COMMITMENT TRACKING SYSTEM 8  THE LICENSING COMMITMENT IRACKING SYSTEM (LCIS) WAS ESTABLISHED TO ENSURE THAT APPROPRI ATE REQUIREMENTS NECESSARY FOR LICENSING ARE RECOGNIZED AND COMPLIANCE ACHIEVED BY INCORPORATION INTO APPROPRIATE DOCUMENTS.
e  THE LCTS HAS BEEN IN PLACE IN THE PROJECT ENGINEERING PROCEDURES MANUAL FROM MARCH 1976 TO THE PRESENT.
* THE LCIS IS A COMPUTERIZED CONTROL SYSTEM THAT IDENTIFIED COMMITMENTS AND THE DOCUMENT WHICH ACHIEVES COMPLIANCE.
8-NEW COMMITMENTS OR CHANGES TO ESTABLISHED COMMITMENTS ARE FACTORED INTO THE LCTS.
8  LCTS CRITERIA FOR IDENTIFICATION OF COMMITMENTS:
1    DESIGN FEATURES PROVIDED FOR SAFETY 2    DESIGN / SAFETY EVALUATIONS 3    CONTROLS AND INSTRUMENTATION WITH SAFETY SIGNIFICANCE 4    CODES AND STANDARDS 5    TESTS AND INSFECTIONS 6    UNFINISHED BUSINESS - E.G. FUTURE ACTIVITYJ INFORMATION T0 BE PROVIDED: ETC-8  ITEMS REVIEWED IN DETERMINING COMMITMENTS FOR THE LCTS.
1    PRELIMINARY SAFETY ANALYSIS REPORT 2    ENVIRONMENTAL REPORT 3    SAFETY EVALUATION REPORT (WITH SUPPLEMENTS 1 & 2)-
4    FINAL ENVIRONMENTAL' STATEMENT 5    CONSTRUCTION PERMIT 6    MP&L LETTERS TO AEC/NRC 7    NRC LETTERS 8    . ENVIRONMENTAL PROTECT 10N PROGRAM P    ACRS HEARING IRANSCRIPTS
: 10. ASLB HEARING IRANSCRIPTS
: 11. LIMITED WORK AUTHORIZATION 8  IHE LCTS PROGRAM IDENTIFIES APPROPRIATE COMMITMENTS LISTING THE ITEM (MINIMUM):
1    MAJOR HEADING IITLE 2    MINOR HEADING IITLE 3    COMMITMENT NUMBER AND KEYWORDED 4    SOURCE OF COMMITMENT 5    SPECIFIC WORKING DOCUMENT THAT CLOSES OUT THE COMMITMENT E-1
 
l s.Nl1.
                                                        ..:.        am    g"            ,'  '
i                                                                              ATTACHMENT F
                                                    > L. [ .6 ,'~f$$hs,,6,                G'...      k                                      '
l m, i
l
  '"',                                                                                                                                PRD Summary Listing                                                                                  q Fri Febeeeeeeeee.5, 1982                                                                                                                        Page 1 n
                                                                          .eeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeee            eeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeen          eeeeeeeeeeeeeeee....                  -
PRD Num Status Reportability                          NRC Number ',        NRC Closure Ltr Num                                                                              9 01 U2 55te)              21    Unit 1 hRC Closure Inspection Number Days i                                                                                                                        Unit 2'      Unit 1        Unit 2      Unit 1                Unit 2 To Closeout--
7'                                                                              Description
                                                                                                                                                                                                                                          -g eeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeee
      ~'.                                                    74/01        W    W    N              N      Not Assigned Not Assigned None            None        None                  None          24                                q
_          ,        Bechtel-018 Rebar Split 75                                                    74/02        N    N  N              N      416/74-05-01 417/74-05-01 MA EC-75/002 MAEC-75/002      75-01                  75-0
                    !.                                    ,                            Bethlem Steel-Rebar failed yield / tensile atrength tests                                                        1                                q 75/01        N    X    Y              N      416/75-03-01 N/A            MAEC-75/28    N/A          75-03                  N/A          29                            ,q Bechtel-Nonconforming Rebar in Unit 1 Containment Basemat                                                                                    *
      ~'.
75/02        W    W    N              N      Op 416/75-05 Not Assigned MAEC-75/39      None          75-05                  None        0 Bechtel-MSRV Discharge Piping Design                                                                                                              m
:)
75/03        N    X    Y              N      416/75-05-01 N/A            MAEC-76/029 N/A              76-03                N/A          272                                %
_                  ,,                            Bechtel-Voids in Containment Basemat 1                                                      75/04        W    W    N              N      Not Assigned Not Assigned None Bechtel-Cement Failed Spec. & ASTM C-150/"12 Chemical Tests None        None                  None          O                                s 75/05        W    X    H              N      416/75-07-03 N/A            MAEC-76/04  .N/A          75-09 Bechtel-Forged QA Audit Signature                                                                N/A          20                                s
      .:                                                    75/06        N    X    N              N      416/75-07-04 N/A            MAEC-76/029 N/A .          76-03 Bechtel-Unit 1 Control Building Cor. crete Test
* Failure                                        N/A          86                        -
g 76/01 N    N    Y              N      416/76-02-02 417/76-02-02 MAEC-76/029 MAEC-76/029      76-03                  76-03        102                              s Bechtel-Document Control Procedures for Specifications
..                                                        76/02        W    W    N              N      Not Assigned Not Assigned None            .None          None                  None        25                                %
Texas Pipe-SSW Pipe Coating not to Specification i                                                      76/03        N    N    Y            N 416/76-02-01 417/76-02-01 MA EC-76/ 04 0 MAEC-76/040    76-05 Bechtel-CBEI Procedure Approved Without SAR Commitment                                            76-05        129                                %
76/04        W    W    N              N      Not Assigned Not Assigned None            None          None                  None        0                                9 Bechtel-Procurement Shop Inspectors Verify Approved Drawings 76/05          N    N    N              N      Not Assigned Not Assigned None            None          None                  Hone        O                                N Araco-Flued Heads Machining & Stress Reports 76/06          N    N    Y              N 416/78-04-01 417/78-04-01 MAEC-79/002 MAEC-79/002        78-21                78-21        118                              3 Bechtel-Containment Design For SRV Loads (New loads) 76/07        W    W    N              N      Not Assigned Not Assigned None            None          None                  None          36                              9 Bechtel-Seismic Effect of Using RODOPOAM Between Buildings S
 
                  . ~ ..[.
[
                                      'e4  %
ATT^cusesr              v
            ,XJs . ~ ifd..*,}h$, ,                                      #:        .
j-                                      -
O e
                    .              Fri Feb        5, 1982 PRD Summary Listing 3
                                    ........................................................................................................................Page...........                                2            ,
PRD Num Status Reportability                                  NRC Number ',
U1 U2 55(e)                    21      Unit 1 NRC Closure Ltr Num    NRC Closure Inspection Number Days
      -                                                                                                  Unit 2-      Unit 1        Unit 2
                                  .....................escript.      D
                                                                      .......ion Unit 1              Unit 2 To closeout                      -
e 76/08          N    X        N
                                                                                  ......................................................................................................                                  S
                  '                                                            N        416/76-06-04 N/A            MAEC-77/018 N/A            77-04 Bechtel-SSW Cooling Tower Basins Missing Rebar                                                    N/A              178                                $
    -7                            76/09          W    W        N              N        Not Assigned Not Assigred None              None      None Bechtel-Civil Design Crawings Issued Without Approved Calcs                                      None            0 3
m
    -t                              76/10        W      W        N              N        Not Assigned Not Assigned None              None      None 3
Bergen Patterson-QA Program Breakdown in Design Control                                            Hone            0                              *S.
76/11        N      N        Y              N
                .                                                  GE-Unit 2 RPV416/76-06-05 Nonconforming417/76-06-05 Weld Flux MAEC-77/047 MAEC-77/047    77-11                77-11            239                                S e
76/12        N    N        Y              N
                      ..                                          Bechtel-DCN's416/77-01/01          417/77-01/01 Not Incorporated          MAEC-77/018 When Drawings  Revised MAEC-77/018  77-04                77-04            139                                m 76/13        W      W        N              N      Not Assigned Not Assigned None              None      None Bechtel-SDDR Waiver Approval                                                                      None          0                                    m 77/01        W      W        N              N        Not Assigned Not Assigned None              None      None                  None Bechtel-No Procedure For Design Info Af ter Work Completion 0
                                                                                                                                                                                                                      'm 77/02        W      W        N              N        Not Assigned Not Assigned None
            . . _                                                Bechtel-Heat Sink Rebar Placement None'      None                  Ione          0                            Wq 77/03          N    N                                                                                                                                                          Lt.
              -                                                Y              N      4I6/77-901        417/77-901 Bechtel-Use of Incorrect ASTM Nuts                MAEC-77/047 MAEC-77/047  77-11                77-11          127
                            . _ _ .                                                                                                                                                                                      m 77/04        W      W      N              N        Not Assigned Not Assigned None                                      . . . .
None        None                None GE-CB&l NDE Procedure Violates ASME Section 5                                                                    0                                    m 77/05        N      X      N              N        416/77-4U1      N/A          MAEC-77/047 N/A          77-11                N/A Bechtel-Use of Unapproved Cable Tray Hanger Supports                                                                94                                9 77/06        N      X        N              N        416/77-7/U1      N/A Bechtel "I"                                        MAEC-77/047 N/A          77-11                N/A Beam Internal Defects                                                                          94                                m
          ,                  77/07        W      W      N                N        Not Assigned Not Assigned None              None      None Bechtel-Methane Gas in Ranney Well System                                                          None            28                                7 17/08        W      W      N              N        Not Assigned Not Assigned None              None Bechtel-Missing Rebar in Steam Tunnel                                        None                  None            0                                7 j'  .
77/09          N      N      Y              N Op 416/77-11 Op 417/77-11 MAEC-77/047 MAEC-77/047        77-11                77-11 Bechtel-Starting Voltage for Safeguard Motors not to Spec.                                                          50                              9
    . ,.' .                                                                                                                                                                                                          9 p                ,
                      .                                                                                                                                                                                              9
 
ATTACHMENT F y
PRD Summary Lieting seeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeesseeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeee PRD Nunt Status Reportability Paga 3 eeeeeeeeeee.
NRC Number                    NRC Closure Ltr Num 01 U2 55tel                21    Uni t 1          Unit 2              Unit 1                                        NRC Closure Inspection Number Days Unit 2 see......eeeeee.....cescription                                                                                                  Unit 1                      -
Unit 2 "To Closeout                                      ~"
g                      17/10      N    X    N
                                                          ... eeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeee.
N eeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeee 416/78-01-03 N/4 Taylor Forge-Guard Pipe Not Ingact Tested MAEC-78/008 N/A                                            78 -01                              N/A                              189 y                      77/11      N    X    Y            N      Op 416/77-11 N/A Harnischfeger-Polar Crane Bolt Failure                  MAEC-77/047 N/A                              77-11                              N/A                              30 y                        77/12      w      w    N              N      Not Aseigned    Not Assigned        None              None                      None                                Noes Bechtel-Cumulative cases of missing rebar                                                                                                                                      0 y                        17/13      N    C    Y              Y    416/78-01                                                        GE-SRV Control System                                    MAEC-82/019 -                              82-04                                -
148 y                          77/14*    W    W    N            N      Not Assigned Not Assigned None None                    None GE-Byron Jackson ECCSpump seals not hydrotested                                                                                          None                              348
* y                        77/15      N    N    Y              N Bechtel-Turbing  416/78-01-02    417/78-01-02 Building Tornado    DesignMAEC-79/056 MAEC-79/056                            79-06                                79-06                            277
* i y                        78/01      N    X    Y 416/78-02-01 N/A N
MAEC-78/067 N/A                            78-14                                                                                                      9 Atwood Morrill-Radiographic Film Incomplete                                                                                              N/A                              126 y                          78/02      N    N    N            N                                                                                                                                                                                                    I 416/78-10-01 Bechtel-Pipe Hanger        Pillet 417/78-10-01  MA Ec- ta / U 8 7 MAEC-78/087 Welds Undersized                                                78-18                                78-18                          147
* y                          78/03      N    N    N              N                                                                                                                                                                                                  l.
416/78-18-01 417/78-18-01 MAEC-79/056 MAEC-79/056                                79/06                                79/06 Bechtel-Factory Weld Separation of Hanger Material (UNISTRUT)                                                                                                            272                                  h y                        78/04      N    C    Y                    416/78-16                                                                                                                                                                          . . . . _ _ _                  --
MAEC-79/102    -*
79-11 GE-CR2940 Switches without Locking Rings                                                                                                -
29                                ek y                          78/05      N    C    Y            N      416/78-21                        MAEC-19/002 -
k Structural Steel Ploor Framing                                                                      78-21                              -
31                                    -
y                        78/06      W      W    N              N      Not Assigned Not Assigned None
                                                                                                                                                                                                                                                          .__.Q None                      None GE-I&SE Unit 2 RPV Baseline                                                                                                              None                            687                                    "
y                        79/01      W    W    N              N      Not Assigned Not Assigned None Bechtel-Use of Incorrect Welding Procedure                              None                      None                                  None                            790 I
y                          79/02      W    W    N            N      Not Assigned Not Assigned None                                                                                                                                                              U None                                                                                                                                .a GE-13.8KV Switchgear Closing Spring                                                                None                                  None                          O                                    N y                          79/03      N    X    N                                                                                                                                                                                                                .
N      416/79-04-01 N/A                      MAEC-81/150 N/A                            81-21 GE Unapproved QA Manual for FDI/FDDR                                                                                                    *N/A                            828 L                                                                                                                                                                          _ -          - _ _              _ . . . . . . , . . .        .            _ . . -.
L                                                                                                        ..
3' J
f                                              .-
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                  .          j                          .s                                          ^
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                                                                                                                                                            ,9. ! ;y ; ,.o        .p :p.
                                                          ;                                                j
                                                                                                                                                                                                                  ;q
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                                                                                                                                                                                                    . (.                                                            1
_ S:, 'vv4.
                                                                                                                                                                                                                                                .: , p. .
                                                                                    ,                                    /t
                                                                                                                                                                                                -.;          * < q. y l
J .1F                      ,.'o, .              , ,, _ ; 'w ; .                            ' . , ~ .-
 
ATTACHMENT F g                                                                                                              PRD Sussary Licting Fri Pcb    5, 1982                                                                                                                                                                                                              P g3 4                          ,
e m      esseseesseeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeees..eeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeee PRD Num Status Reportability                                                      NRC Nurnber              NRC Closure Ltr Num    PRC Closure Inspection Number Days                                                                                        .
UI 02 55tel                                                21  Unit 1        Unit 2            Unit 1      Unit 2      Unit 1                                    Unit 2 To Closeout-~~~
                                                                                                                                                                                                                                                            ~
g      .................... Description                              ...........................................................................................                                                  ...................                              l y      79/04      N    X                              Y                    N    416/79-04-02 N/A S              MAEC-81/150 N/A          81-21                                    N/A                                    728                                l GE-Inadequate Crimping in PGCC Cable Pin Connectors                                                                                                                                            '
y      79/0 5      N    X                            Y                      Y    416/79-04-03 N/A                MAEC-81/150 N/A          81-21                                    N/A                                      426                                    k' GE *As Built" PGCC Drawings                                                                                                                                                                      '
y      79/06      N    X                            N                      N    416/79-04-04 N/A                MAEC-80/195 N/A          80-22                                    N/A                                      363 ITE-Cracked Switches on Breakers                                                            .          ..                      .. . _ . . .                          .__..._-
y      79/07      N    N                            Y                      Y    416/79-06-01 417/79-06-01 MAEC-81/195 MAEC-81/195        81-34                                    81-14                                  809 GE Inadequate PGCC Circuit Separation y      79/08      N    N                            Y                      Y    416/79-06-02 417/79-06-02 MAEC-80/031 MAEC-80/031        80-01                                    80-01                                  224                                I ITE-Inadequate / Incomplete Solder Joints on 480V Load Center y      79/09      N    N                            Y                      N    416/79-09-01 417/79-09-01 MAEC-79/160 MAEC-79/160        79-24                                    79-24                                  155 TubeTurns-Incorrect carbon content in 90 degree elbows                                                                                                                                        [;*
y      79/10      N    N                          N                        N    416/79-13-05 417/79-13-05 MAEC-80/013 MAEC-80/013        79-33                                    79-33                                    183                                t' Rosemount-Gross failure output function y      79/11      N  X                            N                        N    416/79-14-01 N/A                MAEC-79/137 N/A        .79-18                                    N/A                                      200
* ITE-Cracked Control Device Assemblies y        79/12      N    N                          Y                        Y      416/79-20-05 417/79-20-05 MAEC-81/195 MAEC-81/195        81-34                                    41-14                                    199                                  -
Rosemount Trip Unit Inadequate Power Supply                                                                                                                                                  /,
y        79/13      N    C                          Y                        Y      416/79-20-04 417/79-20-04 MAEC-81/150 -                  81-21                                    -
332 Powell Valve Company Computer Code Challenged y        79/14      N    N                          N                        N      416/79-20-02 417/79-20-02 MAEC-80/031 MAEC-80/031 NAMCO-Limit Switch Malfunction Due to Vapor 80-01, 80-01 80
_. _ ;C
                                                                                                                                                                                                                                                                ]i    .,
y      79/15      N    N                          Y                        ?    416/79-20-01 417/79-20-01 MAEC-80/031 MAEC-80/031        80-01                                    80-01                                  82
* ASCO Solenoid Valve Operability y      79/16      W    W                        N                          N    416/79-20-03 417/79-20-03 MAEC-79/148 MAEC-79/148        79-20                                    79-20                                  6 Tube Turns-Pipe Fittings of Alloy Grade Steel                                                                                                                                                  .
y y      79/17      N    C                        Y                          Y    416/79-24-02 417/79-24-02 MAEC-81/170 -                  81-28                                    -
649                                ''
GE-Topaz Inverter Failure due to Transie_nts v      79/18      N    N                      Y                            Y    416/79-30-02 417/79-28-02 MAEC-81/079 MAEC-81/079        81-09
* 81-09                                  100 Rosemount Model 510 Trip Unit Common Mode Failure                                                                                                                                                .
sa                                                                                                                                                                                                                                                                  .
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b                                                            &                                      $!
                                                                                                                                  ~
                                                                                                                                                  ' k'    }.] ; f.b                                  #
                                                                                                                                                                                                                      . ,' 'l.5 f.              5.i.l            h
            ;                                                            [        _
3;                          :. .s,e          .t            . c.                    :                  .c..- 5 g                        . [.
 
w-ATTACHMENT F Fri Feb      5. 1982                                                            PRD Summary Lieti19 L        eeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeee.e.e...eeeeeeeeese....eee                                                                                                            Pags 5
                                                                                                                                                                                  . . a o s e . . . . . . . . . . e . . 9:
e PRD Num Status Reportability                          NRC Number UI U2 55tel                21    Unit 1                            NRC Closure Ltr Num y                                                                        Unit 2            Unit 1                        NRC 1Closure                Inspection Numbe r Day s _ _, ,,,,, ,,
                .........se...ee.......cription Des                                                                U nit 2        Unit                                  Unit 2 L            79/19      N      N
                                                  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . s e e e e e e e e . . . . . . . . . . . . .....e                            . . . . ........... .........
Y              Y 416/79-30-01 Westingousee-Defective          417/731-28-01 Terminal  Strips MAEC-80/195 MAEC-80/195            80-22                                80-20                        la                                      L      ,
L            79/20      N    -
N              N      416/80-01                                                                                                                                      . . _ . .            I GMC-HVAC Duct Work longitudinal Seams              MAEC-80/213 -                80-23                                -
146                                    **
L          79/21      C    C      Y              Y 416/79-33-02 417/79-29-01                                                                                                                                                .. )
GE-BOP PGCC Unqualified Instrumentation                                                                                                              421                                      ',,
L          80/01      N    N      N              N                                                                                                                                                                              le GE-Failure of CR  416/80-12-03  417/80-08-01 MAEC-81/079 MAEC-81/079 2940 Handswitch                                            81-09                              81-06                        235                                  +
L          80/02      W    W      N N      Not. Assigned Not Assigned None                Hone          None Control Rod Drive Hydraulic System-Defective Elbow                                                                    None                          30                                    J. .
L          80/03        N    N      Y            N                                                                                                                                                                              t.'
RPV. Cable damage  416/80-20-01 417/00-13-01 hAEC-81/079 MAEC-81/079              81-09'                              81-06                          165 L          80/04*      N    C      N              N                                                                                  . . _ _ _ _ _ . . . . . . _ _ _ _ _ . . .-                                              _ _, i 416/80-12-05 417/80-18-03' MAEC-81/150 -                      81-21 GE-Effects of Loss of Offsite Power                                                                                  -
400                                    ,' ,
L          80/05      N    N      Y              N                                                                                                                              . ._
Cable Damage416/80-20-02 During Rope 417/80-13-02 Pulling        MAEC-81/150 MAEC-81/242          '81-21                              81-20                          432
* y          80/06      N      N N            N 416/80-20-03 417/80-13-03 MAEC-Bl/79 Dragon Valves Unapproved Changes to Valve Manifolds                MAEC-81/19    81-09                              81-06                        118 L          80/07      N    N      N              N h
416/80-20-04 Fisher Controls-Lack      of QA 417/80-13-04  MAEC-81/079 Parts Program for Non-Pressure        MAEC-81/079      81-09                              81-06                        144                              In''C, L          80/08      N      N      N            N Limitorque-Motor  416/80-27-01 Operators417/80-17-01 Malfunction MAEC-81/170 MAEC-81/170            81-28                              81-12                        308                                      .'.
4          80/09      C      X'    Y            N      416/80-12-06 N/A N/A Pipe Hangers Do Not Conform to Specifications                                    -
N/A                          560                                  T. ,.
L          80/10*      N                                                                                                                  _ . - . _ _ .
X      N              N      416/80-12-07 N/A                  MAEC-82/004 N/A h
Rockbestos Cable Splices Not Qualified to IEEE-383                                81-60                              N/A                          598 L          80/11      N    C      Y Y                                                                                                                              ._            . . . . . -
                                                                                                                                                                                                                      .....g 416/80-12-08 417/00-08-04 MAEC-82/004 -                        81-60 510-DU Rosemount Trip U/1152 Pressure Transmitters                                                                  -
209                                    '
1,j .
L          80/12      N      N      N pj N      416/80-12-09                                                                                                                    . _
ITT-Electro-Hydraulic (EH) Control  417/80-08-05  MAEC-80/243 Actuator    SelectionMAEC-80/243      80-27                              80-17                        171 f.
b C-
_                                                                                                                                          =
W          ,      .
                                                                                                                                                                                                                                    -)
.a    -                                                                                                                        .          ..
                                                                                                                                                                .-                    _ _ _                                    .y'I
(
j[                                              l                          #
* NCpr w 9 bE                  f* *i.b                          k',h,7 5                                    )i f s' t
 
ATTACHMENT F y-                                                                          PRD Summary Listing Fri Feb  5, 1982 seeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeee eeeeeeeee eeeeeeeeee****.e..eeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeee.ees,eeeeee..............P....                                                                      gn..6 ....          ,,e, L
i PRD Num Status Reportability                    NRC Number                NRC Closure Ltr Num      NRC Closure Inspection Namber Days                                                                                            .
U1 U2 55(e)          21  Unit 1            Unit 2            Unit 1      Unit 2        Unit 1                                        Unit 2 To closeout b                            Descriptio
        ..............................n................................................................................................_.....                                                                  .. . _ . . , . .,
b      80/13      N    X  Y          N    416/80-12-10 N/A '',                MAEC-81/039 N/A            81-05                                          N/A                                239 Rodent danuge to electrical equipment b      80/14    N    X  N          N    416/80-12-11 N/A                    MAEC-81/157 N/A            81-20                                        N/A                                  340                                    t GE-Feedwater Nozzle N4-A Indications                                                                                                                                                                  I I
: b. 80/15    W    W  N          N                      417/60-13-02                  MAEC-81/242                                                  81-20                                5                                      -
Damaged Trigger Assembly for Explosive Valve                                                                                                                                                          '
b      80/16    W    W  N          N    416/80-12-12 Not Assigned MAEC-80/213 None                    80-23                                          None                                29 Byron Jackson Pumps For HPCS not Torqued Correctly                                            ,            , _ _ _ _ , _ , , , _ _ , , , ,                            , , ,                              .,
L      80/17    C    C  Y          Y. 416/80-14-10 417/80-14-10 MAEC-80/213 -                                                                      -
116                                    I Incorrect Bolt Torquing on HPCS Puup                                                            _, _ _                            , _ _ , , , _ _ , ,
8 L      80/18    N    N  Y          N    416/80-12                      MAEC-81/079 -            81-09                                                                                                                    b 223 Bechtel-Failure to Correctly Mount HPCS Control Panel                              , _ _ _ _ , _ _                                                  _
V      80/19    N    C  Y          Y    416/80-12-08 417/80-08-04 MAEC-82/004 -                      81-60                                        -
537                                    $
GE-Rosemount Model ll51A Pressure Transmitter Failure                                                                                                                                                U L      80/20-    N    C  Y              416/80-12                      MAEC-81/079 -          '81-09 175                                    '
Adjustable thre.' ding dies damage conduit                                            _ _ , , , _ _ , _ _                          ,_
b      80/21    N    C              Y    416/80-12-15 417/80-08-06 MAEC-80/195
* Y                                                                              80-22                                                                            64
* Diesel Generator iontrol Panel Defects                                                                                                                                                                '.
V      80/22                                                                                                                                                                                                                    \M' N    N  N          N    416/PJ-12-16 417/80-08-07 MAEC-80/243 MAEC-80/243              80-27                                        80-17                              169 Texas Pipe 3ending-Incorrect Pipe Schedule                                                                          __ ,_,,                                  ,
b-.*Q V      80/23*    N    N  N          N    416/80-23-03 417/80-14-03 MAEC-81/143 MAEC-81/143 NSTL-Calibration Service Deviations 81-28                                        81-08                              154                                  )O.
                                                                                                                        ,                                      ,        . _ , _ , , , _ _ ,        , , . , , ,            ,,,, , _9 b      80/24    N    C    Y          Y    416/80-12-18 417/80-08-09 MAEC-81/150 -                        81-21                                        -
30 Consip Inc.-Failure of CGM Puap Diaphragm During Test
_                                  ,_                                  q b      80/25l    N    X    Y          N    416/80-12-19 N/A                    MAEC-81/195 N/A            81-34                                        N/A                                376
              ;              Farr Co. Deficient Carbon Filters                                                                                                                                                                    .
              *                                                                                                                                                                                                                    ..g b      80/26    N    N    Y          Y    416/80-12-20 417/80-08-10 MAEC-81/079 MAEC-81/079              81-09                                        81-06                              59                                      ?
GE-Defective SB-12 Switches                                                              ._ _ , _ _ , . , _ , __                                                  ,
_.t b      00/27    N    N    N          N    416/80-12-21 417/80-08-11 MAEC-80/243 MAEC-80/243              S0-27                                        80-17                              30                                            .
Pratt valve pneumatic actuators                                                          ,.,.
L b                                                                                                                                                                                                                                    ,
e                                        e      we    e_
b    .                                                                                                      .
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f              ,      ,
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                                                                                                              .l.        s
 
ATTACHMENT F N      .        2
                                                                /      :
9 PRD Summary Listing
* Fri Feb 5, 1982                                                                                                                                                                          Page 7                    ?
  ,                e ee......eeeee.......eeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeense. .............. ee......esee                                      ......eese........eeeeeeeeee....eeeeeeeeeeeeeeee....
M PRD Num Status Reportability-                          NRC Nua:ber          2            NRC Closure Ltr Num                    NRC Closure Inspection Numbe r Days _                                      ..
  -                              U1 U2 55(el              21    Unit 1              Unit 2                Unit 1            Unit 2                Unit 1                            Unit 2 To closeout Description                                                                                                                                                                                O ee ee eeee e ee eee e eeee e e e e e e ee e e eee e e ee e ee n......e ee n...e e ee e e...e e e ee e e ee e eee e e e e e e e e eee e......e e e e e e e e ee eee e ee ee eeee e eee e e e ee ee e ee ee 80/28      N    N    N              N                                                                                                                                                    t                          O 416/80-13-01 417/80-09-01 MAEC-81/157 MAEC-81/157                                  81-20                            81-10          372[
GE-NSSS Radiographs Not To ASME Code                                                                                                      -
                                                                                                                                                                                              .~.              4.~.--..              .
  ~*,                                                                                                                                                                                                            -
80/29      N    N    N              N      416/80-20-05 417/80-13-05 MAEC-81/104 MAEC-81/104                                  81-12                            81-07          328 Parker-Hannifan Tee Fitting Failure                                                                                                            . . -            , . . . . . - .
  .f 80/30      C    C    N              N      416/80-20-06 417/80-13-06                -                  -                    -                                -
534I Improper Rebar Cutting                                                                                                                          .            . _ .              ..
80/31        N    N    Y              Y      416/80-20-07 417/80-13-07 MAEC-81/079 MAEC-81/079                                  81-09                            81-06          103 HPCS Switchgear not seismically qualified                                                                                                                      ; _.
80/32        N    N    Y              N      416/80-20-08 417/80-13-08 MAEC-81/150 MAEC-81/189                                  81-21                            81-13          536                                '
Debris enters SSW pump basin
''                                                                                                                                                                                                            7 C0/33        N    N    Y            N      416/80-20-09 417/80-13-09 Mr.EC-81/039 MAEC-81/039                                  81-05                            81-02          157:
Delaval-Diesel Generator Damaged Stator Coil f
80/34        N    N    Y            N      416/80-20-10 417/80-13-10 MAEC-81/195 MAEC-81/195                                  81-34                            81-14          355I                                O Fillet welds improperly transferred from design to sketch                                                                                                    . ..
80/35      '1  C    Y            N      416/80-20-11 417/80-13-11 MAEC-81/150 -
81-21                            -
288                            b' O Delaval-Diesel Fractured valve Body Thermostat Control 80/36*      N    N    N            N      416/80-20-12 417/80-13-12 MAEC-81/039 MAEC-81/039                                  81-05                            81-02          92 l                                '
Klockner Moeller-480V Ix)ad Ctr Screw Sizes Used For Termin.                                                                                                  g...
80/37      W    W    N              N      Not Assigned Not Assigned None                                                                                                              '
None                  None                              None          0 Bent Shaf t on Limitorque Valve Operator                                                                                                                      ,
80/38      N    C    Y              N      416/80-20-13 417/80-13-13 MAEC-81/170 -                                            81-28                            -
Electro-Switch Contact & Indication Malfunction                                                                                              .
413 l.          ..
80/39      N    N    Y              N      416/80-20-14 417/80-13-14 MAEC-81/220 MAEC-81/220                                  81-39                            81-16          439 ITE Improper Crimping in 4.16KV Buses                                                                                                                                _
80/40      N    N    Y              N      416/80-20-15 417/80-13-15 MAEC-81/089 MAEC-81/089                                  81-07                            81-04          135                                1 Texas Pipe-Feedwater Pipe Bend Wall Thickness Below Design
                                                                                                                                                                                                            }
80/41      N    N    N            N      416/80-20-16 417/80-13-16 MAEC-81/079 MAEC-81/079                                  81-09                            81-06          132 Defective Impervitran Control Transformer for HPCS Valve.                                                                                                    .
80/42      N    N    N            N      416/80-23-04 417/80-14-04 MAEC-81/024 MAEC-81/024                                  81-02                            81-01          64 Fire protection system indicator valves                                                                                                                      I
                .                                                                                                                                                                                                                        7
    ,                                                                                                                                                                g*
              -                                                                                                                                                      4
                                                                  ,                                                                                                  I                                    \
 
F    ,
                      -                                                                                                                                ATTACHMENT F b                                                                                    PRD Summary Listing Fri Feb        5, 1982                                                                                                                                                                                  Pega 8                .'
          ...................................................eeeeeeeseeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeescoesecococese L
PRD Num Status Reportability                              NRC Number              NRC Closure Ltr Num      NRC Closure Inspection Number Days -.
U1 U2 55tep                  21    Unit 1        Uni t 2        Unit 1        Unit 2        Unit 1                                        Unit 2 To Closecut                                                  '
                      ;                                                                                                                                                                                                                    8 4-              e                    Description b      80/43        N    N      Y              N      416/81-02-01 417/61-01-01 MAEC-81/ 24 3 MAEC-81/243      81-50                                        81-22                              425                            ;
                      .                    Undersized Socket Welds                                                                                                                .            _. . _ . . . . . _
L    80/44'        W    W      N              N      Not Assigned Not Assigned None              None          None                                          None                            0 Bechtel
* Desk Top" Predrs Used to Control " Red Line" Dwg chg                                    . . _ _ .                    _ . _ ...___
L      80/45          N    C      Y              N      416/80-20-17 417/80-13-17 MAEC-82/004 -                  81-60                                        -
475                            I i                    Pacific Air Fractured Actuator to Damper Coupling                                                  .                                . _ . . _                              .. .....
I b      80/46'.        N    N      N              N      416/80-20-18 417/80-13-18 MAEC-81/206 MAEC-81/206        81-37                                        81-15                              395                            .
Expansion Anchor Drilling Without Prior PE Approval                                                          ..                  ._              .. .
                                                                                                                                                                                                                    ...__.__._.l b      80/47;        N    C      Y              N      416/80-20-19 417/80-13-19 MAEC-81/150 -                  81-21                                        -
247
                    ,                    Inadequate Control of SDRN Program                                                                                                              .
                                                                                                                                                                                                -..........__..(
b      80/48          N    N      Y              N      416/80-20-20 417/80-13-20 MAEC-81/150 MAEC-81/039        81-21                                        81-02                              266                                -
                    .                    Reflective Insulation Shearing RPV Lines                                                  . _ _                                    . _ . . . . _ .                  _ _ . _
b      80/49          N    N      N              N      416/80-20-21 417/80-13-21 MAEC-81/195 MAEC-81/195        81-34                                        81-14                              372 Guyon Alloys Linear Indications in Cmpling Bodies                                                . - .                                                              .      .- .. _ _.-
g b      80/50'        N    C      N              N      416/80-19-03 417/80-14-05 MAEC-81/150 -                  81-21                                        -
264
                        .                  Anchor Dolt Pullout Strength                                            ,                                                      .                                                          d' m .-
b                                                        416/80-23-10 N/A              MAEC-80/243 N/A            80-27                                        N/A 80/51          N    X      N              N                                                                                                                                                  31 Nonconforming RHR field weld
* V      80/52-        N    N    Y              N      416/80-23-06 417/80-14-06 MAEC-81/243 MAEC-81/243        81-50                                        81-22                                393                              I Standby Service Water Basin Fans                                                                - _ _ _ . .                            ..                      _ . _ _
b                                                        416/80-23-07 417/80-14-07 MAEC-81/170 MAEC-81/170        81-28                                        81-12 80/53          N    N    Y              N                                                                                                                                                  131                            C
  .                .                    SSW Oil Indicator Lines Outside Missile Barriers                                                  ..                  . . - _              - - . . . _ . .                            _. . . '.;
  '  b                                                                                                                                                                                                                                      I
  ,        80/54'        C    X    Y              N      416/80-23-11 N/A              -
N/A          -
N/A                                265 j                                      HVAC Seismic Hangers                                                            --. -
b                                                        416/80-23-12 417/81-02-05 MAEC-81/170 MAEC-81/170        81-28                                        81-12 80/55          N    N    N              N                                                                                                                                                  273
  -                .                    GE-PGCC Sunbank Connector Assemblies                                                            . - . . -                      - . . _ ~ _ . . .                  . . - -
i                e 80/56          N    X    Y              N      416/80-23-13 N/A              MAEC-81/195 N/A            81-34                                        N/A                                325 RCI Pipe Support Installations i  b                                                        416/80-23-14 N/A              MAEC-81/243 N/A            81-50 80/57          N    X    Y              N                                                                                                              N/A                                402 j                .                    Pacific Air Tack Weld Failure on Q HVAC Air Damper                                                .          . - -                  . - - .            - - . . - -                . -
                                                                                                                                                                                                                                          ~
4 b  .
L*
y                            !.                                          Jr                                p, 71                                        , (                                                            I 3                          @pf,i,5                                    7.%yf.P fp
                                                                                                                                                                                                  @p                    Wh.
l          _
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a.
l                                                                                            l
 
1                                      '
e          I
* ATTACHMENT F f
[ N.
I          #.. . h ai.a -                '.                                              ,
                                                                                                                                            ?                                      s n                                                                                                                                                                                                  9 l
    *y                                                                                                                                                                                                og
    ?  ,
PRD Summary Listing                                                        ,
5, 1982                                                                                                                                Page
, ,, ,          F.ri
                . ..F.eb....e................................................................................................e..................                                        9....
PRD Num Status Reportability                        NRC Number  "
NRC Closure ttr Num    NRC Closure Inspection Number Days
    -                          U1 U2 55(e)            21      Unit 1        Unit 2        Unit 1      Unit 2      Unit 1                Unit 2 To closeout                                      as -
ption                                                                                                            .
                ....................D..escr      i
                                            .................................................................................................                      9..........
80/58      N  N  *Y              N        416/80-23-08  417/80-14-08 MAEC-81/189 MA EC-81/189    81-31                81-13              276 Incorrectly Ordered Throttling Valves                                                          -        - - - -
    "d                                                                                                                                                                H                                g 80/59      N  N  N              N        416/81-05-06 417/81-02-06 MA EC-81/104 MA EC-81/104    81-12                81-07              206J Sandvik Instrument Tubing Failure                                                                                                    -
        ,                                                                                                                                                                                              eg 80/60      N  N  Y              N        416/80-23-09 417/80-14-09 MA EC-81/19 5 MAEC-81/195    81-34                81-14              312 RCI Hanger Design Verification                                                                                      -              --
e 80/61*    N  C    N              N        416/81-05-01 417/81-02-01 MA EC-81/195 -                81-34                -
31 Delaval Standby Diesel Generator Link Rod Assembly 80/62      N    X  Y              N        416/80-19-02 N/A              MAEC-80/243 N/A          80-27                N/A                29 Uncertified torque wrench multipliers                                                                                      ; -- -
7                                                                                                                    81-50
                                                                                                                                                                                                      'i
        ,          80/63      N    N  Y              N        416/CDR80-63 417/CDR80-63 MAEC-81/243 MA EC-81/24 3                          81-22              260 l Tuttle & Bailey Model VLK Air Extractors                                                                                      t
  ~
80/64      N  N    N              N        416/81-05-09 417/81-02-09 MAEC-81/079 MAEC-81/079      81-09                81-06              31      ,
h9 LL Gould-Brown-Boveri-480V Circuit Breakers can Auto-Close                                                          ----            ---- -- -
9 80/65      N  X    N              N        416/81-07-02 N/A              MAEC-81/089 N/A          81-07                N/A                126 Recirculation Pump Hanger Components                                                          -                                      --
80/66*    W  W    N              N        Not Assigned Not Assigned None            None        None                  None              0 Response Time of Agastat Relays in Reactor Protection System                              - --                - - - -                  --
80/67      N  N    Y              N        416/80-25-01 417/80-15-01 MAEC-81/235 MAEC-81/235      81-48                81-20              373 Installation of Ventilation Fire Dampers                                                                                              --
80/68      0  0    Y              U        416/81-05-02 417/81-02-02 GE-Potter & Brundield AMP Type Relay Terminations                                                                          8              -
80/69      C  C    Y              Y        416/81-05-03 417/81-02-03                                                                        352 Klockner-Moeller Power Stab Terminations 80/70      N  N    Y              Y        416/81-05-04 417/81-02-04 MA EC-81/ 24 2 MA EC-81/ 24 2 81-47                81-20              313 GE-Flexible Conduit Groupling                                                                                                                -
                                                                                                                                                                                                      .g 80/71      N  C    N              N        416/CDR80                MAEC-81/235 -            81-48                -
  ~
Modification of Control Room HVAC Fire Dampers                                                                        275l j                              "i
            .      80/72      C  C    Y              N        416/Gl-16-01                                                                                    287  i Pratt Bettis Spring Return Actuator                                                                                          i
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                                                                                                                                                                                              . m .. g
 
                                                            .                                                                                                                              ATTACHMENT F Fri Feb          5, 1982                                                        PRD Summary Listing
                                                .....e.....................................................e..................................e..........................Page 10
                                                                                                                                                                                                                                          ......>s..                  ,
PRD        a Status Reportability                    NRC Number e                                                      I      ul u2 55:en              21 NRC Closure Ltr Num        NRC Closure Inspection Number Days unit I          unit 2            unit i        unit 2
                                                .................... Description
                                                          -                                                                                                    unit I                                      unit 2 To Closeout L
80/738          N    N    Y              Y i                    GE- Instrument416/81-16-01 Process Tubing417/CDR80-73 MAEC-81/242 MAEC-81/242            81-47 81-20 308 b                                                                                                                                                                                                                                          -- - - - - * - -      I 80/74            N    N    N              N                                                                                                                                                                        i
                                                          !                    GE-Damaged Wiring416/81-05-10 in Henry417/81-02-10 Pratt ValvesMAEC-81/170 MAEC-81/170          81-28                                        81-12                    202 L
                                                                                                                                                                                      - - - - - - - -          - ~ ~ - -            - --
                                                                                                                                                                                                                                                        - - - - -{  .
80/7            N    N  N              N  416/CDR 8 0-75 j                                                      417/CDR80-75 MAEC-81/19 5 MAEC-81/195        81-34                                        81-14                                                  .
Imperfections in Mills Alloys Nuc. Designated Struct. Steel                                            - - - - -
201 81/0l*          C    C    Y              N    416/81-05-07 417/81-02-07 t
Delaval Turbocharger Lubrication                                                                                                                      130 L                                                      I 81/0Z          N    N    N              N                                                                                                                                                                          .
RHR Pump Damage 416/81-03-04  417/CDR81-02 MAEC-81/195 MAEC-81/195            81-34                                    81-14                      223 L
l                                                                                                                    --
                                                                                                                                                                                                  - - - - - ~ - - - - - -- --                        -
3 ',
81/03          N    C    Y              N    416/CDR81                    MAEC-82/004 i                      Valve Motor Cycling 81-6'0                                    -
295 y                                                                                                                                                                      - - - - - -
                                                                                                                                                                                                              - ~ - - - - - - - - - - - - -                  -, '
* 81/0            N    N  Y              N                                                                                                                                                                      !.
Mounting Straps 416/81-28-01 On Tuttle417/81-12-01
                                                                                                              & Bailey Air MAEC-81/170 Diffusers      MAEC-81/170      81-28                                    81-12                    154
* y                                                    i                                                                                                                - - - - - " - - - - - - - - - - - - - - - -                                      -- "'
81/05'          C    C    Y              Y AWV Fire Damper Fusible Link and Retaining Tab Design                            - - - - - - -
259                            j';
L                                                                                                                                                                                                                                                      ,
q 81/06:          N    X    Y              N    416/81-21-01 N/A
* Consip CGM Pump Motor Shaf t Failure                MAEC-81/150 N/A            81-21                                    N/A                        104 L                                                                                                                                                                        --- -- -------
                                                                                                                                                                                                                                      - - -- -- - -- - -j;q 81/07)          W    W    N              N    Not Assigned Not Assigned None                                                                                                                                    h None          None Lube oil subsystem check valve                                                                                          None                      7                              ,]
V                                                                                                                                                                                                                                                              ...
81/08;          N    C    Y            N    416/81-59-02    -
MAEC-82/005 -                81-59                                                                                            Hi Installation of SSW Pump                                                                                                -
201 L
                                                                                                                                                                                                                                                          - - -Q:
81/09          N    N  N              N                                                                                                                                                                      U y
Unscheduled 416/81-28-02        417/81-12-02 SIS (Single Insulated          MAEC-81/170 Strand)  Cable Pull MAEC-81/170      81-28                                    81-12 98
                                                                                                                                                                                                                                  --                            "l g
81/10          N    C    Y              N                                                                                                                                                                      o.
4 416/CDR 81-10 417/CDR81-10 MAEC-81/243 -
MSIV Drain Line Overpressurization                                              81-50                                    -
210 L
81/11            W    W    N              N                                                                                                                                                                      d-Suppression pool 416/81-12-04  417/81-07-03 cleanup system      valves MAEC-81/104 MAEC-81/104          81-12                                  81-07                      63 L
7)
J 81/12(*            W    W    N              N    Not Assigned Not Assigned None                  None                                                                                                            s None                                    None 4
Relief Valve not set to Required Tolerances as on Valve nata                                              - -
29
                                                                                                                                                                                                                  "- - ~ ~ - - - - -'
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                                                                                                                                                                -~
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                                                                                                                                                                                                                                                                  ~
                                                .                            .                                                                                                                                            *4    *        *e
 
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es J                                                                                                                                                                            l" e-Fri Feb    5, 1982                                                            PRD Summary Listing                                                                                  ,
emessessesseeeeeeeeeeeeeeeeee...eeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeee....eeeeen...
S                                                eeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeese. se..
Page 11            ~.
        "'                  PRD Num Status Reportability                              NRC Humber 8
U1 U2 55(e)                21                                      NRC~ Closure Ltr Num Description Unit 1          Unit 2        Unit 1          Unit 2      NRC Closure Inspection Number pays Unit 1 i
Unit 2 To Closeout                              "
em meeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeee                                    eeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeebeeeeeeeese 81/13      W      W    N              N      Not Assigned Not Assigned None                None      None e
Accuracy of Test Gauges not Greater Than Actual Tolerances                                            None
                                                                                                                                                                    ~ ' ''
29
* 81/14      C      C    N              N
            ;-                                                              416/81-16-02 417/81-08                  -
e ASCO Identified Material Not Environ. Qualified                                                        -
                                                                                                                                                                  -            157:        . .          _
81/15      C      C    Y              N                                                                                                                                        m
      "                                                SSW Pump Corrosion
                                                                                                                                                        ' ~ '
                                                                                                                                                                          ~
81/16      N      X    Y              N                                                                                                            289l '
416/81-21-02 N/A              MAEC-81/150 N/A          81-21                                          I                        "i ,
      *~
24" Starter / Breaker Drawers in Motor Control Center                                                  N/A              94 i      ..        .
81/17      0      0    0              U        416/81-16-03 417/81-08-02
    ".                                                ESP Plow Rate                                                                                  .--. .
81/18      W      W    N              N      Not Assigned Not Assigned None                None      'kA                                                                      "i Design Deficiencies in ESP Reset Controls                                                            None              7 81/19*      N      N    N                                                                                                                                                  :-
N GE-Termination      416/81-16-04 Blocks      417/81-08-03 MAEC-81/195 MA EC-81/195      81-J4                  81-14              158 LL 'i
  .                                                                                                                                                                                                    ~
81/20      W      W    N              N                                                                                                                f ~~ ' ~
_.                                                Incorrect plug416/81-12-03 welds      417/81-07-02 MAEC-81/104 MAEC-81/104      81-12                  81-07                                          9 32 I      --.
81/21      N      X    Y              N        416/81-12-01 N/A              MAEC-81/104  N/A                                                                                  9 Standby Gas Treatment Fltr Motor Connection          Box                    81-12                  N/A              28 81/22      C      C    Y              N                                                                                                                                          ,
Non-Qualified HVAC Systems                                                                                              147 81/23      C      C    Y            N
                    ~
416/81-12-02 417/81-07                  -          -                                                                        9 Standby Diesel Generator Motors Not Q in Q Location
                                                                                                                                                  '~~~                      '30        ~~
81/24    N      N      Y            Y 416/81-16-05  417/CDR81-24  MAEC-82/004  MAEC-82/004  81-60                  81-25                                            7 GE-Morrison-Knudsen/GE            Damaged  Reactor Mounting Channels                                                  180'                  -
81/25      N      N    N              N
, .                                                                      416/CDR81-25    417/CDR81-25 Construction Damage            to Cables in Conduit MAEC-82/004 MAEC-82/004  81        "-
81-25 81/26      N      C      Y            Y        416/CDR81-26 18 5l ' "~ ~
MAEC-81/242 -            81-47                                                                  S GE-CR2940 Tanden Block Control Switches loosen w/ vibration
                                                                                                                                                      - -                  145!
81/27      0      0      Y            N                                                                                                                                          ,
Henry Pratt Air Operated Valves Not ICW Closure Time Specs                                      ''
j l                      "\
        .                                                                                                                                          ..                            1
                                                                .                                                                                                                                        g
 
j                                                                                      -
1      ,
7
                                                                                                                  , M.        ' 4                                                                                                              AT,TACHMENT- F
{.                              -        . s. r . J. .'                              :,        o                                                                                                                                                      ,
          ^
S 9
                              .                                                                                                                                PRD Summary Listing                                                                                          s                          .
Fri Feb      5, 1982                                                                                                                                                                                    e.Page            12
        -                                                      e....  ....e.................................                                ...................................................e..................ee                                                      ee.........                  g I
PRD Num Status Reportability                                            NRC Number '                NRC' Closure Ltr Num                          NHC Closure Inspection Number Days U1 U2 55 Eel                            21      Unit 1          Unit 2            Unit 1                Unit 2                    Unit 1                            Unit 2 To closecut                              9 Description                                                                                                                                                    .
esseeeeeeeeeeeeeee                          ........e  e e e e................    .........  .....e.e e e e e e e e e r e e e e e e....e e e e e e e e e e e n ..e e e e e e e e e e e e e e e e e e e e n e s s e e e e e e n 9
81/28        N                    X    N            N      Op 416/81-59 N/A                    MAEC-82/005 N/A                                  81-59                              N/A~-        ~155    ;
                                                                                                                                                                                                                                                                                            ~'
HPCS Test Connection Piping Broken During Testing                                                                                                              P ~
l                            9 81/29        N                    N    N            N      Op 416/81-50 op 417/81-22 MAEC-81/243 MAEC-81/243                                    81-50                              81-22        130:              -
Temp Flex Penetration Bellows Assemblies 9
81/30      W                    W    N            N      Not Assigned Not Assigned None                            None                      None                          - None            0          ~ ~ " -
Failure of Suppression Pool Makeup System Control Transf raer 9
81/31      W                    W    N            N        Not Assigned Not Assigned None                            None                      None                              None          28 Neon Lights in PGCC 81/32      N                    N    N            N        416/CDR81-32 417/CDR81-32 MAEC-81/242 MAEC-81/242                                    81-47                      ~~ 81-20~~'          '85          ~-            ~'
GE Bulkhead Connectors 7                                                                                                                                                                                                                                                                                                  9 81/33      C                    C    Y            Y                                                                                                                            '~
110t GE-Dikkers safety relief valve solenoid f ailures                                                                                                                                    cJ
                                                                                                                                                                                                                                                                            'l                      79 N                    C    Y            Y        416/CER81                      MAEC-82/019 -                                    82-04                              -
89 I                        u.
_y ~ ~ - ~ ' 81/34                                                                                      GE-Inaccurate reactor water level measuring devaces I                            9
                                                                ~ 81/35        N                    X    Y            Y        416/CDR81-35 N/A                  MAEC-82/004 -                                    81-60                  ~~' N/A '          '    77j . ''                ''
_.                                                                                                      Failure of CRD Hydraulic System Scram Pilot Valves
                        '.                                                                                                                                                                                                                                                  I                            9 81/36      N                    C    Y            N        416/CDR81                    HAEC-81/243 -                                    81-50                              -
                                                                                                                                                                                                                                                                    ' 28 l
                              .~''~                                                                          Incorrect supplemental steel beam sizes
                                                                                                                                                                                                                                            ~"" - ~ " '                    * * "
9
                            .                                      81/37      C                    C    Y            Y                                                                                                                      -~~
67              ''
GE - Spare woodward Governor on Diesel Generator                                                                                                              {
9
                                        '~                        81/38      C                    C    Y            N                                                                                                                          ~'~
64 I' HVAC Air Flow Deficiency 9
81/39      0                    0    Y            U                                                                                                                                                  ',
    .                                                                                                        Defective Terminations in Remote Shutdown Panels 9
81/40      C                    C    Y            N        416/(DR81                    MAEC-82/019 -                                    82-04                              -
64
    ,                                                                                                        Presray inflatable seals 9
81/41        0                    C    Y            N                                                                                                                                              88 I
_ .                                                                                                    Pressure door No. lA320                                                                                                                                      {                              9 81/42        O                    O    Y            U                                                                                                                  "-              ~ ~"'                    '
NUREG 0588 Unqualified Equipment
                                                                                                                                                                                                                                                                                                      . q ..
V. .j                                                                                                                                                                                                                                                ,f
 
ATTACHMENT F
      ~
PRD Summary Listing                                                                                                        __,,,,,e.
Fri F;b    5,  1982 t.
          ........................................................................................................................Page13...........                                                                        .
PHD Num Status Reportability                  NRC Number              NRC Closure Ltr Num U1 U2 55te)              21  Unit 1        Unit 2 NRC Closure Inspection Number Days Unit 1        Unit 2              Unit 1                                Unit 2 To Closeout
          .................... Description 81/43      0    0  Y              N Turbonetics-Teflon in Drywell Purge Compressor Af ter Coolers                                . . .                  ..                      .
    ~                                                                                                                                                                                                                    g.
81/44      0    0    U            U Bettis-Unqualified Air Actuators in Henry Pratt Valves                                          '
                                                                                                                                                                                      ~~
81/45      0    0    U            U I,
DeLaval-Standby Diesel Generator Spherical Washer Design                                                                                    . _ _ _ . . . . .
                                                                                                                                                                                                                          ,j 81/46      C    C    Y            N                                                                                                                                                                          .
Bech-Rockbestos Cable Subject to Failure above 230 degrees F                                                                    ... . ._ . ._ 11. _                                  '.,
81/47      0    0    U            U                                                                                                                                                                        ''
Bech-Bergen-Patterson Springs Incorrect Travel Range                                                - _. .. ...                                  _.
                                                                                                                                                                                                                            .i :
81/48      C    C  N              N Bech-Unauthorized Work Performed af ter Pre-ops.                                                                                                                                    .
81/49      0    0  U            N                                                                                                                                                                        t~
GE-Thermal cycling of reactor vessel during hot operations                              . . - . . . - - . . . - . .....                    . .              . . _ _ -
81/50      W    W  N            N    Not Assigned Not Assigned None              None Pipe Rupture in RCIC Room                                                    ' None __. . .____ Non e _..__ __ O
                                                                                                                    .                                                                                                  E v
81/51      C    C    Y            N Incorrect SGTS Installation Drawings                        .                              . . .                                  ._.          51                                  -
81/52      W    W  N              N
_52__.
I    lI
  '                                Lonergan Safety Relief Valves - Nonconforming                                    . . .
a
                                                                                                                                                                                                                    ,+
81/53      O    O    U            U Delaval SDG Pneumatic logic                                                                ~ ~'                      ^ ~ ~~~ ~~~~ ~ ~                                          9";
v                                                                                                                                                                                                                  ,
82/01      C    C  Y            Y d"
L                                Delaval SDG Governor Lube Oil Cooler                                                                                                                                              [l  ,
82/02      W    W  N            N G                                Delaval Defective Valve Springs                                                                                          ~' ~ ~~                      '~ ~ ~
r-82/03      W    W    N            N                                                                                                                                                                  t '.'
Q' Cable Tray Support Load Capabilities                                                        ..              . , _
                                                                                                                                                                                                                  .l 82/04      0    0    Y            U                                                                                                                                                                    ,
Delaval SDG Starting Air Compressor                                                                                          ~            '
                                                                                                                                                                                            " ~ ~ ' " ' ' "~ ~ F,
                                                                            ~
_.,                                                                                                +
b      .
                                                                                                                                                                                                                    ~
v      .
                                                                                                                                . * * = e se em.      emmp ee musamme. oummme m e m .
                                                                                                                                                                      'h s . .,              . ,      >
                                                                                                            . Yl      ,
                                                                                                                                          . .'.-                                                ' k. \',,'-              ;-
 
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              .                                                                                                                                                    ATTACHMENT F u
* Fri Feb 5, 1982                                                                        P2D Susunary Listing A.
eeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeePage 14                                                                                          se i b          P@ Num Status Reportability                                    NRC Number              NPC Closure Ltr Hon                                                                                                                  -1 U1 U2 55(el                      21      Unit 1      Unit 2          Unit 1 NRC Closure Inspection Number Days---                                                                      .I*
4                                                                                          Unit 2            Unit 1                                  Unit 2 To Closeout Descrip o c e m e p e e. . . .. e e e e e e e e e e e e e . . tion b                    ,
                                                                  .eeeeeeeeeeeeeeeeeeee,eeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeeee.........                                                            se.........              ie .
82/05        0        0      U                U                                                                                                                                                                                        t L                  l e
Nuts not thrding properly on CRD housing lower support rods                                                                                                                    -
                                                                                                                                                                                                                                                ..- ..l L                  !                                                                                                                                                                                                                            ,
i                                                                                                                                                                                                                            :.
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                                                                                                                                                                                                                                                ~a    :!
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w    .
                                                                                                                                        -me
                                                                                                                                                                                                                                            .w
                                                                                                                                                                                                                                                    ~I-E~
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                                                  ''5                                          , ,                            , * '
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                                                                                                                                                  ..            < -.                ,.            m D'*  ,'B'    ..
                                                                                                                                                                                                                            # '''*                      O  4
 
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            ,                                                                                    ]
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                                                                                                'i
 
==SUMMARY==
OF' ATTACHMENT G
              -INCLOSURF, I  MP&L Audit of Bechtel Gaithersburg, October 29 - November 1, 1974-A. Pages 1 and 2 - Summary of Audit Checklists applicable        i
                                  ' to Design Control or. Design Interface.                      ;
B. Pages 3 and 4 - Summary of Nonconformances (Corrective Action Requests No. - 9 and No.15) identified during the      l; audit.
                                                                                                  .i C. Pages 5 through Summary of Audit Commitments.
Implementation Status, Findings and Recommendations          1 resulting from the Audit.
INCLOSURE II  MP&L Audit of Bechtel Gaithersburg, August 30 - September 3, 1976 A. Page 1 - Summary of Audit Checklists applicable to the Design Process.
B. Pages 2 through 15 - Summary; of Commitments addressed by the Audit. Nonconformances identified - NONE.
C. Pages 16 through 42
                                    '1. Audit Checklist No. 3 (13 Pages)-Design' Control.
: 2. Audit Checklist No. 5 (5 Pages) Drawing Control.
: 3. Audit Checklist No. 7 (9 Pages) Nonconforming ifaterial, Parts and Components.
INCLOSURE III- MP&L Audit of Bechtel Caithersburg, July 19 - 22, 1977 A. Page 1 - Summary of Audit Checklists applicable to Design Control or Design Interface.
B. Pages 2 through 9 - Summary of Nonconformance identified during the audit which pertain to: Document Control Within Safety-related systems, Procurement and Design Control.
C. Pages 10 through 64 - Summary of Audit . Checklists and supporting documentation pertaining to nonconformances identified and listed on C above.
                                              .Page 1 of 3 s
 
r e
      .o.  ,e INCLOSURE IV    MP&L Audit of Bechtel Gaithersburg, July 17 - 21, 1978 A. Page 1 - Summary of Audit Checklists applicable to Design Control or Design Interface.
B. Nonconformances - NONE C. Pages 2 through 77 - Audit Checklists and supporting documentation resulting from the audit.
INCLOSURE V      MP&L Audit of Bechtel Gaithersburg, June 19 - 22, 1979 A. Page 1 - Summary of Audit Checklists applicable to Design Control or Design Interface.
B. Pages 2 through 9 - Summary of Nonconformances (Corrective Action Request [ CARS]) identified during-the Audit which pertain to Design Document Processing.
C. Pages 10 through 155 - Au'dit Checklists and Supporting documentation resulting from the Audit.
INCLOSURE VI    MP&L Audit of Bechtel Gaithersburg, January .5 - 9,1981 A. Page 1 - Summary of Audit Checklists applicable to Design Control or Design Interface.
B. Pages 2 and 3 - Nonconformances (Corrective Action Requests [ CARS] 289 and 290) identified during the audit..
C. Pages 4 through 31 - Audit. Checklists ATR-09 and ATR-15 and Supporting documentation ~ resulting f rom the audit.
INCLOSURE VII. MP&L Audit of Bechtel Caithersburg, July 13 - 17,.1981 A. Page 1 - Summary of Audit Checklists applicable to Design Control.and Design Interface.
I
                          ,    B. Nonconformances - NONE.
C. Pages 2 through 182 - Audit Checklists and . supporting l                                    documentation-resulting from the audit.
9 Z
 
==SUMMARY==
OF ATTACHMENT G Page 2 of 3
                                                                                              -J
 
r e a;  ,'
INCLOSURE VIII MP&L Audit of Bechtel Gaithersburg, September 28 - October 2, 1981 A. Page 1 - Summary of Audit Checklist applicable to design control or Design Interface.
B. Pages 2 and 3 - Summary of Nonconformance (Corrective Action Request -[ CAR] 412) identified during the audit.
C. Pages 4 through 7 - Audit Checklist BCGA-81/2708 4
SIMMARY - 0F ATTACRMENT 'G Page,3 of 3
 
r                                                                                      -
ATTACHMENT G INCLOSURE I l                            MP&L AUDIT OF BECHTEL-GAITHERSBURG October 29-November 1, 1974 SmiHARY OF ATTACilED CllECKLISTS APPLICABLE TO DESIGN CONTROL OR DESIGN INTERFACE CilECKLIST NUMBE_R_  SUBJECT                                NONCONFORHANCE IDENTIFIED
: 1. A.1/PS AR- 1      Design Review & Approval                None I . A. 2 /PS AR-2    DCCL & Design Review Notices            None I. A.3/PSAR-3        Design Change Control                  None I. A.4/PS AR-4        Design Change Control                  None Procurement Documents I.A.5/PSAR-5          Shop Inspector Advisement of            None Approved Vendor Documents and Drawings I . A.7/PS AR-7      Prompt Issue of Approved                None Drawings, Specifications, and Procedures I . A.8/PS AR-8      Review & Approval of Changes            None to Approved Documents I.A.9/PSAR-9          Field Change Requests Review            None
                        & Approval I.A.10/PSAR-10        Surveillance & Maintenance              None of Drawing Control Log I.A.22/PSAR-22        Bechtel Review of Contractor,          None Subcontractor, & Vendor Test Opera'.lon procedures for Compliance with Applicable Design Documents I . A. 24/PS AR-24    Bechtel Procurement Shop Inspection    None Review of Test Procedures, Including Changes, for Project Engineering Approval I.A.33/PSAR-33        Documentation of Nonconformances        None Relating to Procedures, Drawings, Specifications, & Other Quality Related Date INCLOSURE I Page 1 i
 
r.
ATTACRMENT G                      l l
i MP&L AUDIT OF BECHTEL-GAITHERSBURG October 29-November 1, 1974 f(cont'd)
 
==SUMMARY==
OF ATTACHED CHECKLISTS APPLICABLE TO DESIGN CONTROL OR DESIGN INTERFACE CHECKLIST NUMBER'  SUBJECT                                        NONCONFORMANCE IDENTIFIED
    -1.A.34/PSAR-34      _ Inclusion-in QA Program &                    None Performance'of Audit Activites During the Design, Procurement, &
Construction Phase 1.B.2              Survey 5 Evaluation of Lapplier                CAR-9
                          & QA Program for Capability to Supply a-Product Meeting all 7
required Design, Manufacturing
                          & Quality Requirements                                                          ;
I.B.3              Establishment, Maintenance, &                  CAR-15                          i l                        Distribution of Master List                                                    :
i                        of Current Instructions, Procedures Drawings, & Procurement Documents.
II.A.1/PEPM-1      Protection of Original Drawings                -None i
4 I
1 h
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i P
I 8
l INCLOSURE I Page 2:
 
r-ATTACHMENT G NONCONFORMANCES IDENTIFIED DURING MP&L QA AUDIT OF BECHTEL GAITHERSBURG OCTOBER 29-NOVEMBER 1, 1974 CAR Number 9
: 1. COMMITMENT:  PSAR in Appendix R, Pages R17.5-4 (Item k.3) and R17.5-6 (Item b.3) states:
                        "If no previous quality records are available, a survey and evaluation of the supplier's facilities and quality assurance program must be conducted to determine capability to supply'a product which meets all required design, manufacturing, and quality requirements. Results of these surveys must be documented and filed at the buyer's facility."
: 2. FINDING:      Contrary to the above, Bechtel has no mechanism to assure subject surveys are performed.
: 3. CORRECTIVE ACTION:
J
: a. Bechtel developed a procedure,- titled " Supplier Information System", for inclusion in the governing Purchasing Manual and to 4                      thus pr1 vide adequate assurance that surveys and evaluations are i
performed on all suppliers for which there are no previous quality records.
: b. Verification of corrective action was accomplished on 8/29/75 and this CAR was closed on 10/18/75.
t' e
INCLOSURE I Page 3
 
r-                                                                                                      -
w ATTACHMENT G_
NONCONFORMANCES IDENTIFIED DURING MP&L QA AUDIT OF BECHTEL GAITHERSBURG                          '
OCTOBER 29-NOVEMBER 1,1974 CAR Number 15
: 1. COHMITMENT:  The PSAR in Appendix R, Criteria 6, Page R17. 5-5 -states:                  e 4
                        "That a method of providing a master list which identifies the current revision number of instructions, procedures, drawings, and procurement documents be established and implemented.              This list should be updated and distributed at least.- once a month to predetermined responsible personnel."
: 2. FINDING:      Contrary to the above, Bechtel has not established nor                                .
implemented a method of providing a master list which identifies the current revision of instructions and procedures (i.e.
including all manuals used on the project).
: 3. CORRECTIVE ACTION:
: a. Project Procedures Manual, Revision 3, Section 3.1.4.1, dated 6/2/75, incorporated a method of providing a master list which identifies the current revision number of instructions, procedures, drawings, and procurement documents, Verification of corrective action was completed'on 8/29/75 and .
: b.                                                                                  ''
this CAR was closed on 10/18/75.
L r
il 2
                                                                        /
INCLOSURE I Page 4-                      ;>
l l
                                                                    ,.            t
 
y                          5 Page 2
                  /
A ,, -                      SlHMARY AUDIT RESULTS                              ,
S
                              ,x
[                isted below are celected PSAR commitmente, implementation status,
        %                \l                      findings (explanation of status), and recommendations arranged by d(
(
8                                                  .
1a                                location in the PSAR as follows:
o  s -
            # _                                            4hChapter17                    '
            -s                                            b. Appendix R A.        SELECTED CHNPTER 17 (PSAR) COMMITMENTS, IMPLEMENTATION STATUS , FINDINGS ,
  #                    .              AND RECOMMENDATIONS bM a.              Conmitment
          }
t
_-                              Page 17 ~ " icction 17.1.3.2 (First Paragraph) of Chapter 17 (PSAR)
Severs. .svels of j design review and approval are applied to the design aspects of Bechtel work. These standard procedures include:
(1) Checking and review by design-and-engineering-level personnel within the project engineering team having technical: goalifications compa-rable  ,-
to those of the engineer or designer who originated the work.
                                                    \
(2) ' Review and approval. by the originating enginca.r's group supervisor.
s                        (3). Review and approval by the Project Engineer.
(4)      Review and/or, approval by 'the appropriate Chief Engineer of design drawings, specifications, and documents identified on the Design
_ Control Check Lists.                          -
B.      .      Inplementation Status Verified for technical specification E-017.0.
C.              Findings          '
Interview' with Mr. V. R. Marathe, Senior Engineer. (Electrical) verified item (1). Examination of E-017.0 technical specification 1                                coversheet verified appropriate review and approval for items (2) and (3). Item (4) verified by up ,to-date copy of DCCL.            .
D.      Recon-menda tions s                                          None.
: a.      Coxultment
                                  ,:            Pago 17.1 34, Section 17.1.3.2 (Second Paragraph) of Chapter 17 (PSAR)
;                                              When an item identified in the Design Control Check List has been l
con
, ?,                                y ' per:pleted,  forced theandNognizant execute a4Chief Engineer design          will havesignifying control approval  a final reivcw that the l                                            'naccusary initini, periodic, and final r.evicw has been performed, i that inonitoringyork han "acen cortpleted, and that the item is natis-4                          ,              i factory from the standpoint of quality assurate.c requirements.
O.j.
w
                                            /,                    1NCLOSURE        I      PAGE 5                            ,
 
e SUMH/.RY AUDIT RESULTS (continurd)                                    Pags 3 A.2.b. Implementation Status Verified for technical specification E-017.0.
2.c. Findings Examination of DCCL & Design Review Notices for E-017.0 verified
      ,                        impicmentation.
2.d. Recommendations                    -
None.
Commi tmen t
[A.3a.
Page 17.1-34, Section 17.1.3.2 (Fourth Paragraph) of Chapter 17 (PSAR)  '
Design changes, including field change requests, are subject to design control measure connensurate with those applied to the s_ original design.
3,b. Implementation Status Verified for techni' cal specifications E-017.0 and C-97.0.
3.c. Findings        ,
Examination of documentation including Fie'id change requests verified impicmentations for techincal specifications E-017.0 and C-97.0.
3.d. Recommendations None.
: a. Commitment
{}[.
(  >
Page 17.1-42, Section 17.1.4.2 of Chapter 17 (PSAR)
                          /'  Technical changes in procurement documents are subject to the same
                          \)  degree of design control as was exercised in the preparation of the L original document.
: b. Implementation Status s
Verified for C-101.1 and E-017.0,
: c. Findings Examination of documentation and interviews with responsibic personnel for C-101.1 and E-017.0 verified commitment had been impicmented.
: d. Recommendations None.
INCLOSURE. I            PAGE G
 
StK1ARY EDIT RESUI.TS (centinued)                                          Paga 4        ,
Consnitment                                                                I (A.5)c.
Page 17.1-42, Section 17.1.4.2 of Chapter 17 (PSAR)
Shop Inspectors are kept advised of the current status of approved vendor documents and drawings.
: b. Impicmentation Statu2 Verified for E-017.0        and C-111.0.
: c. Findings The Procurement Inspection Department Manual (PIDM) in Adminis-trative Procedures Section III, Page 5, subsection 3.3 gives the Project Inspection Supervisor direction to keep shop inspectors appropriately advised. Documentation produced by Mr. D. Trapold, Project Inspection Supervisor, indicated appropriate ac. tion (by use of copics of vendor transmitt.als) had been taken for C-111.0.
: d. Recommendations None.
s Commitment        .
h.6.a.
Page 17.1-45, Section 17.1.5.1 (Second Paragraph) of Chapter 17 (PSAR)
                          / Bechtcl, as the owner's agent, will provide for the monitoring
( and    auditing formance    withofwritten the Owner's    contractor instructions,        / vendor procedures, and activities drawings. in con-
: b. Impicmentation Status Verified.                                            ,
                  . c. Findings                                                      *
              .              Bechtel Manuals provide for implementation of. this commitment. An example is in the Procurement Inspection Department Manual (PIDM) in Administrative Procedures, Section III, Page 6, subsection 3.4.
: d. Reconrnendationn None.                                        ,
: a. Commitment                                                      ,
                            ~
                        / Page 17.1-48, section 17.1.6.2 (First Paragraph) of Chapter 17 (PSAR)
                        \
                        / Approved drawings, specifications, and procedures are promptly
                        ", issued to organi::ations and individuals performing the work and to those responsible for inspection.
INCLOSURE. I                PAGE 7
 
==SUMMARY==
AUDIT RES'ULTS (continu-d)                        .              P ga 5    .
: b.      Impicmentntion Status Verified for E-017.0.
: c. Findings Documentation examined for E-017.0 (i.e. Purchase Order trans-
      .                              mitted by MPTP-74/1036) was promptly issued to appropriate indi-viduals in accordance with instructions and document distributions in the Project Engineering Procedures Manual (PEPM).
: d. Recommendations None.
                      ,. s i A . 8 '.,a . Commitment v-Page 17.1-48, Section 17.1.6.2 (First Paragraph) of Chapter 17 (PSAR)
Changes made to approved documents by the Project Engineering Team or proposed by Field Engineering are reviewed and approved by the Project Engineering Team in accordance with procedures for review of the initial issue.
: b. Impicmentation Status Verified for C-097.0.
: c. Findings Documentation for C-097.0 indicated that appropriate review and approval has been verified (for changes made to approved documents by the Project Engineering Team or proposed by Field Engineering) by the Project Engineering Team in accordance with procedures for review of the initial issue.
              .              d.      Recommendations None.
A.9.a.      Commi tment Page 17.1-48, Section 17.1.6.2 (Third Paragraph) of Chapter 17 (PSAR)
The Project Quality Assurance Engineer monitors field engineering activitics to verify that field change requests are reviewed and approved by the Project Engineering tema.                                r
: b. Implementation Status Verified.
: c. Findin s The Project Quality Assurance Engineer monitors field engineering activities by reports (dated S/12/74) and quality audit findings (PFE-1-4 dated 8/8/74) from die Field QA Supervisor,
: d. Recommendntions_
umm.              INCLOSURE        I    PAGE6
 
              . SIAIMARY AUDTT RESULTS (centinu-d)
P:gs 6 A.10.c. Commi tments              .
Page 17.1-48, Section 17.1.6.2 (Third Paragraph) of Chapter 17 (PSAR)
He (Project Quality Assurance Engineer) also makes spot checks              ,
to assure that a drawing control log is being maintained and                l that only current design documents are in use.
: b. Implementation Status a
Verified.
: c. Findings Examination of project audit reports (GGEQC-2 dated 9/9-13/74 and GGCC-1 dated 7/1-3/74) indicates these items have been spot checked under the direction of the PQAE in Gaithersburg. Exam-ination of quality audit finding (PFE-1-4 dated 8/8/74) and l                                        field report (dated 8/12/74) indicate these items have been spot l                                      checked in the field.by the Field QA Supervisor.
I
: d. Recommendation                                ,
None.                                      -
A.11.a    Commitments        -
Page 17.1-50, Sect. 17.1.7.1 (Third Paragraph) of Chapter 17 (PSAR)
The various participating contractors shall perform independent audits of their own performance and that of their vendors and subcontractors.      Documentary evidence that such audits were per-formed, including summary results', will be availabic for review at intervals to assure that the responsibic contractor is imple-menting his respective Quality Assurance Program.
: b. Implementation Status Verified for two of Bechtel's vendors a'nd their subcontractors.
: c. Findingo Examination of documentation o(,two Bechtel audits (i.e. Audit of Bethlehem Steel in September 1974 for C-111.0; and Audit of General Electric, transmitted to' MP&L by copy of GEB-74/34 dated 3/29/74) indicates Bechtel is performing audits and .has documen-tary evidence available for review; and that Bethlehem and General 2lectric have done the same for their subcontractors.
,                                  d. " Recommendation None.
r                                                                                .                                  .
INCLOSURE.-1            PAGE9-                                  <
 
==SUMMARY==
AUDIT RESUT.TS (continu*d)            -
Pcgs .7
  ..              A.12.c    Commitment              .
Page 17.1-50, Sect. 17.1.7.1 (Fourth Paragraph) of Chapter 17 (PSAR)
Purchased material, equipment, and/or services, whether purchased by the owner's agent (Bechtel) or through contractors, subcon-tractors, or vendors sill be inspected by Bechtel at each plant
      ,                    and upon receipt at the jobef te to assure that it conforms to the applicable purchase document.      ,
: b. Implementation Status Documentation was not produced to indicate commitment had been impicmented (i.e. specification C-101.0),
: c. Findings Bechtel has no mechanism to assure inspection at each plant by Bechtel inspectors.
: d. Recommendations Bechtel develop a procedure which will give adequate' assurance of
                    -p      compliance with the' commitment.    (SEE CAR No.10)
A.13.a    Commitment                                                            -
            .              nyage 17.1-50, Sect. 17.1.7.2 of Chap.17 (PSAR)
The program (Bechtel QA) provides for , evaluation of a vendor's Quality Assurance program and preparation of procurement speci-fications incorporating quality assuran.:e requirements. These quality assurance requirements include an appropriate vendor Quality Assurance program and organization, purchaser surveillance as required, vendor preparation and maintenance of appropriate test and inspection records, certificates and other quality assurance documentation, and vendor submittal of quality control        !
records considered necessary for purchaser retention to verify quclity of completed work.
: b. Impicientation Status                          -
Verified for E-017.0.
N
: c. Findings Examination of documentation for specification E-017.0 (includ-ing Appendicca B and C) indicate commitment is being impicmented.
: d. necommendations
;                          None.
l l
t F
e INCLOSURE          I      PAGE /0
 
==SUMMARY==
AUDIT RF.SULTS (crntinued)                                  P gn 8 A.14.c. Commi tmmnt          .
Page 17.1-51, Sect. 17.1.7.2 (Second Paragraph) of Chapter 17 (PSAR)
Bechtel shop inspectors review and verify selected vendor quality assurance records and prepare reports documenting vendor data submitted to the purchaser. Where Bechtel shop inspection is performed, an inspection of the finished item is performed in the vendor's shop prior to the release for shipment.
                  .b. Impicmentation Status Verified.
: c. Findings Examination of Surveillance Inspection Reports (and instructions in Volume II of the Procurement Inspection Department Manaul);
forms BPI-361, GG-10, G-321-C and instructions for the use of these forms indicates commitment is being met.
: d. Recommendation None.
A.15.a. Commitment    -
Page 17.1-51, Sect. 17.1.7.2 (Second Paragraph) of Chapt. 17 (PSAR)
Bechtel procurement procedures also provide for periodic audits of vendor quality assurance activities as appropriate.
: b. Implementation Status Verified for periodic audits of vendors.
: c. Findings Examination of documentation indicates intent of commitment for perio'dic audits of vendors has been met.
: d. Recommendation s.
None.
A.16.a. Commitmant                              .
Page 17.1-53, Section 17.1.8.2 of Chapter 17 (PSAR)
As it applies to vendors, appropriate requirements for identifi-cation and control of materials, parts, and components are estab-lished through review of the vendor's Quality Assurance program and procedures.
: b. Imp 1EenentionStatus Verified -for C-151.0 and E-017.0.
INCLOSURE        I      PAGE //                            _-
 
SUFtdARY AUDIT RESULTS      (contin'u ed)
Pagn 9
: c. Findings              .
Examination of documentation for C-151.0 and E-017.0 indicates couaitment is being met.
: d. Recommendation                      -
None' .
A.17.a. ' Consnitment Page 17.1-55, Section 17.1.9.2 of Chapter 17 (PSAR)
Use of qualified procedures and application thereof, as required by established codes and standards, are rigidly enforced by Bechtel on contractors, subcontractors, and vendors field and shop person-nel.
: b. Implementation Status Verified.
: c. Findings                                                                    -
Examination of documentation and enforcement by instructions in the Procurement Inspection Department Manual, Section VI and forms and instructions for G-321-C and BPI-361 indicate Bechtel meets the intent of the commitment.
: d. Recommendation None.
A.18.a. commitment                                                >
d Page 17.1-55, Section 17.1.9.2 of chapter 17 (PSAR)
Special processes, including welding, heat treating, and nondes-truct,ive exmuination, vill be controlled and accomplished by qualified personnel using qualified procedures in accordance with applicable codes, standards, specifications, criteria, and other special requirements.
s
: b. Implementation Statun l'
Verified for C-151.0.                      '
: c. Findinna                                                    '
Examination of documentation for C-151.0 (including transmittals l                            VDT-74/176 dated 7/9/74 cnd VDT-74/0492 dated 10/24/74) indicates commitment has been met.
: d. nocomdendation Kone.
A.19.a. ffat *mnt                              INCLOSURE      I                PAGE /&
Page 17.1-57, Sect. 17.1.10.1 (Second Paragraph) of chapter 17 (r.9An)
 
  .  ,.. S_U@RY_ AUDIT RESULTS (continu-d)                                  Pags 10
          ,                Bechtsi, es ths ownsr.'s eg:nt, provides inspection survaillcnca of contractors' in-process field operations in accordance with their Quality Assurance program and approved inspection procedures.
: b. Impicmentation Status Verified for C-191.0.
: c. Findings Examination of documentation (field QC records) for C-191.0, Materials Testing Services, indicates Bechtel meets the intent of the cocinitment.
: d. Recomendatig None.
A.20.a. Commitment Page 17.1-57, Sect. 17.1.10.2 (First Paragraph) of Chapt. 17 (PSAR)
Bechtel performs periodic and preshipment inspections of vendor work as described in Subsection 17.1.7.2.
: b. Implementation. Status Verified.                                .
: c. Findings                                                            '
Examination of documentation indicates Bechtel meets the intent of the comitment.
J
: d. Recon nendation None.
A.21.a. Commitment Page 17.1-57, Sect.17.1.10.2 (First Paragraph) of Chapter 17 (PSAR)
Figure 17.1-7 illustrates the Jechtel inspcetion function of Q-Listed itema and components.
: b. Impicmenention status                      '
Verified.
: c. Findings Bechtel meets the intent of the coactitment.
: d. Reco:nnendation S
None.                                  ,
                                  !NOLOSURE        I      PAGE /3
 
.        SUMdARY AUDIT RESULTS (continu?d)                                  PJga 11 A.22.a. Commitment Page 17.1-59, Section 17.1.11.1 (Second Paragraph) of Chap't. 17 (PSAR)
Bechtel, as the owner's agent, will review contractor, subcontrac-tor, and vendor test operation procedures to ensure that they in-corporate the requirements and acceptance limits contained in appli-cabic design documents.
: b. Implementation Status Verified for C-151.0 e
: c. Findings Examination of documentation for C-151.0 indicates Bechtel meets
                  ,    the intent of the commitment.
: d. Recommendation None.
A.23.a. Commitment Page 17.1-59, Sect.17.1.11.2 (First Paragraph) of Chapt. 17 (PSAR)
The Bechtel QualiLf Assurance program requires that contractors, subcontractors, and vendors have a Quality program which includes        '
requirements that the functional testing, including proof testing, acceptance testing, and operational testing be performed under controlled conditions in accordance with written and Bechtel approved test procedures. These test procedures are required to incorporate the requirements and acceptance limits contained in          -
applicable reguintory specifications, codes, mid standards.
              ,  b. Implementation Statua Verified for E-017.0 and M-242.0
: c. Findings Examination of documentation for E-017.0 and M-242.0 (including VDT-74/0320 dated 9/10/74) indicates commitment is being met.
e
: d. Reconmendntion None.
9 O
5 INOLOSURE        I      PAGE /9-
 
Pag 2 12 StPO4ARY AUDIT RESULTS (centinued).    .
A.24.a. Commitment Page 17.1-59, Sect. 17,1,11.2 (First Paragraph) of Chapt.17 (PSAR)
Bechtel Procurement shop inspection review vendor test procedures,
      .                    including changes thereto, for verification of project engineering approval prior to and during the manufacturing process.
: b. Implementation Status,  s Verified.
: c. Findings Examination of documentation indicates intent of comitment is being met.
: d. Recommendations None.                      .
A.25.a. Comitment            .
Page 17.1-59, Sect. 17.1.11.2 (First Paragraph) of Chapt. 17 (PSAR)
Bechtel shop inspectors are required to personally witness Vendor shop tests when specified by the purchase order, specifications, or regulatory code.
: b. Implementation Status Verified.                                                /
: c. Findings Examination of documentation indicates intent of ccmitment is being. met.
: d. Recomcedation                  ,
None                              s A.26.a. 'Comitment                                .
Page 17.1-61, Section 17.1.12.1 of Chapter 17 (PSAR)
Vendor procedures for control of measurcsent and test equipment i                          are reviewed, as appropriate, in evaluating the vendor Quality Assurance program.
R                              .
O e
                                    !NOLOSURE            I    PAGE /5
 
l
 
==SUMMARY==
AUDIT RESULTS (continu-d)        .                              Page 13        ;
i
: b. Implementation Status Verified for E-017.0.                ,
      ,                  c. Fi'n dings Examination of documentation indicates intent of the canmitment for E-017.0 has been met.
i
: d.      Recommendation                                                        '
i None.                                                                  i ll A.27.a.      Commitment                                                            I Page 17.1-63, Section 17.1.13.2 of Chapter 17 (PSAR)
When project specification requ a special procedures for handling,    !
storage, shipping, or preservat a, these are approved by the pro-      ,
ject engineering team.                                                }
: b. Implementation Status Verified for M-242.0 and C-151.0.
: c. Findings Examination of documentation for M-242.0 (including Pages 17 and      ,
18 of the technical specification; and GG-10, G-321-C of Appendir B) and C-151.0 (including VDT-74/0098 dated 5/16/74) indicates        '
commitment is being met.                                  j
: d.      Recommendation 1
                  .          None.
A.28.a.      Canniduent t
                                  ,; 17.1-65, Section 17.1.14.2 of Chapter 17 (PSAR)
Documentation of inspections, tests, and operating status is provided by incpection reports or other records. This documenta-tion identified the items that conform to inspection and test i                            requirements. Nonconforming items are reported and tagged (see Subsection 17.1.15.2).                                            .
                                                                    ~
: b. Implementation Status _                    s Verified for E-017.0.
c .- ' Findings Examination of documentation indicatgs intent of the cocmitment for E-017.0 hcs bacn met.                .
l                  ._                    INQLOSURE-      l'    PAGE /@                      . - -
 
[                                                                        Pags 14
    ~
 
==SUMMARY==
AUDIT RESULTS (continu*d)
: d. Recommendations None.
A.29.a. Commi tment Page 17.1-67, Section 17.1.15.2 of Chapter 17 (PSAR)
The Bechtel Quality Assurance program provides measures which control materials, parts, or components not conforming to pre-scribed requirements in order to prevent their inadvertent use or installation. Materials are physically controlled in accor-dance with procedures described in Subsection 17.1.8.2.      For nonconforming items which may be made usabic through rework or repair, or that can be used "as is," reports are prepared and submitted to the project engineering team for resolution and npproval unless repair or rework can be accomplished by use of prior-approved procedures.                                        t
: b. Implementation Status Verified as to measures already being provided.
: c. Findings
* Measures have been provided which control materials, parts or components not conforming to prescribed requirements in order to prevent their inadvertent use or installation. "Use as is" or " repair" dispositions have not been necessary up to this time.
: d. Recommendation                                            /
None.          .
A.30.a. Commitment Page 17.1-69, Section 17.1.16.2 (First Paragraph) of Chapt. 17 (PSAR)
The Bechtel Quality Assurance' program incorporates corrective action procedures for identif(cation, reporting and correction to prevent recurrent of situations which. are deemed adverse to quality. These include reports of significant failures, mal-functions, deficiencies, deviations, defective material, etc. ,
that cannot be resolved at the site and/or require management attention and which may necessitate changes in program procedures or practices.
: b. Implementation Status Verified.
INCLOSURE          I    PAGE /7
 
    .  .. StfMMARY AUDIT RESULTS (centinued)            .
Pega 15
: c. Findinns Examination of documentation indicates the intent of the commit-ment has been or is being met.
      .              d. . Recommendation None.
A.31.a    Connitment Page 17.1-69, Section 17.1.16.2 (Second Paragraph) of Chapt. 17 (PSAR)
For work in vendor shops, the Bechtel shop inspector's report will identify situations which may require corrective action.
Inspector's reports are reviewed by the project engineering team and by Bechtel procurement personnel.
: b. Implementation Status Verified.
: c. Findings Examination of several Surveillance Inspection Reports (SIR) indicates commitment is being met.    .
: d. Recommendation None.
A.32.a. Commitment                                            j Page 17.1-71, Section 17.1.17.2 of Chapter 17 (PSAR)
Quality documentation collected during the design, procurement, fabrication, construction, and startup phases of the project, prepa' red by Bechtel or obtained from contractors, subcontractors, and vendors is identified and files,,as appropriate, in Quality Assurance or Quality Control files at the engineering office or at die construction site. The files are prepared based on a master file system and providh for the rapid and orderly retrie-val of documents such as inspection reports, test reports, non-conformance reports, significant deficiency reports, audit reports, and other documents verifying project quality evidence.
: b. Imniementation Status Verified.
i
                                  ".MJLOSURE      I      PAGE      /6
 
    , ..                                                                    P:gs 153 SU!L't\RY AUDIT RP.SULTS (continued)
: c. Findings
                          ' Examination of documentation indicates commitment is being met for inspection reports, non-conformance reports, signi-ficant deficiency reports and audit reports.
: d. Recommendations None.
A.33.a. Consni tment Page 17.1-71, Section 17.1.17.2 Documentation is selectively reviewed by Quality Assurance for comoleteness of content prior to filing. This review ascertains that nonconformances including the cause and corrective action with respect to procedures, drawings, specifications, and other quality related data have been documented.
: b. Implementation Status j
Verified.
l l                            .
I INCLOSURE      I      PAGE    /e
 
Pags 16 SUM 4ARY AUDIT RESULTS (centinued)
: c. Findings Examination of documentation indicates that documentation is seicetively reviewed by Quality Assurance; on site documentation is, reviewed by the Fie    QA Supervisor; and in Engineering by
  .                the Discipline Quality Engineer.
: d. Recommendation None.
A.34.a. Commitment Page 17.1-74, Section 17.1.18.2 of Chapter 17 (PSAR)
The Bechtel Quality Assurance program includes four specific audit activities:
Audits of Project Engineering activities and records by, or under the direction of, the Supervisor of Quality Assurance.
Audits of vendor's Quality Assurance program and records by Bechtel shop inspectors.
Informal audits of Project Engineering design and field inspec-tion activities and reporting by the- Project Quality Assuranec~
Engineer.
Audits of field Quality Control and inspection activities under the direction of the Supervisor of Quality Assurance.
All these are carried out periodically on a sampling basis during the design, procurement, and construction phases of the project.
: b. Impicmentation Statun Verified.
: c. Findine,s Verified that all four specifft audit activities are included in the QA program, and are carried out periodically during the l
design, procurement, and construction phases of the project.
: d. Recmumenda_ tion None.                                              ,
l                        .
INCLOSURE      I      PAGE    20      -
j
 
Prge 17 SUMMiRY AUDIT RESULTS (continu?d)      ,
B. SELECTED APPENDIX R (PSAR) COMMITMENTS, IMPLD4ENTATION STATUS. FINDINGS; AND RECO:41ENDATIONS
* B.I.a. Commitment
    ,                  Page R 13.9-1, Item 13.9 of Appendix R (PSAR). MP&L Project Manager is responsibic for design, procurement, licensing and construction of the project.
: 1. The Project Manager approves the assignment or transfer of the leading Bechtel personnel to the project.
: b. Implementation Status Verified for project engineering personnel but could not be documented for construction personnel.
: c. Findings Documentation (MPB-74/389, 5/30/74) was presented to verify that for project engineering personnel (F. Ertukel, T. Habermas and K. Jolly) the Project Manager approves the assignment or transfer of Bechtel personnel. Docunentation could not be produces; however,    '
for field construction personnel (J. McCarty, F. Bagamary, J. Kime and T. Butcher).
Bechtel does not have a mechanism to assure that the MP&L Project Manager approves the assignment or transfer of leading Bechtel personnel.
: d. Pecommendations Bechtel develop a procedure which will give adequate assurance of
          '-->-~    compliance with the commitment.      (See CAR No.11)
B.2.a. Page R17.5-4, Criteria 5, Item k.3 of Appendix R (PSAR)
Page R17.5-6, criteria 7, Item b.3 of Appendix R (PSAR)
If no previous quality records are available, a survey and evalu-ation of the supplier's facilities and quality cssurance program j                    must be conducted to determine capability to supply a product uhich meets all required design, manufacturing, and quality re-quirements. Results of these surveys must be documented and filed at the bpycr's facility.
: b. Impicmentatica Status _
Documentation could not be produced to indicate commitment had been implemented.
: c. Findings Bechtel'has no machnnism to assure subject surveys are performed.
INCLOSURE 'l            PAGE 2/
 
==SUMMARY==
AUDIT RESULTS (continu'd)                                            Piga 18      .
: d. Recommendations Bechtel develop a procedure which will give adequate assurance that surveys and evaluations will be performed on all suppliers for which there are no previous quality records.        (See CAR No. 9)
  .              B.3.a. Commitment Page R17.5-5, Criteria 6, Item h of Appendix R(PSAR)
That a method of providing a master list which identifies the current revision number of instructions, procedures, drawings, and procurement documents be established and impicmentd. This list should be updated and distributed at 1 cast once a month to predetermined responsible personnel.
: b. Implementation Status Documentation could not be produced to indicate the commitment had been met for instructions and procedures.
: c. Findings Bechtel has not established nor implemented a method of providing a master list which identifies the current revision of instructions and procedures (i.e. including all manuals used on the project).
: d. Recormendationn                                          ,
Bechtel develop a procedure to assure compliance with the commit-ment.      (See CAR No.15)
B.4.a. Ccmmitment                                                      >
        .                Page R17.5-6, Criteria 7 Items a and b of Appendix R(PSAR)
: a. That the evaluation of suppliers be determined by qualified personnel competent in determining the ability of suppliers to provide acceptabic quali:v products. The QA and Engineer-ing origanization should participate in the evaluation of these suppliers providing critical components.                    .
: b. That the evaluation be baped on:
: 1. The ebility of the supplier to comply with those elements of 10 CFa Part 50 Appendix B that are applicabic to the type of material, equipment, and services being procured.
: 2. A review of precious records and performance of suppliers which have supplied similar articlec of the type being procured.
: b. _ Ira _o1 ementatinn__ Sta_tuo Indeterminate.                                .
INCLOSURE          I      PAGE 22-
 
SUM"ARY AUDIT RESULTS (c"ntinued)                                    Pago 19-
: c. Findings                  -
Vendor QA Program evaluation checklists contain ambiguous ques-tions.
: d. Recommendations To assure uniform evaluation of vendors' QA Programs additional
                                          ~
written guidance must be given in the use of the evaluation check list.  (See CAR No. ,19)
B.5.a. Commitment Page R17.5-14, criteria 15, Item e. of Appendix R(PSAR)
That nonconformances which are dispositioned "use as is" or
                            " repair" be approved by the Owner's engineering and QA organiza-tions.
: b. Impicmentation Status                                                ;
Documentation was not produced to indicate commitment had been implemented.
: c. Findings Bechtel does not have a procedure to assure non-conformances uhich are dicpositioned "une as is" or " repair" are submitted for approval to MP&L.
: d. Recommendations Bechtel develop a procedure to assure compliance with the commit-l>  ment.  (See CAR No.16)
B.6.a. Cornitment Page ,R17.5-15, criteria 16, Items b and c of Appendix R(PSAR)
That measures be catablished to determine the cause of the non-conformance and to institute co'rrective action to preclude the recurrence of those ciCnificant conditions adverne to quality.,
s That measures be established to folloucp on corrective actions to assure proper buplementation and to close out the corrective action documentation.                            ,
: b. ,
Implementation Stehts Documentntion was not produced to indicate commit 6cate hcd been implemented.                                          '
: c. Findingo Bechtel doen not have a formal procedure to cdvise precurement shop inspectors of non-conforming material found by site receiv-ing inspectors.
9 INCLOSURE    -
I  PAGE 23                        ,-
 
Pags 20 -      <
    .  +-  SUsARY AUDIT RESULTS (ctntinu'd)                                                    *
: d. Recommendations Bechtel develop a procedure for informing procurement shop inspec-s_7' S      tors of non-conforming material found by site receiving inspectors.
                    ,/        (See CAR No.12)
B.7.a.      Commitment Page R17.5-15, Criteria 16 Item c of Appendix R(PSAR)
That measures be established to followup on corrective actbns to assure proper implementation and to close out the corrective action documentation. (i.e. for Project Quality Assurance Engineer's audit of a vendor.)
: b. Implementation Status Documentation was not produced to indicate commitments had been impicmented.
: c. Findinns                                                            .
Bechtel does not have a formal procedure of mechanism for follow-up on corrective actions requested as a result of a Project Quality Assuran'cc Engineer's audit of a vendor,
: d. Recommendations
                -__          Bechtel develop a procedure for vendor audit followup.    (See CAR
              -,'            No. 17)
B.8.a. Comnitment Page R17.5-17, Criteria 18, Item h (3)
That the following types of audits be performed:
External audits perfonned by the Owner on major contractors, sub-contractors, and vendors performing activities in the early stagcc of design and procurement. These audits will include verification and evaluation of their QA Program, procedures, and activities .co assure that they are mainingfel and cre effectively ccmplying with all aspects of the QA Program and procurement requirements.
: b. Implementation Status
                          , Indetenninate.
: c. Findinnn Insufficient guidance is given to Project Engineering concerning items.to be audited.
i
: d. Recommendationn                        ,
Additional uritten guidance should be given to Project Engineering INCLOSURE        I      PAGE W-
 
PAgo21  -
 
==SUMMARY==
AUDIT RESULTS (continu-d) as to how to determine which safety related items should receive
__;"'--    procurement surveillance inspection which in turn leads to pro-curement audits.    (See CAR No.18).
[II.          Listed below are selected Bechtel Project Enginering Procedures Manual (PEPM) commitments, implementation status, findings (expla-.
nation of status), and recommendations.
A. SELECTED BECHTEL PROJECT ENGINEERING PROCEDURES MANUAL (PEPM) COMMITMEh"TS.
IMPLEMENTATION STATUS. FINDINGS , AND RECOMMENDATIONS A.1.a. Commi tment Page 4.1-47, Section 4.1.11 of the PEPM The original drawings not in use will be kept under positive pro-tection in a metal cabinet in a vault. Each discipline will main-tain a drawing status report in a suitable binder for use as as index of the filed drawings.
: b. Implementation Status Verified.
: c. Findinga        '
Inspection of vault and discipline drawing status report binders indicates intent of the commitment is being met.
: d. Pecommendationo None.
A.2.a. Comnitment                                      .
Page 4.2-8, Section 4.2.8, Item b of the PEPM
* All telephone conversations between MP&L and Bechtel engineering personnel shall be made a matter of record by using the Telephone' Call Memo from (Figure 4-2t). Within 24 hours, copics of thic memo shall be delivered to the Project Secretary for trancmittal, to the MP&L party and to Mr. N.sL. Stampley, Vice President, Production, MP&L.            .
: b. Impicmentation Status Verified.
: c. Findings
* Examination of documentation on a sampling basic indicates commit-ment is.being met.
: d. Recommendation                            .
None.                                ,
INCLOSURE        I    PAGE    25
 
SUtt4ARY AUDIT RESULTS (c~ntinu'd)                                      _ Pag 2_22 A .,3 . 0. Commi tment Page 4.2-8, Section 4.2.8, Item C of the PEPH All telephone memos r,eleting to Nuclear Safety Related Items shall be logged in the Quality Assurance Program, rammunication Log (Figure 4-2u) and stamped widt the Q symbol in the lower right hand side of all pages of the memo.
: b.      Implementation Status Verified.
: c. Findinns Examination of documentation on a sampling basis indicates commit-ment is being met.
: d. Recommendations None.
A.4.a.      commitme-c, Page 4.2-19, Sec, tion 4.2.13.2 of the PEPM Surveillance Inspection Reports should be reviewed and transmitted to the client within two vecks of their receipt on the Project.
: b.      Impicmentation Status
* Documentation indicates coo:uitment has not been implemented.
: c. Findings                                                    #
Three Surveillance Inspection Reports transmitted by MPI-74/0535 (10/16/74), tat-74/0574 (10/16/74) and ETT-74/0558 (10/16/74) all exceeded the two uoeks time limit. Adequate control over the review cycle is not bein3 cxercised to assure transmittal to the client within the two week period.
: d. Recominendations s
,                              1. Bechtel develop and enforce adequate followup procedure to asoure transmittal to the client within two week . time period.
: 2. Bechtel ctamp client copy.cf the Surveillance Inspection Re-
              ,__ j),                port with the date received on project. (See CAR No.14)
A.S.a.      .Commiement                                                .              r Page 4.5-4, Section 4.5.2.1 of the PEPM                                      i Approval or comments on specifications cubmitted to the client should be received within 10 working day:p from the date of trens-mittal. Comments may be trennmitted by letter, meetings, or 1,NOLOSURE      -l-      PAGE    29
 
==SUMMARY==
AUDIT RESULTS (c"ntinu~d)                                      P ga 23 o
telephone. In the event that comments are not received from the client by the duc date, it uill be assumed that the specification is approved and Bechtel will advise the client by the telephone that the procurement process for issuing the specification for bids is being initiated, unless the client asks for a delay.
      .                      Comments or approvals will be confirmed in writing by Bechtel.
: b. Impicmentation Status Verified.
: c. Findings ExaminatJon of documentation on a sampling basis indicates commit-ment is being met.
: d. Recommenda tion None.
A.6.a    Commi bne'nt Page 6.1-3, Section 6.1 of the PEPH 1hc Project Q-List shall be revised and/or' issued, as a minimum biannually.                              -
: b. Implementation Status Commitment has not been met.
: c. Findings j
Last Q-List was transmitted by MPB-1134, dated 10/10/73.
: d. Recommendation D[            Bechtel comply with the commitment.    (See CAR No.13)
III.      All completed items outstanding from Audit No. 2 of Bechtel Gaitherabu rg, 10/3-5/73 were verified as to the completion of Bechtel commitment corrective action.
NONCONF01UiANCES
: 1. CAR No. 9, The PSAR in Apper.di:: R, Pages R17.5-4 (Itca h.3) and R17.5-6 (Itcu b.3) states: "If'n.o previous quality recorde are availchle, a sur-vcy and evaluation of the supplicr's facilitics and quality ascur-noce program rust be conducted to determine capability to supply a product which meets all required desiga, nanufacturing, and quality requirementc. Results of these curveys cust be documented and filed at the buyer'a fccility.    "Bechtel has no.mechanien to assure subject rurveya are periorced.
INCLOSURE          I    PAGE 27
 
e
                                                                                  ~    i ATTACHMENT G INCLOSURE II MP&L AUDIT OF BECHTEL-GAITHERSBURG AUGUST 30-SEPTEMBER 3,1976
 
==SUMMARY==
OF ATTA01ED CHECKLISTS APPLICABLE TO DESIGN CONTROL OR DESIGN INTERFACE CHECKLIST NUMBER    SUBJECT                                NONCONFORMANCE IDENTIFIED 3            Design Control                        NONE (13 Pages) 5            Drawing Control                        NONE (5 Pages) 7            Nonconforming Material, Parts,        NONE and Components (9 Pages)
Review of Processing and Control of Nonconformance Reports (NCRs),
Supplier Deviation Requests (SDRs),
and Supplier Deviation Disposition Requests (SDDRs)
INCLOSURE II Page 1
 
ATTACHMENT G COMMITMENTS ADDRESSED DURING MP&L QA AUDIT OF BECHTEL GAITHERSBURG AUGUST 30-SEPTEMBER 3,197 6 DESIGN CONTROL
: 1. COMMITMEiiT:  Project Engineering Procedures Manual (PEPM) Paragraph 4.5.1.2.1 requires the following:
: a. Proper identification of each page, appendix and each page of the appendix is identified with cocrect revisions.
: b. Specification Checklist is initiated and signed off by.
responsible engineer.
: c. Review and approval of specification by Chief Engineer in accordance with the Design Control Checklist.
: d. The Project Quality Engineer has reviewed and signed off on the specification checklist.
: 2. PINDING: NONE l-
;  3. CORRECTIVE ACTION:
9 4
1
(
i                                                                                                i INCLOSURE.II Page 2-
 
ATTACRMENT G COMMITMENTS ADDRESSED DURING
,                                      MP&L QA AUDIT OF BECHTEL GAITHERSBURG AUGUST 30-SEPTEMBER 3,1976
            - DESIGN CONTROL
: 1. COMMITMENT:    ' Project Engineering Procedure Manual (PEPM) Paragraph 6.3 requires that:
i
: a. Design Review Notices (DRN) have been initiate'd and 4                                        completed to record the Chief Engineers' action.
: b. Project Engineer approve the specifications.
: 2. FINDING: NONE
            . 3. CORRECTIVE ACTION:
i 4
2 l
i-T I
l g                                                                                                                    l l
INCLOSURE II Page 3                                                      l
      .                                                                                                                      l
 
ATTACHMENT G f
COMMITMENTS ADDRESSED DURING MP&L QA AUDIT OF BECHTEL CAITHERSBURG AUGUST 30-SEPTEMBER 3,197 6 l
1 DESIGN CONTROL
: 1. COMMITMENT:  Project Engineering Procedures Manual (PEPM) Paragraph 4.5.2.6 requires that:
: a. The specification checklist is reissued in its entirety with each specification revision and submitted to the PQE for 4                              concurrence.
: b.    ' Specific appendices to specifications (as opposed to 4                              standard appendices) go through the same review and approval.
as the specification.
: 2. FINDING: NONE                                                                            '
: 3. CORRECTIVE ACTION:
4 i
P i
i I
I l
l l
l INCLOSURE II Page 4'
                                                              ^
j
                                                                                                  'l
 
ATTACHMENT G COMMITMENTS ADDRESSED DURING                      .'
MP&L QA AUDIT OF BECHTEL GAITHERSBURG                        .
AUGUST 30-SEPTEMBER 3, .197 6 DESIGN CONTROL
: 1. COHMITMENT:    Project Engineering Procedures Manual (PEPM) Paragraph 4.5.1.6.2 requires that:
: a. Specilication Revisions and SCNs are reviewed and approved G
by Bechtel Engineering as per original specification.
: b. Specification Change Notice Log is up to date and contains the proper information.
: c. Transmittal forms are on file and verify receipt of SCN's by intended recievers' (particularly Field Construction Manager)    ,
: d. The SCN is filed in the appropriate Purchase Order / subcontract file; with the applicable specification (master) and the original in the General Subject file.
                    'e. That SCNs are incorporated into the specification within 90 days (or af ter issuance of 5 SCNs against the specification).
: 2. FINDING: NONE
: 3. CORRECTIVE ACTION:
INCLOSURE II Page 5                                      ;
 
        -        ...      =    -      .                                                      -  . - . . .
                                          .I 1  1 ATTACRHENT G COMMITMENTS ADDRESSED DURING MP&L QA AUDIT OF BECHTEL GAITHERSBURG AUGUST J0-SEPTEMBER 3,197 6 DESIGN CONTROL
          . 1.- COMMITMENT:    Project Engineering Procedures Manual (PEPM) Paragraph 4.5.1.4.2 specifies that:
: a. For performance specifications either the appendix revision or the words " Latest Revision" is specified.
4
: b. Revisions to standard attachments to a specification will have > a " Standard Attachment to Specification" form is initLi,ted and completed.
t
: c. Project Quality Engineer insures implementation of the
                                    " Standard Attachments" procedure.
: 2. FINDING: NONE
: 3. CORRECTIVE ACTION:                                                                          ,
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INCLOSURE II Page 6-r
 
ATTACRHENT G COMMITMENTS ADDRESSED DURING MP&L QA AUDIT OF BECHTEL GAITHERSBURG
-                                AUGUST 30-SEPTEMBER 3,197 6 DRAWINGS
: 1. COMMITMENT:  Project Engineering Procedures Manual (PEPM) Paragraph 4.3 specifies that:
Engineerf.ig sketches are not to be used_for fabrication or construction purposes (no sketches used as appendices to specifications)
: 2. FINDING: NONE
: 3. CORRECCIVE ACTION:
Q INCLOSURE 11 Page 7
 
    ,                                      =.    . _.          .                            -
ATTACHMENT G s
COMMITMENTS ADDRESSED DURING MP&L QA AUDIT OF BECHTEL GAITHERSBURG AUGUST 30-SEPTEMBER 3,1976 DRAWING CONTROL
      -1. COMMITMENT:    Project Engineering Procedures Manual (PEPM) Paragraph 4.3.1.2.3 specifies that:
: a. Q List drawings will be submitted to the Chief Engineer for review and approval as _ required by DCCL, prior to issuing for construction.
: b. DRNs are properly initiated and completed by the Chief Engineer.
: c.  - Drawing Control log is maintained current and updated monthly. (APPA; PEPM)
      - 2. FINDING: NONE
: 3. CORRECTIVE' ACTION:
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ATTACHMENT G COMMITMENTS ADDRESSED DURING
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MP&L QA AUDIT OF BECHTEL GAITHERSBURG AUGUST 30-SEPTEMBER 3,197 6 DRAWING CONTROL
: 1.      COMMITMENT:    Project Engineering Procedures Manual (PEPM) Paragraph 4.3.1.6.1 specifies that:
: a. All' revisions to drawings will be processed by the same procedure as the original and all outstanding.DCNs are incorporated into the drawing within 90 days af ter issuance of the DCN.
4
: b. Transmittal forms will be on file to verify receipt of an approved DCN by the intended reciever.
: c. DCCL and DRN will include (1)      Design Criteria (2)      Major Drawings (3)      Procurement Specifications (4)      Field Construction and inspection specifications and procedures prepared or issued by engineering.
    - 2.      FINDING: NONE
: 3.      CORRECTIVE ACTION:
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                                            -COMMITMENTS ADDRESSED DURING MP&L QA AUDIT OF BECHTEL GAITHERSBURG                                    1 AUGUST 30-SEPTEMBER 3,1976 DESIGN CONTROL
: 1.      COMMITMENT:    Project Engineering Procedures Manual (PEPM) Paragraph 6.2 specifies that:
: n. The DCCL is revised twice annually and that revisions follow original approval- requirements.
: 2.      FINDING: NONE'
: 3.      CORRECTIVE. ACTION:
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ATTACHMENT G COMMITMENTS ADDRESSED DURING MP&L QA AUDIT OF BECHTEL GAITHERSBURG AUGUST 30-SEPTEMBER 3,1976 DOCUMENT CONTROL FIELD CHANGE REQUESTS
        -1.- COMMITMENT:  Project Engineering Procedures Manual (PEPM) Paragraph 4.2.1.4.2.
specifies that:
: a. Field Change Requests received from the field are entered in the FCR Log.
: b. FCR's are reviewed and approved the the Group Supervisor,
                                -Project Engineer and Chiei Engineer (if required)
: 2. FINDING: NONE
: 3. CORRECTIVE ACTION:
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: i.                          INCLOSURE II Page 11 2
 
ATTACHMENT G COMMITMENTS ADDRESSED DURING MP&L QA AUDIT OF BECHTEL GAITHERSBURG AUGUST 30-SEPTEMBER 3.197 6 DOCUMENT CONTROL PROJECT Q-LIST
: 1. COMMITMENT:  Project Engineering Procedures Manual (PEPM) Paragraph 6.1 requires:
: a. That the Project Q-List be revised and/or issued, as a minimum, biannually.
: b. Discipline Q-Lists will be maintained and will be approved by the Project Engineer, Discipline Chief Engineer, and Chief Nuclear Engineer.
: c. Project and Discipline Q-List will follow the original approval requirements.
: 2. FINDING: NONE
: 3. CORRECTIVE ACTION:
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INCLOSURE II Page 12
 
4 ATTACEMENT G COMMITMENTS ADDRESSED DURING l                            MP&L QA AUDIT OF BECHTEL GAITHERSBURG
-                                  AUGUST 30-SEPTEMBER 3,197 6 DOCUMENT CONTROL
    -1. COMMITMENT:  Project Procedures Manual (PPM) Paragraph 3.1.3.1 specifies that:
a.-  - The Project Administrator is responsible for maintanence of the document identification system.
: b. Drawings, specifications procedures and instruction W111 be
-                            controlled by this system.
: c. Documents will be traceable to an individual, section, group through the register.
: 2. FINDING: NONE
: 3. CORRECTIVE ACTION:
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                                                                                          -l 1
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INCLOSURE II Page 13                                    ;
 
ATTACHMENT G COMMITMENTS ADDRESSED DURING MP&L QA AUDIT OF BECHTEL GAITHERSBURG AUGUST 30-SEPTEMBER 3,1976
      ' DOCUMENT CONTROL
: 1.        COMMITMENT:  Project Engineering Procedures Manual (PEPM) Paragraph 4.5.1.4 specifies that:
  ,                              n. Each discipline will maintain a specification control log with specified information.
: b. The specification control log will be up-dated on a monthly basis.
      ~ 2.        FINDING: NONE
: 3. -      CORRECTIVE-ACTION:
                                                                                                        )
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ATTACHMENT G COMMITMENTS ADDRESSED DURING MP&L QA' AUDIT OF BECHTEL GAITHERSBURG
                                    ' AUGUST 30-SEPTEMBER 3,1976
, DOCUMENT' CONTROL ~
                                                                                ~
: 1. COMMITMENT:  Project Engineering Procedures Manual (PEPM) Paragraph 4.3 was
                      . reviewed for:
'                                                                                                    t
: a.  . Document changes and revision processing
: b. Drawing, procedure, soecification deletion from system.
: c. Compliance with review of original document.
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: d. Verify NCR Documentation within the Document Control System.
: 2. FINDING: NONE
: 3. CORRECTIVE ACTION:
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1 INCLOSURE II Page-15
 
    ^
ATTACHM2NT G COMMITMENTS ADDRESSED-DURING MP&L QA AUDIT OF BECHTEL GAITHERSBURG AUGUST 30-SEPTEMBER 3,1976 NON CONFORMING MATERIALS, PARTS & COMPONENTS
: 1.  ~ COMMITMENT:  Project Engineering Procedures Manual (PEPM) Paragraph 4.2.15 specifies that:
a.-  NCR's be appropriately dispositioned.
b.. Coordination and concurrence of individual discipline
: c. The Resident Field Engineer will disposition only those NCRs
                                  .that are within his' authority.
: 2. FINDING: NONE
: 3. CORRECTIVE ACTION:
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ATTACHMENT G MP8L AUDIT OF BECHTEL-GAITHERSBURG AUGUST 30-SEPTEMBER 3,1976 Sl MARY OF ATTACHED CHECKLISTS APPLICABLE.T0 DESIGN CONTROL OR-DESIGN INTERFACE QiECKLIST NIEBER    SUBJECT                                NONCONFORMANCE IDENTIFIED 3              DESIGN CONTROL                          NONE (13 PAGES) 5              DRAWING CONTROL                        NONE (5 PAGES) 1          7              NONCONFORMING MATERI AL, PARTS,        NONE AND COMPONENTS (9 PAGES)
,                        REVIEW OF PROCESSING AND CONTROL 0F NONCONFORMANCE REPORTS (NCRS),
SUPPLIER DEVI ATION REQUESTS (SDRS),
AND SUPPLIER DEVI ATION DISPOSITION REQUESTS (SDDRS) e i
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    ~
INCLOSURE 11 PAGE-1
 
i GRAND GULF NUCLI:AR PROJECE                          I BECliTEL CAITIIERSBURG AUDIT No. 4
        ,    CHECKLIST No. 3 - DESIGN CONTROL Design Control I. Specifications Review a representative sample of Q-List specifications to verify that all design control requirements have been met.      Specificacions reviewed:
A-015.0; A-054.0; C-062.1; C-097.0: C-101.0; C-151.0; E-021.0; J-203.0;
          ,  J-301.0 : J-351.0; J-359.0; J-477.0; J-561.0; J-606.0; J-610.0; J-704.0; J-830.0: M-004.0: M-147.1; M-201.0; M-204.0;. M-206.0; M-214.0; M-220.0; M-242. 2 : M-251.0: M-312.0: M-312.1; M-316.0; M-318.0: M-611.0; M-619.0;
_y-633.0 Verify that:
      ^C Each page of the specification, each appendix and each page of the appen-dices are identified with the correct revisions as listed on the revision i
index sheets and in the table of contents. (PEPM; Para. 4.5.1.2.2) 4 Verified for the specifications listed above.
Specs. and appendices in good order.
No te: It is noted that many of the errors documented during earlier audits remain to be corrected. However, these corrections are not design related and are documented on sheets attached to the spec.
These correcticus will be made at the time of the next spec. revision.
; 2 A-INCLOSURE          11    PAGE /7
 
                      ' CHECKh1ST Noa 3 - Page 2 The Specification Checklist ~has been initiated and signed off by the re-
            ,          sponsible engineer.    (PEPM; 4.5.1.2.2) Verified for specifications listed on Page 1 of this checklist.
M-214.0 does not contain a spec. checklist, but the P. O. on M-214.0 has been closed out.
Ref: -Letter from W. N. Adams to H. P. Marsh (4/9/76); Priorities Assigned to Correction of Specs. No checklist is required for specs.
s
                      -on which the P. O. has been closed out.
The cognizant group supervisor has reviewed and approved the specifica-tion and signed off the specification checklist. (PEPM; Para. 4.5.1.2.2)
Verified for Specs. listed on Page 1 of this checklist (except M-214.0 -
Justification explained' above) f The chief engineer has reviewed 'and approved the specifications in accor-dance with the Design Control Checklist (DCCL). (PEPM; Para. 4.5.1.2.2)
Verified Chief Engineer's Review and Approval for Specs. C-121.0; E-032.0;
                      - E-035.0; J-301.0; M-019.2; M-316.0 -in accordance with Design Control Checklists. Reviewed DCCL's maintained by each discipline.
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> p, lNCLOSURE' :ll,      PAGE /S.
 
CllECKLIST No. 3 - Page 3 Design Review Notices (DRM) have been initiated and completed to record
      .g  the Chief Engineer's action.  (PEPM; Para. 6.3)
Reviewed Desian Review Notices for C-121.0; E-032.0; E-035.0; J-301.0; M-019.2: M-316.0.
_DRN's filed in Gen. Subject File No. 0165.      Each Discipline also main-
__tains workine copy of their DRN's.
J Ihe Project Engineer has approved the specifications (PEPl!; Para. 6.3)
Verified for Specifications listed on Page 1 of this checklist.
C The Project Quality Engineer has reviewed the specifications and signed off the specification checklist.    (PEPM; Para. 4.5.1.2.2)
Verified PQE sign-off on ' Spec. checklist for Specs. reviewed (Page 1 1      of checklist).
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INCLOSURE        11      PAGE /D
 
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                                                              ~                ~
u00 .3 - rage 4 The specification control log is reviewed and updated monthly.
Appendix A)                                                      (PEPM; Reviewed Discipline SCL's and verified that they are updated (Redlined) 4 on a regular basis. Verified that SCL's are updated and published
_ monthly (Input from Discipline SCL's).
Revisions and SCN's are reviewed and approved by Bechtel Engineering in the same manner as the original specification (PEPM; Para. 4.5.1.6.2)
By direction of the Project Manager, Bechtel has discontinued use of SCN's (except on an energency basis). Reviewed Specs. show sign-off (Review & Approval) as required by PEPM.
O The Specification Checklist is reissued in its entirety with each speci-fication revision and submitted to the PQE for his concurrence. (PEPM; Para. 4.5.2.6)
Spec. checklist for the Reviewed Specs. 1is t each revision since its inception and show PQE initials.                              .
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INCLOSURE        11    PAGE    8o                    j
 
CHECKLIST No. 3 - Page S The specification change notice log is up-to-date and contains the proper f-s  information. (PEPM; Para. 4.5.1.6.2)
Since SCN's are no longer in general use, SCN Logs maintained by the Disciplines are obsolete. However, a check of Plant Design showed that they had an SCN Log which was up to date.
1 Transmittal forms are on file which verify receipt of SCN's by the in-tended receivers (particularly Field Construction Manager). (PEPM; Para. 4.5.1.6.2)
Since SCN's are no longer in general use and no evidence of outstanding SCN's was found, it was not considered neces$ary to do an investigation of their distribution.
    /~5    (Transmittal forms are available on file to verify past distribution j          and receipt).
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A copy of the SCN is filed. in the appropriate Purchase Order / Subcontract file; with the applicable specification (master); and the original SCN in the General Subject File. (PEPM; Para. 4.5.1.6.2)
Verified that SCN's are on file in Cen. Subject File 0076.
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INCLOSURE      11    PAGE      8/
 
CliELKLIST Noo 3 - Page 6 All SCN's are incorporated into the specification within 90 days (or I'
af ter the issuance of 5 SCN's against the specification). (PEPM:
                        ~
Para. 4.5.1.6.2) The Spec. Control Log indicated that SCN 05 to M-242.0 and SCN 02 to M-242.1 were outstanding for over six (6) months.      In-vestination revealed that the Spec. Control Log was in error due to the fac t that the Discipline SCL had not been properly updated. The SCN's
          ~had actually been incorporat<d within ninety.(90) days. The Discipline
          -SCL's were redlined to correct the error, and this correction will be
.,        _ reflected in the September SCL.
Specific appendices to specifications (as opposed to standard appendices)    ,
go through the same review and approval as the specification.
Specific appendices (applicable to a specific spec.)-are controlled as part of the spec. Verified in Plant Design by review of specs. with unique attachments and review of Logs.
C r
Appendices to subcontract or purchase order specifications have the ap-plicable revision specified in the table of contents.    (PEPM; Para.
4.5.1.4.2)
Verified for Specs. listed on Page 1 of this checklist.
d c.
i
{    _E    m :--      - .-INCLOSURE _.it . PAGE - 23
 
CliECKLIST No. 3 - Page 7 For Performance Specifications, either the appendix revision or the s    words " Latest Revision" is specified. (PEPM; Para. 4.5.1.4.2)
Verified for Specs. listed on Page 1 of this checklist.
1 When a revision is made to a standard attachment to a specification, a
              " Standard Attachment to Specification" form is initiated and completed.
(PEPM; Para 4.5.1.4.2) Verified existence of " Standard Attachment" Form for Attachments Appendix E; Appendix Q; C-196.0 and E-013.0. Re-sponsible Engineer initiates the Standard Attachment Form and routes to all Disciplines which have specs. containing the Standard Attachment.
I'      The Discipline responsible for the Standard Attachment maintains a file o f the Fo rms . In each reviewed case, the Form was property initiated and approved.
The Project Quality Engineer perforns surveillance to assure that the
              " Standard Attachments" precedure (PEPM; Para. 4.5.1.4.2) is implimdnted.
PQE has not performed official surveillance yet due to newness of system. PQE surveillance should be verified during next audit.
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i          T                      INCLOSURE        11    PAGE.2.3
 
CllECKLIST No' 3 - Page 8 II. Drawings.
    !I~5 ,    Review a representative sample of Q-List drawings and verify that all degign control requirements have been met. Drawings reviewed:
C 0500; C 0504A; C 0514; E 0613 (NQ); E 0667; E 0694; M 0802 (NQ);
M 0810 (NQ).
Verify that:
Engineering sketches are not used for fabrication or construction pur-poses (no sketches used as appendices to Specifications). (PEPM; Para. 4.3) 1;one noted during Spec. review. Controls appear to be adequate to prevent this.
    ;r Q-List drawings have been submitted to the Chief Engineer for review and approval as required by the design control checklists, prior to issuing .
for construction.    (PEPM; Para. 4.3.1.2.3).
Reviewed Discipline DCCL's for Q-List Drawings- In each' case, Chief Engineer's Approval was indicated.
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elNCLOSURE-        II    PAGE    c"#-
 
CHECKLIST No. 3 - Page 9 Design Review Notices have been properly Initiated and completed to
    . ,        document the Chief Engineer's action. (PEPM; Para. 4.3.1.2.3)
(Gen.- Subject File 0165) - DRN's on File for Reviewed Q-List Drawings.
The Drawing Control Log is up-to-date and is reviewed and updated monthly.
(PEPM; Appendix A) Each Discipline has a Discipline DCL in existence and there is evidence that they are being maintained on a regular basis.
Master DCL is published monthly (Latest issue - August)
D All revisions to drawings are processed by the same procedure as the original and all outstanding DCN's are incorporated into the drawing within 90 days af ter issuance of the DCN. (PEPM; Para. 4.3.1.6.1)
Reviewed a sample of Drawings from the DCL which appeared to have DCN's outstanding.
C 0500 (02 MR 06) \ Incorporated      *E 0613 (00 JA 01) - Not ' Incorporated C 0504 (00 APR 01) '& Updated in        E 0667 (02 JN 03) - Incorporated (August)
C 0514 (00 APR 01)j August DCL
                                    ,                    E 0694 (01 JN 02) - Due Date - September 25 M00802 (02 MY 03) - Incorporated (Aueust)
M 0810 (01 FN 02) - Incorporated (August)
          .g    *E 0613 (NQ) - Grounding Plan. for Water Treatment Building has DCN 01 outstanding since January. Explanation was that it is a minor revision j,g          and was being held up pending i major revision due next month.
THIS IS A DISCREPANCY i:
1      [    ,
                ^
INCLOSURE        11 PAGE 25
 
CHECKLIST No. 3 - Page 10 DCU's for Q-List' Drawings 'are submitted with DRN's to the Chief engineer for review and approval. (PEPM; Para. 4.3.1.6.1)
Verified for Reviewed Q-List Drawings Transmittal forms are on file which verify receipt of an approved DCN by the intended receiver. (PEPM; 4.3.1.6.1)
_ Transmittal Forms on File - However, DCN's generated as a result on an FCR do not require a return transmittal form. FCR is now a self con-tained form.
P III. Design Control Checklist (DCCL) and Design Review Notice (DRN)
Review a representative sample of DCCL items for inclusion of the fol-lowing:      (PEPM; Para. 6.2).
: a. Design criteria & PSAR Commitments t
: b. Major Drawings
: c. Procurement Specifications
: d. Field construction & inspection specifications and procedures prepared or issued by engineering.
Review a representative sample of Design Review Notices submitted to the Chief Engineer along with ' completed items from DCCL. Verify approval o E.LChivf.Jqinc.ar - ~(ENPdri * ' 2
      .g                                -          -
1 7
q, y      y              ,            . INCLOSURE      -11  PAGE 20
 
CllECKLIST No. 3 - Page 11
  't.
Reviewed C-121.0; E-032.0; E-035.0; N-019.2; M-316.0 - All Satisfactory..
O T
Verify that the DCCL is revised at least twice annually and that revisions follow the original approval requirements. (PEPM; Para. 6.2)
Discipline DCCL's are updated on a continuous basis (Working copies).
They are reviewed and revised semi-annually.
There is no single DCCL which combines all the Discipline DCCL's.
I O
IV. Field Change Requests (FCR)
Review a sample of FCR's received from the field and verify their entry in the FCR Log.    (PEPM; Para. 4.2.1.4.2) t Reviewed FCR Log of all received FCR's which is maintained by Document 1            Control Section. All satisfactory. Also reviewed Discipline FCR Logs -
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;,              all appear to be up.to date.
4 p ,.
i        .
p 1
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            -                      INCLOSURE        11    PAGE. d'' 7"                  '
 
,                  CllECKLIST Noo 3 - Page 12 Verify review and approval by group . supervisor, Project Engineer, and
            .s      Chief Engineer (if required).  (PEPM; Para. 4.2.1.4.2)
Reviewed FCR File (Gen. Subject File 0080). FCR's reviewed had proper anoroval (or indication of ' disapproval),
e-Review FCR,-DCN and SCN Logs to assure that information is correct and that discipline Quality Engineer has updated logs. (PEPM; Para. 4.2.1.4.2) vdrified in other sections of this checklist.
i
("%
~;                                            .
V. Project Q-List Verify that the Project Q-List is revised and/or issued, as a :      mum, Bi-annually.    (PEPM; Para. 6.1)
LastissueofQ-ListwasRev.5 issued 6/22[76          For last two (2) years, 0-List has been re-issued approx. Bi-Annually. Present procedures indicate good control.
i
                                                                                                      \
.i ,
4~
.kl-I) ~            i -          -.
1NCLOSURE        111 .PAGE      28                  . . _ _
 
CilECKLIST No. 3 -'Page 13-Verify the existence of discipline Q-lists which have been approved by Project Engineer, Discipline Chief Engineer, and Chief Nuclear Engineer.
I'\        (PEPM; Para. 6.1)
Reviewed and verified existence of Discipline Q-Lists. All indicated proper approval.    (Rev. 5)
IOM to Group Supervisor from Engineer responsible for Q-List (Paul Kochis) is issued to -request update of Discipline Q-Lists. Master Q-List is com-piled from these.
Verify that the Project Q-List is approved by the Project Engineer /
Assistant Project Engineer and Chief Nuclear Engineer.      (PEPM; Para. 6.1)
Verified for Rev. 5 (Also approved by PQE).
D
'i Verify that all revisions to the Project and Discipline Q-Lists follow the original approval requirements.      (PEPM; Para. 6.1)
Verified for Rev. 5.
P
'I~      .
4,    : i--                      - 1 NCLOSURE.      11    PAGE se      _
 
GRM4D GULF NUCl, EAR PROJECT BECilTEL CAIT!!ERSEURG AUDIT No. 4
        ,gj)]      CHECKLIST No. DOCUMENT CONTROL O      .y ,1. Document Control (Para. 3.1.3.1 Project Procedures Manual) Who in BechteY is responsible for maintaining the document identification system? Are
        ,)g.      all documents (drawings, specifications, procedures, instructions, etc.)
3, l    controlled by this system? fDa m ent)
Project Administrator - Tom Elstner All document identifications are controlled by the document control clerks.
This is accomplished and maintained on a monthly computer printout for drawings and specifications. Procedures and instruction controlled by department initiating them.
f/-pWo 4f,2. Review the Bechtel project communication register for completeness. Can                  ~
Q g, hp    a document be traced to an individual, section, group by using the registe3,?
        "Ze''      4Deeument)
The "Q" Action Report Communication Log is maintained by a document control clerk. All such documents can be traced as indicated on the distribution p              list.
    .D      g3. If documents can be traced using the register select a representative sample of drawing nos. procedure nos. and trace to the assigned indi-1 ftk"o    vidual and/or destination as shown on the register. S wement              ,,-. ,
: 40. C 101.0 Rev. 9      13 April 76      traced to PQE A 022.4 Rev. 2        5 April 76      traced to PQE E 0C9.1 Rev. 6        7 May    76    traced to Bruce Stauchfield DQE Control Systems C 131    Rev. 9      3 June 76      traced to Gene Brown DQE r
a INCLOSURE          11    PAGEl30 _          .            .
 
                        -C11ECKLIST Woo 5
    /
fY p
          /1 g #4.
              '          Verify that each discipline is maintaining a specification control log and that the following information as a minimum has been entered into the f'
7/2/ log in reference to each specification. (Document) (Para 4.5.1.4 Project Engineering t!anual)
[J(&1 g -          1. Specification number
: 2. Revision date of the specification
: 3. Latest revision number
: 4. Qu- uit; Assurance designation - QA or NQ
: 5. Dt    of the latest purchase order forwarded to the Seller a
: 6. Specification revision number contained in that Purchase Order
: 7. Number of last incorporated SCN
: 8. Ifonth of oldest (first) unincorporated SCN f
: 9. Number of most recent (last) unincorpcrated SCN
: 10. Specification title / description                                  !
j Each discipline maintains a specification control log for specifications p                  generated by their group. The above information was verified with all disciplines.
o jMW                                                                                            g
                .5. Verify that the specification control log has been up-dated on a monthly basis and that the log indicates the next 3 months schedule is in evidence.
        -pEM}          (Document) h        I-Thespecificationcontrollogdated7-23-76wasreviewedandthelogindica
          .m o
                      '        ~
Y a
't c.
INCLOSURE          11  PAGE a/
 
CilECKLIST No. 5 K                l-q                                                                                      -    -
j< i g y . Varify that each discipline is maintaining a drawing control log and that
                  -.,g the following information as a minimum has been recorded. % t)
(Para. 4.3.1.4 Project Engineering Manual)                              ,
                      /. 1. Drawing number
: 2. The revision date of the drawing
: 3. The late-t revision number
: 4. Quality Assurance designation - QA or NQ
: 3. Number of last incorporated DCN
: 6. Month of oldest (first) unincorporated DCN
: 7. Number of most recent (last) unincorporated DCN
: 8. Drawing titic/ description                                    [
Information verified in the document centrolcenter.]Otherauditor.
Mr. LeGros, verified that each discipline are maintaining logs for their group.
4
                                                          +
        .D
: 7. Verify that the drawing control log has been up-dated on a monthly basis an
(/} that the current -status of the drawings, initial schedule and the schedule ]
for.the next 3 months is in evidence. (Luuument)                            f
( Verified in the document control center Bechtel is in compliance with this requirement. Monthly drawing control log dated 7-7-76 was evaluated.
P l
1 INCLOSURE 11-  . PAGE _ 32                    a
 
CilECKLIST Noo 5 g'dC'^                                                                                          M 4[.8. How are changes and revisions processed? Ilow are they identified in the O              register?    (humuuy -                                                        ~
d\
Changes and revisions are processed by each discipline group and are (d '        identified on the respective logs maintained in the documents control section.
m.
J//
        %5,9. When a drawing, procedure, specification, etc. has been deleted from the g ..      system verify how it is accomplished.          (Dx-d) g g ,3        Each discipline maintains their own logs and when a document is to be deleted from their log the responsible discipline notifies, by memo, the Project Planner that the document is to be removed. All deletions are processed thru the Project Planner.
      /( ,[i10.
pdm Verify that chandes 'to documents were reviewed and/or approved by the
                  """* "*""'*"'* " ""        *"d*"*d""* '""' "*"* "*" ""d' " """" "*d '"" "***~
                                                                                                ]-
nal document.    ( M ament 7                                                _t fMGh*          C-101.0 Rev. 9 A-022.4 Rev. 2 E-009.1 Rev. 6 C-131      Rev. 9 C-101SA Rev. 4 C-1033            Rev. 8 C-1000    Rev. 1 C-153.0 Rev. 7 Review of the above documents indicates that Bechtel is in comnliance with
                ' tH e 3o~d r~"        _ ___                ,              _
[                                                                                                    ,
q.
INCLOSURE            11    PAGE-    .:7 a -
 
Cill;CKLIST No. 5
    ' . 'fo^
k6,ll. Verify how NCRs are entered into the document control system and if t O      , /p document control clerk performs the following functions. In~"~"*)
[        1. Verify release (initials) by Project Quality Engineering L l
: 2. Xerox copics as necessary for filing and distribution.
: 3. Transmit original to the Project Field Quality Control Engineer via transmittal or telecopier es indicated. Note:    If telecopied, follow-up by transmittal is required.
: 4. Distribute additional copics.
Document Control Clerk (Mrs. B. Willson) maintains NCR Log for NCR's that require Project Engineering review (1. c. use-as-is or repair).
Copics of transmittal sheet for NCR on file. This function recently assigned to the Project Administrator, Document Control Section.
P O
e INCLOSURE        11    PAGE 39-
 
e,-
GRAND Gl'tF NUCLEAR PROJECT BECIITEL GAITHERSBURG AUDIT Woo 4 CIIECKLIST No. 7 - NONCONFORMING MATERIALS , PARTS 6 C0!Ic0NENTS
      ' O g/fht            Nonconforming Material, Parts and Components y,1l          Check a representative sample of nonconformance reports (NCRs) that require g;g/        the Project Engineer's signature and assure that the following information
                ,p  ,    is in evidene_. (Document) (Para. 4.2.15 Project Engineering Procedures R f A Manual).      Rev. 2 dated 3-31-76.
khd  g    a. The appropriate disposition.
          /      J//N    b. The coordination and concurrence of the individual responsible for the discipline involved.
The rationale, in detail, used for the disposition.
c.
Fifteen (15) NCRs were reviewed. One (1) was superseded, one (1) was non-Q. The remaining thirteen (13) were made up of eight (8) civil, three (3) mechanical, one (1) electrical, and one (1) plant design. All requirements of this ches.: list item were in compliance as far as processed with the exception of a few isolated points which were insignificant.
O g        Also check representative sample copies of NCRs dispositioned by the g Resident Field Engineer. , Verify that they were within his authority or gr should have been sent to the Project Engineer for dispositioning.
                        ,n(Document)
                                                                                                    /
gttl Same as response in above.
:t INCLOSURE          II. PAGE 35                        .
 
CllECKLIST No. 7 - Pa;;c 2
:    Check NCRs sent to the Project Engineer-for dispositioning and assure evidence p          '
(9esee:tmT)
            .y                                                                                            ,
(c'(, Same gof as" response Routein to      Project Engineering for disposition" is above.                                                        !
KP g'h Check NCR log maintained by the Project Quality Engineer for status of NCRs ~
y,,.plisted. By date received and date dispositioned are the NCRs processed in a g{,l'timelymanner?            ?Dnteme%)                                                    d    ,
{      Same as response in above, f (/
ns C
t r
                /                                                                                  -
5 On NCRs dispositioned by the Resident Engineer verify how the responsible en-Jh        gineer (Project Engineering office) accomplishes the following: (Oe--unc)            [
                ' a. Review condition and disposition (Block 20).
: b. Confirm disposition provided by the Resident Engineer.                          ;
: c. Indicate concurrence by initialing and dating on first line - upper right corner of block 20.                                                    f
: d. If the disposition is not in accordance with the coordination agreement (see note - paragraph 4.2.15.1), or otherwise not acceptable to Project Engineering, the NCR disposition shall be disapproved (Group Supervisor concurrence must be obtained) and the Project Quality Engineer informed          '
                    ~~ IlhnrddlutEly.
                                                                                                  'N Same as response in above.
      'O j-INCLOSURE-        11  P AGE .3 (,
 
CllECKLIST No. 7 - Page ;
O 70n NCP,s submitted to Project Engineering for dispositioning verify how the f'
(De-"-a"
* L yD)followingfunctionsareaccomplished.
h, ?>gt      f
: l. Review the NCR and coordinate with other disciplines or supporting project c      groups as required.
: 2. Provide the correct technical disposition and note in detail, the basis /
rationale used for disposition.
: 3. Issue a.DCN, SCN, or revision to the affected design document immediately when necessary as response to NCR.        Change document or revision shall note a reference to, and accompany, the NCR when returned to the field.
: 4. Prepare draf t transmittal letter, listing thereon the NCR and all accompany-ing doucments and deliver to Document Control for typing.
Same as response in above.
P e
f Verify that the Project Quality "ngineer performs the following functions in l Y' the processing of NCRs.    ("^ ~ ~ ^ n Q
                    .1. Review the NCR for disposition and rationale.
            $1                                                                    (If rationale is not pro f vided or not in sufficient detail, return the NCR package to the Group d          Supervisor.)
i p                2.-  Make appropriate log entries.        (DQE)-
J
: a.                                -
e    Li                                INCLOSURE              11    PAGE 37
 
CllECKLIST No. 7 - Pa    4                                                              l
: 3. . Signify concurrence of procedure compliance and relcane by initialing O-                    transtrittal (adjacent to name - bec -listing) or telect oier request (adjacent to authorization block) and the NCR on the f ust line, upper right corner of block 20.                                                        ,
: 4. Remove copy from suspense file and discard. (Document Control not PQE)              1 5 .' Route to Project Engineer for approval / signature.
                                    ~
Note: In the event an NCR is disapproved the Project Quality Engineer shall immediately (by telephone) notify the Project Field Quality Control Engineer.
The telecon shall be recorded and a copy attached to the NCR.
Same as response in above.
4 i
      .O
                                                                                                            /
                .k(?  s Verify that the responsibld Discipline Quality Engineer performs the following functions that relate to the processing of NCRs. (" _ u-m )--
                . r)      . . Review UCR, DCN, SCN logs to assure information is correct and provide follow up and close out information as required.
J.
kb    2. Review the NCR package for completeness and enter additional information into discipline log (disposition and change columns)"after approval by Group ~ Supervisor Project Engineer / Assistant Project Engineer and Chief Engineer (s), as applicable, i
                        .Same as response in above.                                                    ^
v
-. 3 -    : i-        -
INCLOSURE        -11  -PAGE 38                        _.        _
 
CllECKLIST Mo. 7 - Par,c 5
                                                                                                        'l g 7,h Supplier Deviation Request (SDR) (Prt'M; Section 4.2.17)              Rev. 0 3-31-76' P pgPM the SDR provides the. method for Project Engineering action on supplier /
              ,l 6#f'/p subcontractor          requests tained in approved        to deviatedocuments.
procurement    from the technical requirements con-r fgyp, e I{ ,,)
Review the Project Supplier Deviation Disposition Request that the PQE has assigned a control number and an SDDR form to the SDR's.
: g. g/ (Document .SDR's and SDDR's reviewed) .                                            j.
Two llunared Two (202) SDDR assigned control numbers since March 1976.
Nineteen (19) were reviewed; one (1) architectural, two (2) instrumentation
,                    and centrol, four (4) civil, six (6) plant design, thre: (3) electrical, and three (3) mechanical. All requirements of this checklist item were in compliance as far as processed with the exception of a few isolated points which were insignificant.
C F
RE doesn't log.
            ~Idi/OVerifythattheSDDR'sareloggedintothedisciplinelogsbytherespon-pep 1 sible engineer and the discipline Quality Engineer.
G.nfichf Same as response in above.
2 /I
            /p Rev.
                ,0
((N/f6 9
D
                                . . .    - , ~
1          I INCLOSURE-      11-    PAGE 3S
 
          ..        .      ..                                -~
CllECKLIST-Ns.'7 - Page 6 V
                            // Verify that the SDDR's contain the following information:                          -
                                                                                                                        ~
p r o w' a)
Appropriate identification (Supplier; Bechtel P.O.; Supplier's ONN6 Part no. and nomenclature; Applicable revisions)
                        ) '),17.b )
                                          .        Appropriate' description of the deviation                                  l TQVU c)- Appropriate justification for Bechtel Action                /
Same as response in above.
I 4
(
1                                                                                                                        ?
l f
I i
i t
e D                                                                                                                ,.
i
'                      2h [f[hVerify that dispositions of "use-as-is" or " repair" have the same level
                              'f)'/
of approval as the original Bechtel document (Responsible Engineer;                  *
,                  y              -
Group Supervisor; Project Engineer; Chief Engineer, if applicable)    ]
g-jfSameasresponseinabove.
{
t I
1 I                                                                                                                              b t
O
: 1.                                                                                                                            ;
i;l            ,
        ;,      -h                  _ . . _                  11NCLOSURE: .11          PAGE #0.
 
m I'              ' CHECKLIST No. 7 - Page 7 Pe2 Ya
* gy' PEPM/'4.2.17.3, Rev.1 -(7/26/76)
_7 7 Q{-,7.~ l3.showing Verify' that the PQE provides thc Project Engineer and Discipline Group Supervisors with SDDR status by monthly distribution of the Project Log open items.
            ~
      ~
Log has been sent out 7/19, 8/19, 1976.            Before this not done. QA Mgmt.
                      . _ Audit Identified that PQE was not doing this in June 1976.
Present Project Log is in compliance with the iequirement.
i t      p t
J
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        ..p y
.?
5 Li m
li;-
P'CLO'SURE 11      PAGE W
 
LHELKLIST No. 7 - Page H
                                                                                                                    ~
(Stop Work)                                                                              -[f
                  // Review and evaluate a representative sample of stop work notices issued
                    /Iby the Project QA Engineer or the Field QA Supervisor. Was timely cor-l72 gQhp;/J
        ~                rective actions taken to resolve the                                problems?
(Document-)'          '
                #l l g              None issued from engr. office.
                                                                                                              ]
                  , f.
Mt
            ,ie!~ Did the stop work notices include one or more of the following conditions.'                      N P          [Tl-( L uu. enc) pyS e p            Continuing work would result in a nonconformance which cannot be cor-
          </ *71/
r,            rected to an acceptable condition or would require extensive repair or rework to correct.
Controls are insufficient to assure compliance with applicable regu-latory or industry standards.
Work is being performed in violation of drawing, specification, Code or Regulatory requirements , or approved procedures.
Previous history indicates that continuing work will result in a nonconformance that would require excessive retrofit                  to correct.
Continued work could result in a significant reportable deficiency per 10CFR50.55(e) .
Known defective material or equir' tent which cannot be corrected or has not been approved for conditional release is being used or in-stalled.
Unapproved or inadequate procedures or instructions are being used to perform the work.
    .p                      Work is continuing in violation of mandatory design changes.
                                                                                                                  /*
1
_                                        INCLOSURE        11    PAGE 42                                    __ _      _ ]
 
k                        C11ECKLIST No'. 7 - Page 9 Procedures or instructions authorized to control the work in pro- 5 gress are not availabic.
Quality verification documentation is insufficient, incorrect,non-I existent, or is conforming with applicab'.e procurement or engineer          1 ing requirements.                                                          M Same as response as in abovey/M i,7, ((                                ]
n p  ' i /r {11bVerify how the Project QA Engineer or, the Field QA Supervisor verifies -
                  'fy] the corrective action resolved tae condition (s) that warranted the stop
_ , work notice.
              ,JDN r (N a...-..G
                      ,((    Same as response in above Ib          h
[Are ~the stop work notices sequrentially numbered?    Is a log maintained and if so, by whom? '"- _... . . t ;                                      ,
Same as response in above)iN 4 7 / Y
                                )
s t                                        1_ NCLOSURE -- 11 PAGE $_3
 
ATTACRMENT G INCLOSURE III MP&L AUDIT OF BECHTEL-GAITHERSBURG July 19-22, 1977
 
==SUMMARY==
OF ATTACHED CHECKLISTS APPLICABLE TO DESIGN CONTROL OR DESIGN INTERFACE CHECKLIST NUMBER    SUBJECT                                NONCONFORMANCE IDENTIFIED i REP 1              Project Q-List                        CAR-167 REP 2              Safety Related Systems & Components    CAR 168 REP 3              Codes and Standards                    CAR 166 REP 6              Control of Design Interfaces          Discrepancy and Correction Report (D&CR)
No. 20 REP 6-1            Design Verification                    D&CR No. 26 REP 7,8            Design Change Control                  None REP 14              Requirements for Supplier              None Quality Assurance Program REP 16              Instructions, Procedures and          CAR 169 Drawings REP 17              Loop Closing NQAM QGG 6.3              CAR No. 175 REP 18              Source Evaluation & Selection          None REP 19              Source Evaluation & Selection          None REP 20-1            Document Control                      CAR 174 2
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ATTACHMP.NT G l
NONCONFORMANCES IDENTIFIED DURING MP&L QA AUDIT OF BECHTEL GAITHERSBURG JULY 19-22, 1977 CAR Number 167
: 1. COMMITMENT:  Project Q-List PEPM Page 6.1-3, Rev. 3 and Page 6.1-4, Rev. 4, Paragraph 6.1 Approved Project Q-List shall be_ submitted to the owner for approval.
: 2. FINDING:      Reference above: No verification documentation of owner approval of Q-List Revisions 3 through 7.
: 3. CORRECTIVE ACTION:
Revisions 1 through 7 of the Project Summary "Q"-List were submitted to MP&L for approval per MPB-77/0587.
MP&L approval was granted on September 26, 1977, per BMP-77/594.
MP&L letter BMP-77/594 approved revisions 1 through 7 of the Project Summary "Q"-List and is verified as entered in the Project File, 11/9/77.
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ATTACHMENT G NONCONFORMANCES IDENTIFIED DURING MP&L QA AUDIT OF BECHTEL GAITHERSBURG JULY 19-22, 1977 CAR Number 168
: 1. COMMITMENT:    Safety-Related Systems / Components and Structures NQAM Policy QGG-2.1, Rev. O, Rev. Paragraph 4.
                      -1. The Safety Analysis Report (SAR) shall identify one system components and structures that are safety related.
: 2. Project Engineering shall prepare a Summary of Q-Items (Q-List)
: 2. FINDING:        Items listed in the PSAR are not identified on the current Q-List, Rev. 7, 6/10/77.
: 3. C0dRECTIVF. ACTION:
Per TCI-362, 8/3/77, PEPM 6.1 " Project Q-List" provides for        ,
biennual revision of the Project Summary Q-List. This provision is intended to allow for design developments, inadvertant omissions, etc. The Project Smamary Q-List was revised per Rev.
8, 2/24/78 and verified on 4/6/78.
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ATTACHMENT G NONCONFORMANCES toENTIFIED DURING MP&L QA AUDIT OF BECHTEL GAITHERSBURG JULY 19-22,1977
      - D&CR Number 20
: 1. COMMITMENT:    Control of Design Interfaces Bechtel NQAM Policy No. QGG-3.2, Rev._0, requires that, " Engineering Procedures shall provide for a chart, table of matrix showing overall project division of responsibilities and interfaces between Bechtel, Client, NSSS Supplier and major contractocs providing design criteria and performing design work.
: 2. FINDING:      Sections of the Project Engineering Procedures Manual (PEPM). and the Project Procedures Manual (PPM) collectively define overall Project Division of Responsibility and interfces. However, there ara no Engineering Procedures which provide a chart, table or matrix to meet this policy requirement.
: 3. . CORRECTIVE ACTION:
L NQAM Policy QGG-3.2 revised and issued on 1/20/78 revising Paragraph 3.2.6 to allow Project Engineering to provide a narrative description, chart, table or matrix describing project division of responsib'.11 ties and interfaces.
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ATTACRHENT G NONCONFORMANCES IDENTIFIED D''RINC MP&L QA AUDIT OF BECHTEL GAlfHERSBURG JULY 19-22, 1977                                    +
D&CR Number 26 Design Verification
: 1. COMMITMENT:  Bechtel NQAM Policy No. QGG-3.3, Rev. O, Paragraph 3.9, states that:                                                                !
                        " Design verifications shall be traceable to the reviewer"...
                        " Evidence of reviews and checks shall be do    'ented"...
2.- FINDING:      Design verification for drawings are not clearly traceable to the    .
reviewer. Traceability is based on personal knowledge and/or memory of discipline personnel or personnel rosters.
: 3. CORRECTIVE ACTION:
PEPM Change Notice 23 requires that evidence of verification be documented by signature / initials on the respective design document.
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ATTACHMENT G NONCONFORMANCES IDENTIFIED DURING MP&L QA AUDIT OF BECHTEL GAITRERSBURG                      j JULY 19-22,1977                                -
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    ' CAR Number 169 Instructions, Procedures and Drawings,
: 1. COMMITMENT:  Bechtel NQAM Policy No. 5.1, Rev. O requires a list cross      ,
referencing the policies of the NQAM-with project related procedures.                                                    .
: 2. FINDING:      No quality assurance procedure exists to assure preparation and maintenance of the list to ensure that it is complete and accurate.
: 3. CORRECTIVE ACTION:
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ATTACRHENT G NONCONFORMANCES IDENTIFIED DURING
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MP&L QA AUDIT OF BECHTEL GAITHCRSBURG JULY 19-22,1977 CAR Number 174
: 1. COMMITMENT:  Document Control, NQAM Polic; QGG-6.2, Rev. O,11/76 3.7 Engineering, procurement, and Quality Assurance procedures shall, as a minimum, provide for the following:
3.7.1'      Identification of. personnel (position titles) responsible for control and distribution of documents.
3.7.2        Specific identification of documents to be controlled.
3.7.3        Identification of individtais or groups on distribution of controlled documents.
3.7.4        Documentation to show transmittal and receipt of controlled documents.
3.7.5        Measures to ensure that controlled documents which are not self closing, have been received by the individuals or groups to whom they are transmitted.
3.7.6        Measures to identify the current status of controlled documents.
3.7.7        Controlling changes to controlled documents 3.7.8        Measures to recall, destroy or identify obsolete or superseded documents.
2.- . FINDING:    There is no evidence that a procurement procedure exists as required by Paragraph 3.7.
: 3. CORRECTIVE ACTION:
The Project Procurement Procedures Manual, revision 0 concurred with by MP&L (BCQM-78/104) was issued for use on August 23, 1978. Section 1.5 of this manual provides the procurement procedure for Document Control as defined in par. 3.7 of QA Policy QGG 6.2.
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ATTACHMENT G P
k NONCONFORMANCES IDENTIFIED DURING MP&L QA AUDIT OF BECHTEL GAITHERSBURG JULY 19-22,1977 CAR Number 175  Loop Closing i
: 1. COMMITMENT:  Bechtel NQAM Policy Sio. QGG-6.3, Paragraph 3.5, Rev. O, requires that Engineering, tocurement and Project quality assurance procedures provide for                                                5
: a. Identification of documents covered by loop closing              ;
procedures.
: b. Measures for ensuring traceability
: c. Identification of personnel responsible for closeout action and documentation.
: 2. FINDING:      Engineering procedures were provided QA had draf t procedures currently in review. Purchasing had no procedures.
: 3. CORRECTIVE ACTION:
Project Procurement Procedures Manual (PPPM) Section 4.0, Rev. O, provides the procurement procedure for Loop Closing per QGG-          >
6.3. This procedure was revised and issued with MP&L' concurrence (BCQM-78/104) on August 23, 1978.                                      ;
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ATTACHMENT G' NONCONFORMANCES IDENTIFIED DURING MP&L QA AUDIT OF BECHTEL GAITRERSBURG JULY 19-22, 1977 CAR Number 166
: 1. COMMITMENT:  Bechtel Nuclear QA Manual (NQAM) Policy Number _QGG-2.2, Rev.1, dated 11/76, Paragraph 4.0 requires Project Engineering to
                    " identify and list the codes and standards-national, . state and local - which apply to the Project. Applicable dates, revisions, or addenda shall be identified."                                    ,
: 2. - FINDING:      A list of codes and standards including applicabic dates,          [
revisions or addenda was not available. The Design Criteria        ~
Manual lists codes and standards used, however, it is incomplete with rgard to such items as dates, revisions or addenda.            '
: 3. CORRECTIVE ACTION:
The effective applicable design codes and standards - National,
* State and Local which apply to GGNS were incorporated into the Bechtel Project Design Criteria Manual as Appendix I by revision-of 3/1/78. Dates, revisions and addenda were-included. This was-accomplished by each Bechtel Project Engineering providing a listing of such codes and standards (including dates, revisions and addenda) which an engineer would use to design a new system or perform a major modification to an existing system. The j                    Appendix is then periodically revised to reflect updates.          t 1
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W Iq g AUDLT CllECKLIST            G' [a ,4 y4". 5 AUDIT- RESULTS (cont'd)        (* Af ) '            Audit Number 5 Appendix B of 10CFR50 Criteria (n) II              Bechtcl-Gaithersburc 7/19-22/77 Project Q-List                                      Persons Contacted:
(Subject of Commitment)                              P A c<    1-    kcx He5 30E          /92 RA I 2- A A. COMMImENT: PEPM Page 6.1-3 Rev. 3 &              n -- vc            n e_, A%--cyr.c s%+/n (Reference)Page 6.1-4 Rev. 4                                                    "
Par. 6.1
: 1. The Project Q-List shall be revised and/or issued, as a minimum, Biannually.
: 2. The Project Nuclear Group Leader shall prepare a Project Q-List incorporating the approved discipline Q-Lists. He shall submit this list to Project Engineer / Asst. Project Engineer & Chief Nuclear Engineer for approval.
        ~ 3.        Approved Project Q-List shall be submitted to the Owner for approval.
: 4. All revisions to the discipline and' project' Q-Lists shall follow the original approval requirements.
B. ME'11l0D OF VERIFICATION                                                            __
.                Visually check documents and records to verif the above.
C. FINDINGS *(Classification): Ae4          2 76 %-s      ei y c -c r c- e, c c,o ; rc'it t c- n Tc> T2c-G> u a et- h n in,,n          o.<w      6 -x c-Pno 4. *                                    *
                                                                                            '~ -< -< <- --.s- :}f7 .".^
2&): 3 77-, " 3 -          ^3n    VE-ci rse .4 ne a Doca ,ts t: OA n t.,J
            ,_. Of  o'N O rI C .c AM2cvAs    O A-    l'D- 2-~/ 5 T~. 72c: v'/ 5 s o n ?> 3 fffsk 7 TAh nA r2 b My2 k / (,9
* Classification:
C- Conformance N- Nonconformance A- Not Audited                            Initials of Originator
                                                      -Checklist Number REP -              1      .
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INCLOSURE            III  PAGE .#                                        _ - - _ _ - _
 
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MATRIX CllECKLIST REP-1 Proicct 0-List (1)                  .(1), (2)                              (3)
Revision                  Prepared By            Submitted For                                            ;
(Since'                  _Proj. Nuc.              Approval                            Rev. Follow          l 12/16/741 Date            Cr. Ldr.                Proj. Engr C.Nuc.Eng. MP&L          Org.      Cycle
                    -3      2/12/7S          V
: 4. 10/30/75          V 5    6/22/76          /
V            "            #
6    9/10/76          -/                                                                            .
7    6/10/77          /        -
                                                                    /            v            y      g Se c-        s e- c- c o n >- s ~,
(ih rau:ai    pq 3-/ .                36 E O 7/wJ NUIES:      (l') ~ Assured initials on Project Summary .Q-List
                                  ' Title Block are'those of authorized-individual. -
7
                          .(2) Letter Number to MP&L submitting for approval.
(3) Assured revisions have f'ollowed original approval requirements.
[/4            dreeF. cat >oa T'c w e a r o ,o,a              av  c,mcy,          gg% , g
                    . .    >. s - re m ,s            _ m .,
          ,    2) I M Tin h- E e a. / lo '/ -                _
N-          %
e                                            INCLOSURE          III~ PAGE N
 
W                                  /Q 3 AUDIT CHl:CKLIST        Q        \2_c--M6-3 nUDIT-RESULTS        (cont'd)    (* M )                Audit Number                                    5 Appendix B of 10CFR50 Criteria (n)          II      Bechtcl- Caithersburg 7/19-22/77 Safety Related Systems / Components                      Persons Contacted:
(Subject of Commitment) And structures                    PA.m gen.r 5 LOAL ~r~ l$6556L26IO A. C0 mil'INEllT : Policy No. QGG-2.1 Rev. O          hNG_. MM f Mor< L tr--
(Reference) Para. 4 NQAM (11/76)                  025 e WA-tast
      .          1. The Safety Analysis Report (SAR)shall identify the system components and structures that are safety related.
: 2. Project Enginecring shall preparc a Summary of Q Items (Q-List)
B. ME'Ill0D OF VERIFICATION Visually verify the'above. Check the Q-List against the SAR to ve'rify that the same systems components and structures arc identified.
C. FINDINGS *(Classification):
                // Ytd/e 3. 2 . 9 , StYd& 7~s~ o ,c~ P.519. c / D&a vi ft&S S/6c/f;#c-f//PG-bbl T mfd 756 CDnDebt d&nf7'Ce_s d$ /TBot./T8o.2.I'78b3.
              / 5~8O // . 3 S 8a / 3 S~60.3 . .'t1801 Z~ .;LS'/3o se . 17E&Sc 15/#73s.&Es.iThGoe--
(2dT citt s Ae5 A.) oT IbMPod-f6 ord Yt+-6 C.u K/L&dT O - LIST)
Re-/. 7,. Gf h o,/ i? .
z ) D u./zisd / , A Pbs7 dubs T stJ/6sT rGNn ou 70 bcTa-rz.,,ud e- TH e
              '.5/4 /uit:/cAa c 6 .o A
* l A 67F6. iTid e "iiuMusimmessem> mo re-b TH-AT t w er z. t4 3 0 - Vo L T mora e Loturitoe CewTE-izi . U Va - v'o' T tonb t' t vsTt=;e s A n'0 &L&t- TG fL AL P67d &T4 t%Do A Rs$& at t4-< A,e. e A>o7 o el "TH-G E64:6ve_6,dceh                  <fD - L t ST, E m brto 4
* 2. wM 'DIsLuSG&b                  t.as T"'H LMe 7* /+&5S&t- Be o n &)
G ' Q M M 6 s.. M Fia_ . o fa 7-a ;-77
                    '"-
* T2!-b C[ed C .Ja (2
* Classification:
r 1 (c> 7 C- Conformance N- Nonconformance A- Not Audited                              Initials of Originator
                                                          -Checklist Number REP - 2                                  .
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INCLOSURE            III    PAGE /z
 
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      . 3} PA% % sTE          SysW,          '' d o P s 4 4 c'um Ves, Po% o N 6,
            ?6fL% OP CcsM Wenm&A & w b b (2 9                            ~
f/Qu.t'b T2-A*b uJ 6-s T E      Sy's%                  10 a7 C_J 6,A s2-il' a b & w w <&O        c> u    Y H-6        C u. m        Q- J is T, P s v 7, 9da/, .
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INCLOSURE              TII    PAGE /3                            ;
 
        - Or  _
              ,  r h
( F' MATRIX CllECKLIST PEP-2                            'l PS AR. TABLE 3.2.9 Sys tem / Components                      Q-List Reference              FSAR Reference
: 1. Condensate and Feed-            pg3 j,g g ,, g ,
water System                                                                                  j' g re.db ro 7 J> ew Ara s)P-+< a      g , n 'f 'g All piping, valves, f+cw uc- nn(.noosf pf'fo g.pf weg azut.      i 4              hangers, and supports            j ,,, f e n,p' ge g a from RPV to outermost isolation valves (Sht.2;      i
: 2. Component Cooling Water System                            pg g g g,,xg.tg.,,gg.oq            7g,geg. 3, .a . I;
                                                                    ,,    gg,,.lggyrccmu,,s            y,y y_ _,
only valves required for w a Te:'2 containment isolation and integrity. (Sht.3)            .
                      -    3. Liould Radwnste System                            ''
* 3              g      4 .,            y Piping & valves forming parts of containment WF*e'C/O6" r#'" *"'                h*Ht- gf4' N'/n                x b e.4 r
* 5 -~ See      (ca'<"(-J boundry.    (Sht.4)              n .,2. 12cwc,csc secc-
: 4. Electrical Power Systems & Equipment                .'36G    c o,+r m e ~ F        .c o 7-  c_ f+ <- c.t< 6 6 480-volt motor control              # ## #-"          T'O#
centers 15B.01, 15B02, 15B03, 15Bv4, 25B01, 25B02, 25B03, 25B04 (Sht. 5) v' 5 . Structures                        pg,g yg, egom.u m3<,              g ,g t g 3, 2 , i Contol building all                                                }
* seismic. Category I              p/g,6 #9, cooTcce- h D('
equipment supports                u pggsr.cacraes (Sht. 8)
                    ' #' 6.      Control & Instrumentatica Items Combustible gas monitori        ig sy a ten .' (Sh t .10. ) :                P 21,co # o( N ZE        7'4 4 < *' 3 .2 #
INbLOSURE            I I I ' P A G E /98-
 
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o 1
i AUDIT CllECKLIST AUDIT-RESULTS (cont'd) (* /d )                                      Audit Number        5 Appendix B of 10CFR50 Criteria (n)                      II      Bechtcl-Caithersburg 7/19-22/77
                  - Codes and Standards                                              Persons Contacted:
(Subject of Commitment)                                              Co F- M R.A i a- a f      -/M , E , B/9e r foo6 L t.c A.      C0FDlI'IMENT: Policy No. QGG-2.2 Rev. gg                      3ogg        g ,pg a f4 2_
1f7(r NQAM Para. 4.0- //,.li s '
(Re fe rence ) +if7 7 <pf.; 7/19/t'
: 1. Project Engineering shall identify and list the Codes and Standards- National, State & Local- which apply to the Project.
Applicable dates, revisions, or addenda shall be identified.
: 2. Project Engineering shall have access to reference copies of codes and standards in the design office. These shall be current with Project requirements.
B.      ME'1110D OF VERIFICATIONVisually check for a list for item 1.                              Take a representative sampic trom the List and verity available per-item z.
C.      FINDINGS *(Classification): AJO t/6 /2s picim e.V Dec.u e r-u r                        A n cys, or Li.s r oo          CDb+s f :s rit.o Dis <e h c 7%c r re-n. ^* / .
,                        YH& SCLLou.3eaG                  CDD6s , :S rs94Dischi            J'Gtti Df s - tdf / ^re T)>x o f a cias Piucciire s& si'fcipics tre.,s' A) 0, .s '}l //S E - fX5'S                    O      +
l' C64'T-l    J . 305~. 0 . l'ACA. N (Ar. ,4c M6 M . T/t 6:56 D C cts aei M M i o r-W-  r-e><< ,ab      ra 'Es        ,n'in a-.sta r    pp./z rrpm * <1 .
                          ~7'E.C- E 299-/'i?/
* Zht e 32's -/9W T .2"kE t= srbs'-t17s*='i sett          s R?'t Y C _IS N L O ,
6 n u m &rt st om-n s d
* XPC &n 1% m 3 .5k'3 (g 4ta % )
* 1 for krs ' - o 1-VI ('A){,s,A l}, , C '; Y' '' ?^ ^    C ,'I ,-C. o ,3 (' L - 14 hG ')
* Z~N'G/2
                                                                                            & b6 Dt/ l' t'G ttt A 'tLV 7- r's 7sf nou a tiv, n . :t i e ri, n 3
                          ~Z a e n a tr- ~ c A et / 6(,,
* Classification:
C- Conformance N- Nonconformance A- Not Audited                                        Initials of Originator
                                                                                -Checklist Number REP        -
3      .
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_ , q.
INCLOSURE                      III' PAGE /(,
 
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                                                                                  ,p,h1 J
                                                                                      /
MATRIX FOR CHECKLI"ST REP-3 List of Codes                    Applicable
                    & Stds.                          Date/ Revisions Na tiona l /S ta te /            Addenda Local                            Identified                          Accessible A. National i'
: 1.        I                          <                                X
: 2.        X                        <                                f
: 3.        /                        %                                /
: 4.      x                          X                              ,4
: 5.      A                          X                              Y
: 6.      /                          .4                              X
: 7.      X                          X                              X
: 8.      /                            /                              /
B. S tate
: 1.        A                ~'
X                              /
  .                      2.        W                        X                              X
.T C. Local s
: 1.      A                        x                                  A
: 2.      l                        X                                  ,X s
i        6ai,,, c .v7 3                                        .
              ) 90    '
a.x incmss noceuenrs n~ c i= ,is r o o                                    cove, fSTs+<ubMb5              ,
                                              %g 3 73-n* *! (C it& CJ''O 1* " e& l'- 3) g} ggpes , jyyw pH b S ,r '[dtet D f 5                    L /.5W D dti Auc .i su i- ci+c-ct L i s r-
$                                                                      *B c- A mtw gg.& pg,c
                    ~
p pg(:' 3              co e.c . - pcesab y                                          r77 ,m 3
                  % . 3. . !P60-M)
INCLOSURE.                        PAGE /7 III
 
Specificati3:YSS.' 9t,;51;.d35?u
  'a                                                        U.'                                              TdL.} ,$wdd
: t. '
            . 4.0        CODES, STANDARDS, AND GUIDES Q
4.1      The c!cctrical penetration assemblies design, materials, fabrication, examination,
                              ;    and testing shall be in accordance with the applicabic portions of the following        ;
codes, standards, and guides:
d                      4.1.1      ANSI C96.1-1964, Temperature Measurement Thermocouples. (R 1969)              ,
4.1.2      ANSI K65.2-1969, Method of Test for Flammability of Self Supporting Plastics (AS'IN D 635 68).
I                                                                                                                  t d                        4.1.3    ASME Iloiler and Pressure . Vessel Code, Section Ill, Subsection NA (General Requirements) and Subsection NE for Class MC Components d                                (1974 Edition with Summer Addenda). Code compliance shall be submitted as requested by Documer.t Category 18.0 on fonn G 321 C, GG 10,in Appendix D.
4.1.4    IEEE Standard 3171972 for Electric Penetration Assemblies in Containment Structures for Nuclear Power Generating Stations.
b                        4.1.5    Deleted 4.1.6    IEEE Standard 323 1974, General Guide for Qualifying' Class 1 Electric Equipment for Nuclear Power Generating Stations.
4.1.7    Il!EE Standard 344-1971, Guide for Seismic Qualification of ClassI
                              .              Electric Equipment for Nuc! car Power Generating Stations.
b 4.1.8    IPCEA P-32-382, Short Circuit Characteristics of Insulated Cable (1969)
                    .              4.1.9    IPCEA S-19-81, P.ubber-Insulated Wire and Cable for Transmission and Distribution of Electrical Energy (NEMA WC31969).              .
4.1.10    IPCEA S-66-524, Cross-Linked-Thermosettin'g-Polyethylene Insulated Wire and Cable for Transmission and Distribution of Electrical Ear;y (NEMA WC7-1971).                                    '
4.1.11    IPCEA S-68-516, Ozone Resistant Ethylene-Propylene Rubber Insulated Wire and Cable, for the Transmission and Distribution of Electrical
                      .                      Energy (NEMA WC81971).
_g-4.1.12    ANSI N45.2.2 (1972), Packaging, Shipping, Receiving, Storage and e                                        llandling of Items for Nuclear Power Plants.
e.m INCLOSURE              III  PAGE /6
 
o i k T f( hf 4/
e                                      Q( P 5                          Specification No. 9645 J-305.0 yn.& l-$w 3.0      ADDREVIATIONS                                                                    (~ .
O d    ANSI      American National Standards Institute IEEE      Institute of Electrical and Electronic Et gineers NRC      U.S. Nuclear Regulatory Commission NEh!A    National Electrical 51anufacturers Association 4.0      CODES AND STANDARDS 4.1    'Ihe Seller is responsible for ensuring that all equipment, materials, designs, tests, intpections, and documentation, purchased or supplied under this Specification will comply with all applicable Federal, State, and Local code requirements.
4.2    The Seller shall further comply with the provisions of:
NRC Regulatory Guide 1.75          PhysicalIndependence of Electric Rey,1                              Systems ANSI C37.20-1969                    Switchgear Assemblies O                  ANSI N45.2.2-1971                  Packaging, Shipping, Receiving, Storage and Handling of Items for Nuclear Power Plants b        Deleted                .
IEEE 279-1971                      Criteria for Nuc! car Power Generating Station Protection System IEEE 323-1974                      General Guide for Qualifying Class 1 Electric Equipment for Nuclear Power Generating Stations                  -
IEEE 344-1975                      Seismic Qualification of Class 1E Electric Equipment for Nuclear Power Generating Stations d                                                                                    Page 2 of 14 Rev.2 g                                  INCLOSURE Ill                  PAGE /e
 
O I
AUDIT CllECKLIST          g, f , {,
AUDIT- RESULTS      (cont'd)    (* k )            Audit Number            5 Appendix B of 10CFR50 Criteria (n)lII        Bechtcl-Caithersburn 7/19-22/77 Control of Design Interfaces                    Persons Contacted:
(Subject of Costitment)                            Ar. /[A ASIvW_ d)'/ JIM /    ' '
G?mho p_ f                                  /
A.      CotCtIDIENT: Policy No. QCG-3.2 Rev. 0 //rg/f Fn Wer / b de7' (Reference) 11/76 NQAM                    /,/df.,M E, A ,n ,*J o d f-1 3.2.6 Engineering Procedures shall provideg'for a Chart, Tabic or Mat 31,x showing the overall Project 111 vision of responsibilitics and s, Interfaces between Bechtel, Client, NSSS Supplier and Major contractors providing design criteria and performing design work, n
II . ME*HIOD OF VERIFICATION Assure that the above is documented.
C.      FINDING)*(Classification): Sat'kbAt8 of kcofyn,k/E,wi/1,eeriy Et'Mdarrac Awtri2/G2.0 A. 2% &c 0 Toj./-A6'. O?fbde7~
Jhenbnur Abxa,,/( AOEnc///nmidk HJds'A&>f
              ~
cs6peMeA onam# PruktAMica armnorm/%:///%
Ardsr%dA6m: Jo!wkWrMerv a re edcmforeend, ' ~
;I n>W Er//tnRe inA/c% nrtMe%=> NY _ cP- (V6et WAA>
:          /M AfWnk afebs's Q4k A-Ado n97joWA> SWn '
I            ~ p e c.o a nt w a__ W 5 .o .25 d W 12_ dLJAo 1 t$
t m__.n.s  . - .-      e--.-                          ~ ~ ~ - - ~ - - - + = ~ - - - -
* Classification:
C- Conformance N- Nonconformance A- Not Audited                        Initials of Originator
                                                      -Checklist NumbetREP                  _ 6        ,
(_)
                                              -qt-INCLOSURE Ill        PAGE 20
 
                                                                          / ) . ., , /! . t* al
                                                                                              .",,h.''4: 0 Y ) 9 f'h:1 ) !! Iy [/.'f *h'* ' Y
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MATRIX FOR CllECKLISTS REP-6            // I 0'
(5lf(Cfk'( /fbh]                                      g I. Paragraph 3.2.6 Ennincer              Chart, Tabic, Or Matrix- Proicct Div. of Response & Interface:
Procedu re s          Bechtel      Client      NSSS Supplier        Major Contractors
                                        -W t
[ Ycre. p.y (,              fnn il t.x r+.,r /b''''.:a-b . rds ( 3. Z z                          4;O )
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(l)?g ( [ h f 0 W th Y - N V '*! @ v d h N 7 N N .! b y,;;.., A h ,,
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                                                      - 7 7. -
INCLOSURE 111                  PAGE 2/                              .
 
e AUDIT CllECKLIST
                                                                  /:,/,
t          f . do a E AUDIT- PJ?SULTS    (cont'd) (*          )              Audit Number 5 Appendix B of 10CFR50 Criteria (n) III                Bechtc l-Caithe rs burg 7/19-22/77 Design Verification                                    persons Contacted:
(Subject of Commitment)                                A I' l' 2 , / d / b 877. S m er. - 8 /
d +it. Gs .%iiUfVIMY -ArtI'*
                                                            /)h*.6:i sS' A. COM:!I'DIENT: policy No. QGG-3.3 Rev. 0 //?r.JMl//M dll Seer'er/# -4%/.
(Refcrence) 11/76 NQAM                          8/: /d (' Ahhedt ,'O 8
                                                            /Mr;/)dEboekhb/s ifq sr.Sigura EAV.
,            3.7 Checking or review shall be parformed by individuals or groups other than those who performed the original design who have technical capabilitics at 1caso, comparabic to those of the originating engineer or designer.
3.8 The chief engineer and his staff din 11 perform an additional 1cyc1 of review for sciccted design documents, including design criteria, functional descriptions, P& ids, cicctrical singic lines, plant layout and arrangement, Scismic Class I structure drawings,and specifications. The specific review approach shall be determined by the chief engineer and his staff and may be performed by the chief or staff personnel (Continued on attached)
B. ME'1110D OF VERIFICATION 1.      Scicct a representativo sampic of designs drawings f rom each discioline and veri fy rnvince.
: 2. Check that suitable lictn_ inac nr en muen* <nrec < ann +<ru types of documents nnd at uhnt nenco ni o n. mi n ei nn enn ri,4 n t enginecr's ret w is rc uire C. FINDINCS*(Classificat.on):          se    rdM9/foa u FrF/3Ipp/pe/
            /t%reson7Aten Wlc$5ers$4'.er AtYs2/e%A5NE'A (2&rNDHC%
A Mc>. offdri wcM WrHiM nOH,6 ens.m&A Mb
            -/l//tn> !/r e @)/%w <3sh ~%.9- TbPsivA %'? rv/'/J a vivre $e}
            ,W-/esM%, ribe / AWAdo eAi,W4i:wc>rVAS{Mi 'hs.m/
eA,,:P <w J.x f'c rwav Ae/MmewriXWA. neMn-er
            /st?e rov Y .?nedheh(2.L/h&r!///prilic?Ahn s;%2% nde*/PJ rh                            g bJa.216 76*N% reMNUCY MWr$D'/h+1Cf' CO'lb? YfM't'shW
          'm'i 69 N''>-llNo .2 M Aurb*
b Y: 6 ^2n'aNY!?s :N'No We      v-19wA /rkt>/2Odh$ . 7N?r<MA*AAr h An:a/^f mWMW
            / r -.r. A L 1,  JMonU<> su.N$s*n*&2p/r a/>vm>w/nw/ers
            -rs5A?f//%N/ hw    p e'} ds"P-MrN/1,rM'YX />r-4$%cr~              < s'
                                                                                    >'rch 6'
Sha twLa JMlW0W      ,
      *Clasnification:
C- Conformance N- Nonconformance A- Not Audited                              Initials of Originator
                                                        -Checklist NumberREp -            6-1 .
(_)                            -
                                            ~ 7 3-                                                  ,
INCLOSURE Ill                PAGE 'Z.
 
O 1
Checklist Nc. rep 1 (Continued)
Audit No. 5 Bechtel-Gaithersburg 7/19-22/77
                              /A.r.1  ijLcsas ObL'A'd fe.ff./dne/$2 nut]) Lfphyvij-6bi, f
                                    /iM,t%frR,  '  . f,c  gfn j. 4pgQ5        5.,, , ,,, ,Q A. CO.TtIU!ENT:                              //2 A'. #5 MrMr . M" Mon'd -/M4 .,
                                                      //2I. E//dlebdSy GWfr&c.Ep h who are independent of the project or personnel from another project tcam. The types of design documents and at what stage of their completion the chief engineers' review is required shall be predetermined by the chief engineer and these shall be identified on suitabic lists, logs or computer sorts. The scope ci Enc Chief Engineer's review shall be prescribed by procedure,.
3.9 Design verifications shall be cicarly tra cable to the reviewer. The verification methods used and the verification results shall be documented. Evidence of reviews cod checks shall be documented in suf ficient detail to pemit an audit of the, verification process.
e T
L W
                                          -nA~
INCLOSURE Ill              PAGE a'3
 
r I/s,                  c" ' .                '        ' ' <                                                                  *
                    ,7,                      s                                          , ,                                                          ;                  .,]) ( ' 'g -{ , a y;' . ,e .. ;
                                              . , ,i, , ( , {' .. : . .                            b f' < . "                          /- ''                                                ' k#,/ . ,
f'!-(,'.?s','?'','.'I d                                        ,              ,' z. ,  i,,'',l,                    *l,l;Y, [,'' f-) ;Q, p}',',' /-: f                                                    #'.
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              ,-)'y./..,i..,,.*
                                                          ./'                                                                                            [/,$.Q                        ,) c-7 'p,D (e ?g.CVfC'/O'
                              .-          '!                              MATRIX FOR CllECKLIST REP-6-1
                                                                                                                                                                                /        u.: i,; r ]
              /; <y , ,: , yl /: i'.                          . ., 6. -h v.(flj[Uiy((ll$,)p',i,J...y,v,.,,,,....
I.        Paragra                                    3.8, 3.9                                        -              , . -              ,
                                                                                                                                                                                                                *XI
                                                          'ph ;) .7,
* 7 ' ' b '''
                }} } }'',    T.',  \)l ,'*    !,                  .,
1.
                                                                                                                                                                    "'                      ' ;    ' ' Y '''
                                                                                                                                                                                                                    ''-lV CllIEF ENCR. REVIEW                                          DESIGN VERIFICAT)
DisciplineDwns/                            Checking or Rev.
Independent of                              Comparable        Suitable                      Start                C!carly              Documente.
                              '{                      orig.                                        Tech. Capab. Lots, Lists                                of              Traceable to Methods I Computer                      C o.np .              Reviewer                Results Sorts l                      -
pse e'cr.O,,
        ^-
V                gz v'sh'O                              . 0 y:                                  t,
                                                's s'                    ..
                                                                                                        \.(
                                                                                                                          ,                              :i oj                    .,
2.[/Ok? l2                                    ,      ,1ll' n .i,      -
                                                                                    , J ',^                                      '*
1:,'
                                                                                                                                                                                                          '~~
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        'bg,Hechanical N .,
2.
: 3.                                                                _._
  ,      C. Civil                                                              p J.8 f '                                                                  ,        ,
1.0 Af''23                              "?E'I-                      ?          FPS                .[Y '                                                      .'.
20,ftlMB g w.
* 1 . v . . . . .v ti.;:                1o r;er
                                                                                            ,e        ys e
                                                                                                                                      .,            'h:'U-  -                  .Aj,n 3.
D. Control System p)' c, , 2. l'                          -
                                                                                                        \ .' a                  ,                  ''x.1p ,1,
                                                                                                                                                                                                        \', "
* 130119UU                                    .
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                                .          i  v.~ 7, c -              .
                                                                                                                                                    #j                  .                                    .
2.:T'o ll5'L '                                        ',*      ..
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: 3.                                                                                                                                b : ''.
E. Architecture                        ,,,                ); : g ((E!sJ                    '
                                                                                                                                                    ,.            1
                                                                                                                                                                                .l (
                    ~
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                    ,,jygog FN 5.q :,+ y!} \/                                                                            y n _,                    yj                          j,,4 8
          .        3.
F. Plant Design -                      ///l?c /,'C/hd !                                  .                                    .
1.d.jm.. 'ci.-
a      Pey,8 Indn.Bf                                                              lld    !
[@''r"                                              ,
r ,;. .a d                        2:                        .>                    /> .+.'                        o
                      ": , , .,.,, , w < ra ,' >. ,w c,-                                                                        ;. i.                  ,..
                                                                                    .                                        ri: -                  y :.1                                                    .
i INCLOSURE III                              -PAGE                      Zv-
 
C.
o AUDIT CilECKLIST W. E . Lo a (cont'd) (* (/ )
~
Audit Number      5 AUDIT-RESULTS Appendix B of 10CFR50 Criteria (n) III Design Change Contrcl                                  Persons Contacted:
                                                                    /r. // / //p/r#,2 . ()g
                            ~
(Subject of Connitment)
                                                                  /k A'2, }bl/s 5s $unW -(lL/r CO DIIn1EllT: Policy No. QGGh3.5 Rev. 0 4 jq gy,,yg/ g,, g,.jj i
A.
(Reference)11/76 NQAM                        77,*g j, jgj,g 77 ,y, gg' g        g
-                  3.8 Specini controls shall be provided to identify the date of off-cctivity      (or applicability) of changes which apply to work aircady performed. The disposition of items manufactured or installed prior to the change shall be specified.
3.9 Changes which affect SAR or design criteria shall be appropriately and uniquely controlled and recorded on self closing forms or logs t o show when the change was incorporated into the criteria documents.
B.      ME*ll!0D OF VERIFICATIO Check to see that controls are documented.
Scicct a number of changes and assure that they were controlled as required.
r/ /crp 8 /m nste g?A4b C.      FINDINGS *(Clas si fication):
a a u u                                              n ~ , w Aop p 2
                  <<nwcu tobieM I%es'AWM>,-eLesi>%    om wier&l%satmnxa rirrr- PNn 5i> RAW A<>mm/iJes n oe-Ad<'<rre n rr w s / A n ' /A p fPast/W2c?!rWe%&A> W//<2 J-Mk-7,e/A 1                'A%r/rAAYncib*x )Netyn.she reht=wpdtxe m /$wiin',, 9d i                  12 #f c2&fs')
f        as*// b @ ffA h J ?fi .O n7a 4" h C'- / M 4 - A
'b                  'Nchde:, /J.
E}rasderA 2.. V- 759 FH#' 1 mt'c'$ vi ff% uY&77ht f
  \                  4A A.<, Jh Me /ENiws/sa Efectin?pict*< (An r%'re<de ) :
t                A.S4A' /E'Abw (A. J' M?isen* 6-Es 6-WD 2, NW(~f 3 / 6./<
          ~ ~ '
A~Kaird-1;Mk4 -3er 'M '??. S('#f4 s. A d2 fi<fu7e-8 4 .w 7
                      #-fr/h -4, 'Dher . Soutricyh M A 1. 2.rl) ;W%v e*/$48h Komsic,d / 4. sM. & A miin>. 4-5 ). Earibs re%t n/n'ere
                    -//Yw //WP/ NH lb+/N<$2r?c>v /*1'r*N i
A S&'b>P 21 -lum19 rwnN YMl
* Classification:
C- Conformance H- Nonconformance A- Not Audited                            Initials of Originator
                                                                -Checklist NumberREP    - 7    .
j                                                (_)
d                        -                          - r (, .
INCLOSURE Ill                PAGE 25
 
If ' t 's
                                                                                                                                                              *..      ' /: 's . ,              #
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a                                                                                                                              !e                                                                    t f e. . 3y
                                                                                                                                                                            ?                              e f        .              . / ; - '# . ' * *                          \    .
                                                                                                                                      /
MATRIX FOR CHECKLIST REP-7
                                                                                                                                                                                        ~
f $ ?aci'/4'C /W''G>. )
I.          Paragraph 3.8                      (Special Controls for Work already performed)
CIIANCE                                      .            Date Of                                        Disposition of
                                            .I'    i''                Effectivity                                    Items Mfg./ Installed Prior f~        i.          (Application)
L.'
1 5 ,~          '?. I Yp.y"'        n*
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          ,. 2 '. .ar At ]<-              . N W) V',,,-?,A ?.*r. *l                                                      ''        !              .
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      , ~j ; . !t"/~.                  .- ! .'.i . I . '.4                  e T,.Y. , ' '[.      ,".                        '$'                    - I'. M?'.'.                    i      -
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p ;/.      ,>p  ..                                            '
o
            ,g,iHAs,l.'//,. I                                                                                                                                      i
                                      ,                                                \\                                ;      ,.
                                                                                                                                              --t-                '',                ;
t II.        Paragraph 3.9                      (Affecting SAR or design Criteria)
CHANGE                                                    Appropriately & Unicuciv                                                        Self Closing
                                            .f      ..I ~'N Controlled                                  Recorded                                    Forms                          _ L_ogs.
(        u l....    ..      u.              tj V-            ./
1.-                f      1 * ) a'                                                                                                                '
                                                                                                                                                                      ?
: 2.      f '' lb            -
                                                                    ''f.h,\,(nf                                  !/                                      !.5.Yl                  fI*f)t0                ~ ?0 3.. N ! V -                                            -%.%l.(p,3                                  '/                                  0 $',.' S'i&.-3-/
: 4. h n. 0 y.                                          -!Ts,1,'2..?,, i                        ?f.'I.T.?'.W'                                                                  No d
5.'c:sff 't". $olI).                              ~$. k.')/D                                      V' s                      'b''.n
                                                                                                                                                  .p e
                                                                                                                                                                      .g
                                                                                                                                                                                        . a t. e -
                                                                                                                                                                                  ~.?7., . ),. . .::te. <,
e                                                                                                                                                                  c                  .
a ...
: 6.                                                                            s j'                                    /
y ^. y . i.j; 'f
                  /      m          ( . ,;; ?,        f-s.)
                                                /
fr),IP, O , c d.2h                                    -) $y        N 0*                  *? j ',                                                              ..j'.                  . f,7,Q py :
                                                                                                ..,o_--l,i>,..D.-
i,.                                                  .
p., .<;;cy.,a- e                          ..
                                                        ~.p.'c.            - ..-< -            -
Y , cd'>)' ,y,, o . x u n l,.3.,-                                                              l g<'!' .y '. r s
                                                                                                                                    . 'a _,          ,
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                                                                  , ,            .                                              s f                                    .    .
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INCLOSURE Ill                                          PAGE 2g
 
    .e AUDIT CilECKI,1ST
: y. ( , 6 g AUDIT-PESULTS (cont'd)        (*  d)            Audit Number      5 Appendix B of 10CFR50 Criteria (n) III          Bechtcl-Caithersbure 7/19-22/77 Design Channe Control                            Persons Contacted:
(Subject of Commitment)                            //M. //,(!, /4[wt, 88 A. C0!DlITMENT:    Policy QGC-3.5 Rev 0
,                (Reference)    11/76 NQAM 3.10  Documented controls shall'bc provided for design changes that impact completed field work and shall provide for:
3.10.1 Identifying the need for and method of performing the rework.
3.10.2 Development necessary work plans / procedures and reinspection ins tnic tions .
3.10.3 Documenting the completion of the werk and recording the results of the reinspection.
B. ME'n10D OF VERIFICATION Check to see that controls are documented. '
Select a number of changes of this type and verify that they were controlled as required.
C. FINDINGS
* e  < Pro k(enwm(Classification):[ng,,r<o b r / - h i e m '< A N W1/ !. AI L u8,//1,
                                                                  > n e'/- a due
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* Classification:                                                                ,
  ,              C- Conformance N- Nonconformance A- Not Audited                            Initials of Originator
                                                          -Checklist Number REP _ 8      ,
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INCLOSURE' Ill              PAGE d'7
 
a MATRIX FOR CilECKLIST REP-8 Cf /          l                  b, Design changes that impact completed field work CIIANGE    Tdentify Need For                                                                            Docum. Comp 1. of
                              & Method of Perf.                                  Develop.Neces.WP/P                        Work & Record.
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INCLOSURE 111 PAGE 86-
 
o AUDIT Clll-;Cl: LIST          g , g , [g q AUDIT- RESULTS (cont'd)    (* d      )          Audit Number    5 Appendix B of 10CFR50 Criteria (n)IV          Bechtcl-Gaithe rsburg 7/19-22/77 Requirements For Supplier Quality Assurance Program                      Persons Contacted:
        -(Subject of Commitment)                            vf, A 4 + 7 0 /2 4 s A. COM:lI1 MENT: Policy NO. QGC-4.2 Rev.0 (Reference) 11/76 NQAM 3.2 The following guidelines shall be considered when a quality program is a requirement:
3.2.1 Major Contractors- This term applies to suppliers of engineered systems such as the nucicar steam supply system, suppliers furnishing major components such as the reactor containment vessel or lincr, and major
    -                      or principle contractors. All of the requirements of ANSI N45.2-1971 should be required.
(Continued on attached)
B. ME1110D OF VERIFICATI0;Scicct. threc (3) procurement documents from each disciplinc and verify compliance to the above.
C. FINDINCS*(Classification): b o #o 4        e Md ' c E.        E
                  ,A wr-A e a L a A 4 A- s- a o u            R&        D e retL.3.
* Classification:
C- Conformance.
N- Nonconformance A- Not Audited                          Initiais.of Originator
                                                      -Checklist NumbetREP  -
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INCLOSURE 111              -PAGE      BS
 
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Checklist No. REP  -14 (Continued)
Audit No. 5 Bechtcl-Caithersburg 7/19-22/77
          .      A. C0tt!In1ENT:
                            .3.2.2 Suppliers of ennincered items- This category includes suppliers of pumps, heat exchangers, vessels, tanks, switch gear and valves, Applicabic requircrents of s                                the governing Codes should be applied to Code covered work. Applicabic requirements of ANSI N45.2-1971, which apply to the suppliers' work, should be invoked for items and activitics not covered by ASME Boiler and Pressure Vessels Code.
3.2.3 Fabricators and contractors- Suppliers such as piping and structural steel fabricators and subcontractors for structures, field crection, heating and ventilating, and protective coating should be required to comply with the quality control requirements of applicabic industry standards suppicmented by portions of ANSI N45.2-1971, appropriate to the work.
3.2.4 Material suppliers - If the quality of the material can be verified by suitabic qualification or acceptance testing, shop surveillance inspection survey, or roccipt inspection, suppliers of such materials or catalog items need not have a formal QA/QC program unicss required by Code. Suppliers of these items are required to meet applicabic Code requirements and shall be abic to provide quality verification documents traceabic to the items when required by' Code and/or procurement documents. Such suppliers should be required to, conduct their activities, including testing in a controlled manner, and should be in a position to provide satisfactory evidence that these controls are in place in the event Bechtel elects to inspect or audit their activitics.
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INCLOSURE lilL            PAGE      90
 
Hswe-. HAsoccks On Bechtcl-Caithersburg Audit No. 5 Check Lists Nos. PIP-9-15 and REP-18
                              & 19 The Following Numbers will bc Utilized on the Matrices to Indicate the Applic-abic Purchase Order
                  ) 1. A-021.0                      / 9.      F-035.4 Air Tight Doors                        t.:nctration Protection Cabincts Overly                                ITE Rowan M    2. A-022.F 3                    / 10. J-202.0 Expl. Proof Doors                      Instrument Racks                ,
Overly Mfg.                            Magnetics y 3.      A-022.4                          11. J-516.0 Air Tight Doors                        Pressure Switches Sonic Bar                              Mercoid Corp.
                  ,-A 4. C-153.0                  y 12.      ,J-704.0 Locks ,11a tche s                      Instrument Valves Wooley                                Dragon Valves
: 5. C-153.1                      - 4 13. M-062.0 Drywell llatches                      Cask Crancs Ind. Eng                              Whiting
                # 6.      C-154.0            .
                                                      / 14.      M-101.0 RPV Shield                            Quenchers
,                        ' Southern Boiler & Tank                RE Co j  7. E-020.0                  , --4  15. M-187.0 D. C. Panci Boards                    Com13ression . Pool Strainers Delta                                  Newark Wire Cloth y 8.      E-029.0                -
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    ' Quality Assurance Program                        Persons Contacted:
(Subject of Conini tment)                          _ Ad ex C M M e 4 4 .c 8 t L s. -s u Ru tra A. C0mlInlENT: Policy No. QCG-4.2 Rev. 0 y u ,                    j.,4gffgcag,a (Reference) 11/76      NQAM 3.3 In addition, procurement documents shall 1iclude the following general requirements, as appropriate to the material, equip-ment or service provided:
3.3.1 Identification of documents required for engineering review and/or qualit. verification.
3.3.2 Provisions for acces. 'sy Bechtel and Client personnel to conduct inspections and audits.
3.3.3 Identification of hold and witness points required by engineering, if any.
3.3.4 Provisions for the supplier to fomally certify to the currectness and completeness of his wrk.
(Continued on attached)
B.  !!E'lll0D OF VERIFICATI0;Scicct    th ree (3) Procurement Documents from cach discipline and verify compliance to the above.
C. FINDI!;GS*(Classification):4N waa y W 7"/./ g [a d> u,4tsc,r/wr S
                                                                ~
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    *Classificatlon:
,        C- Confornance                                                                    <
N- Nonconformance A- Not Audited                            Initials of Originator
                                                  -Checklist NumbetREP        - 15      .
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                                      -101-I NCLOSU.RE 111            PAGE 3.3
 
O Checklist No.liEP  - 15 (Continued)
Audit No. 5 Bechtcl-Caithersburg 7/19-22/77 A. COBDf1TiiENT:
3.3.5    Provisions for supplier submittal of appropriate quality program descriptions with his bid (when requested).
3.3.6    Provisions to allow Bechtel to require revisions to approved supplier programs at any time over the life of the contract if the supplier's program is found to be incomplete or inadequate.
3.3.7 Provisions for the supplier to retain quality records not required to be submitted to Bechtel pending final disposition of such records by Bechtel.
3.3.8 Provisions for the supplier to canply with applicable personnel qualification requirements of SNT-TC-1A.
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INCLOSURE 111            PAGE .39-
 
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On Bechtcl-Caithersburg Audit No. 5 Check Lists Nos. REP-9-15 and REP-18
                                    & 19 'Ihc Follouing Numbers will bc Utilized on the Matrices to Indicate the Applic-abic Purchase Order
                      ) 1.      A-021.0                      / 9.        E-035.4 Air Tight Doors                          Penetration Protection Cabinets Overly                                  ITE Rowan M        2. A 022.F 3                    / 10.      J-202.0 Expl. Proof Doors                        Instrument Racks                ,
Overly Mfg.                              Magnetics y 3.        A-022.4                          11. J-516.0 Air Tight Doors                          Pressure Switches Sonic Bar                                Mercoid Corp.
M 4.        C-153.0                    s 12.        J-704.0 Locks,llatches                          Instrument Valves Woc 1cy                                  Dragon Valves
: 5. C-153.1                      --4 13. M-062.0 Dryuell Hatches                          Cask Crancs Ind. Eng              .                  Whiting
                # 6.            C-154.0
                                                            / 14.        M-101.0 RPV Shield                              Quenchers Southern Boiler & Tank                  RE Co j      7. E-020.0                    g 15.        M-187.0 D. C. Panci Boards                      compression . Pool Strainers Delta                                    Newark Wire Cloth
                ,,,, --4 8. E-029.0                  -
9 KV Power Cable Kerite                                                                -
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INCLOSURE Ill PAGE 3G
 
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AUDIT ClllCCKLIST              g,  L,,,,c C a , g AUDIT- RESULTS  (cont'd)  (* N      )          Audit Number        5 Appendix B of 10CFR50 Criteria (n)V          Bechtel-Gnithersburn 7/19-22/77 Instructions, Procedures and Drawings            Persons Conta,cted:
(Subject of Commitment)                          W.NCuCL-15ct4 - PQ AG T7 . %'? E - D A E.uG .
A. COMII'DIENT: Policy No. 5.1 Rev.0            O.V. TAog.AW - QwbUts E.96 (Reference) 11/76    NQAM 3.8 The PQAE shall be responsibic for preparation of a list cross referencing the policies of this manual with the project related procedures impicmenting the policios.
The list will be used to ensure that all procedures required to implement the policy requirements have been preparc.
Quality Assurance procedures shall provide for preparation of the list.
B. ME'1110D OF VERIFICATI0NVerify documentation of the list. Check 10 cross references for accuracy.
C. FINDINGS *(Classification): N ' I M **LCQWI RE'D k-\ N
_%4Asys %WE0 ER ~TWcTLE b %0 QwmJn A%wnm.-4.
Fo oc.cownf WYAc dPnodtOC5 F-oLPR.EPWBDO O F:                        .
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T(."EFEflEQCl *, C 6T2 I b_y
* Classification:
C- Conformance N- Nonconformance A- Not Audited                          Initials of Originator
                                                  -Checklist NumberREP _ 16        ,
(_,,, )
                                    -  1os-INCLOSURE 111              PAGE .:3 2
 
    .                                                                                                                              l l
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                                                                                                        ~
INCLOSURE                        I_ ll    _ P AG E .RS' '
 
c im.z. .: s .c . <j . e . v . ( v . , ,- )
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                                                                                              \
0" AtlDIT Cill:CKLIST                      gg AUDIT-IU;SULTS        (cont'd)    (* {}
Audit Number        5 Appendix B of 10CFR50 Criteria (n) VI              Bechtel -Caithersburg 7/19-22/77                    -
Policy, Manual and Procedure Control Persons Contacted:
(Subject of Cominitment)                                T'. 6 8 s r- Qca -Thds.h
* 9 b.I          G. S2dirnows - PQSLLi4EmqJr MGS..
A. C0tC11T!!ENT: Policy No. QGC-b Rev. O            e, yea 9oi D-humed&etuca.ht (4' (Reference) 11/76 NQAM                          O . D. frlo t.Au - Q E.
                                                            -E. Attat%is.M- Q G 4.4 The originator (Sce Tabic 1) sna11 retain one record copy of quality related manuals and procedures including superseded portions thereof. In all ather cases, the revisad portions shall be removed and destreyed or identified as superdeded.
4.6 'Ihc originators of documents identified in Tabic 1 shall preparc procedures in sufficient detail to conform to the requirements of this policy. The procedures shall provide for the following:
(Continued on attached)
B. ME'll!OD OF VERIFICATI0$            Scicct 2 Manuals from Tabic 1 (Attached) and verify compliance to the above requiremetit's~~ Verity Documentation of Review for QA Policy compliance for all manuals.
C. FINDINGS *(Classification): N --Tw o M o c Lo M P ctLomO CCS ATL6, 5 O E0dM tro .
(O T~y4CiLC. i4 14O.P(LocIDw(LE Tro(2 C.owTf10L. oF TPrf. RzoMc.T-PftoGu.itE Mc cT PCLoc.CDwe.C% (flP.MwlM. _i up_ _ Q.05%) c4. toiTH Twt. f2.6_Qu.iftCMCOT5 of PMLA . S fo . R PIlocEOuJLe* SHoum BE. F(L69MLCD To Pro O (LCs 4 Tluf. T2 rkw Q.ErhEUTS 0F
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          ~O.7%c wort;c-T C'(tocEngtes M AuwM :
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1N CRJw a.ff(q (,44 ; -l 0 (33 CA1g., j 7 l
    *C la s si fica t ion :
C- Conformance N- Nonconformance A- Not Audited                              Initials of Originator
                                                        -Checklist NumberREP      1 ,
o
,                                            -108-INCLOSURE 111              PAGE 76
 
a e                                                                                                                  ,
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    ;' ' '                                                                          ChecklistREP    -
16-1
      -                                                                            (Continued)                            i Audit No. 5
    . ] 8%                                                                        Bechtel-Gaithersburg                  l 4                                                                                7/19-22/77                            [
A. COMMITMENT:
f 4.6.1          Identification of the individuals (position titic)                          l responsible for preparation, review, approval, issue,                      I control and distribution of the documents.                                  !
4.6.2 . Evidence to show revicu and ' approval of the original                            ;
document and changes thereto.                                              I 4.6.3 Maintenance of current distribution lists.                                          [
4.6.4 Method of identifying the documents to the holder                                    i
;!                                            of the document..                                                          i 4.6.5 Records showing acknowledgement of receipt of the y                                              original document and subsequent changes.
4.6.6 Method of identifying changes.
4.6.7 Review of the acknowledgement roccipts to ensure that                                i material transmitted has been received.                                    i 4.6.8 Identification of the individuals (position titic)                                  I responsibic for retention of a record copy of the                          !
document including superseded portions of the                              !
document.                                                                  !
4.6.9 Identifying the effectivity date of the new or revised                              :
procedure or policy.                                                        !
l 1
s 4                                                                        .
  -;                                                                                                                      .t e
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                                          '                            v  .                                              .
4 e
g    M INCLOSURE 111                      PAGELp/;        ,
 
W                                      6-.++i Attachment to Checklist -REP- 16 -1 GRAND GULF-NUCLEAR STATION NUCLEAR QUALITY ASSURANCE MANUAL POLICY QGG-G.1 TABLEI GGNS QUALITY PROGRAM DOCUMENTS DOCUMENT                      ORIGINATING        '
REVIEV1 FOR QA          AUTHORIZING CONTENTS AUTHORITY                POLICY COMPLIANCE          APPROVAL 2        PROCUR EMENT INSPECTION              MANAGER PROCURE-          MANAGER QA - TPO'
* MANAGER PROCUREMENT        PR OCUR EMENT INSPECTION DEPARTMENT MANUAL                    MENT INSPECTION                                  INSPECTION                  PROCEDUR ES O        BECHTEL QUALITY ASSURANCE            MANAGER M&QS          ,    MANAGER QA - TPO*
* GENER AL MANAGER -TPO      POLICIES AND PROCEDURES MANUAL- ASME NUCLEAR                                                                  AND APPROPRIATE C        COMPONENTS                                                                            AUTHORIZED CODE FOR OVERALL BECHTEL PROGRAM APPLICABLE TO (BQAM-ASME lill INSPECTION AGENCY          ASME WOR K 2
_ -      BOAM-ASME Ill PROJECT.,              SUPERVISOR                DIVISION QA MANAGER    PROJECT MANAGER            AMMENDME.'?!S TO BOAM-AMENDMENTS                          M& QS, GPD                                                            -
ASME Ill SPECIFICALLY
    .)                                                                                                                      APPLICABLE TO THE GGNS I
PROJECT                              PROJECT OA                DIVISION QA MANAGER    PROJECT MANAG ER            GGNS QUALITY POLICIES T        NQAM                                  ENGINEER
>                                                                                                                            AND QA DEPARTMENT PROCEDURES O
5        PROJECT ENGINEERING        g, ,      PROJECT ENGINEER          DIVISION QA MANAGER    PROJECT MAN AGER            RESPONSIBILITIES AND PROCEDURES MANUAL                                                                                                  PROCEDURES FOR ACTIVITIES
'A CONDUCTED BY PROJECT N                                                                                                                            ENGINEERING PERSONNEL M& QS POLICY                          MANAGER M&QS              MANAGER QA - TPO*
* MANAGER M&QS                POLICIES AND PROCEDURES AND PROCEDURE                                                  (QUALITY PROGRAM                                    FOR PERFORMING f.ZOS GUIDE                                                          RELATED PORTlONSI                                  FUNCTIONS I
        ** INCLUDES REVIEW BY DIVISION OA MANAGER NOTE- REVISIONS TO THESE OOCUMENTS REQUIRE THE SAME REVIEW AND APPROVAL AS THE OHtCINAL NOVEMBE R 1976
 
Attachment to Checklist- REP-16-1 GRAND GULF NUCLEAR STATION NUCLEAR QUALITY ASSURANCE MANUAL POLICY QGG 6.1 TABLEI GGNS QUALITY PROGRAM DOCUMENTS DOCUMENT
                                                                  ^                      '        ^
AUTHORITY              POLICY COMPLIANCE      APPROVAL                  CONTENTS g          , CONSTRUCTION WORK.                      DIVISION CHIEF CON.        DIVISION OA MANAGER  MANAGER DIVISION      RESPONSIBILITIES AND PROCESS
- ()          PLAN / PROCEDURES                        STRUCTION ENGINEER        (GdNERAL WORK PLAN / CONSTRUCTION          CONTROL PROCEDURES FOR cot.
I        g                                                                  PROCEDURES)                                STRUCTION SITE ACTIV6 TIES O
I                                                              .
' (fJ        . PROJECT PROCUREMENT PROCEDURES          PROJECT PROCUREMENT      DIVISION QA MANAGER  PROJECT MANAGE R      PROCUREMENT PROCEDURES C                                        '
MANAGER                                                                APPLICABLE TO THE GGNS
  %        fANUAL m,    ' , FIELD PROCUREMENT MA,NUAL              MANAGER OF FIELD          MANAGER OA.TPO'      MANAGER OF FIELD    PROCEDURES FOR FIELD PRO-PROCUREMENT                (OUALITY PROGR AM    PROCUREMENT    -
                                                                                                                          -CUREMENT
~O
* i                                                                  RELATED PORTIONS)
            , PROJECT PROCEDURES MANUAL              PROJECT MANAGER            DIV. OA MANAGER      PROJECT MANAGER      PROCEDURES FOR MEETING r
CONTRACTUR AL COMMITMENTS T        '
y          CONSTRUCTION PROCEDURES MANUAL          FIELD CONSTRUCTION        DIV. OA MANAGER      PROJECT MANAGER      ADMINISTRATIVE C7NTROL PRO Q                                        .,
7 MANAGER                                                              CEDURES FOR JOBSITE ACTIVITIE:
M        i PROJECT QUAllTY CONTROL MANUAL          CHIEF FIELD OC            DIV. OA MANAGER      PROJECT MAN AGER    RESPONSIBILITIES AND PRO-ENGINEER CEDURES FOR CONSTRUCTION QUALITY CONTROL ACTIVITIES PROJECT GUALITY CONTROL                  PROJECT FIELD OC          FIELD OA SUPERVISOR  PROJECT FIELD QC    INSTRUCTIONS FOR IMPLEMENT.
INSTRUCTION MANUAL                        ENGINEER                                        ENGINEER            ING OC MANUAL REQUIREMENTS
            ** INCLUDES REVIEW DY DIVISION OA MANAGER NOTE - REVISIONS TO THESE DOCUMENTS REQUIRE THE SAME REVIEW AND APPROVAL AS THE ORIGINAL                                      PAGE 2 OF 2 REVO NOVEMBER 197G
 
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INCLOSURE 111        PAGE 44-
 
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AUDIT Cill:CKLIST                    g AUDIT- RCSULTS    (cont'd)    (* M )                  Audit Number      5 Appendix B of 10CFR50 Criteria (n)VI                Bechtcl-Gaithersburg 7/19-22/77 Loop Closing                                            Persons Contacted:
(Subject of Commitmentj                                  CS. Luov/
: 2. ApptT rea A. C0!D! INTENT: Policy No. QGG-6.3 Rev. O __kl. 7~ue ME M (Reference) 11/76 NQAll                              4). NremAN 3.5 Engineering, procurement and project quality assur; ce procedures shall provide for the following:
3.5.1  Identification of the documents covered by the loop closing procedure.
3.5.2  Identification of the personnel (position titic) responsible far ensuring proper close out of identified items.
3.5.3  Measures to ensure traceability from the originating document to the closc-out action.
3.5.4  Identification of the personnel responsible for retention of documentation to show closc-out action.
3.5.5  Identification of scheduled and actual completion dates.
3.5.6  Instruction of personnel involved in impicmenting the loop
!        B. ME'DIOD OF VERIFICATION                                            closing procedure.
g          Verify that Ennineerinn Procuropent and Ouality A<mu rance Procedures include the above re cuiremen t s .
C. FINDINGS *(Classification): [ac5u de a/ wd Mg/ / OM c v44 5, h A d19.t W . DATA /~ r Ps1 o c. nt c utt M 0)M r2 e u r t. >
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* Classification:
C- Conformance N- Nonconformance A- Not Audited                              Initials of Originator
                                                            -Checklist NumberREP        17      .
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INCLOSURE 111                        PAGE #7
 
P GRAND GULF NUCLEAR STATION f
3                    NUCLEAR QUALITY ASSURANCE MANUAL OA Department Procedures
            .f$1NU
            'SI                                        LOOP CLOSING                        No. 2.28          REv. O DATE          March 1977 ceutscnsouno PAGE        I    OF    2 POWER OtVf 510N 1.0  PURPOSE                    ,
To provide a method for documenting and closing out quality related records that do not provide self closing features.
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2.0    GENERAL Audits, MP&L CARS, NCRs/CRs, MCARs, etc. are considered self-closing because the applicable form provides verification and close out processes and signatures.
1 The responsibility for loop-closing rests with the originator or request for action.
3.0    PROCEDJRE 3.1    The Quality Action Request (QAR), Figure 2.281, a three part form shall be used by personnelin Quality Assurance to request action to prevent, evaluate, identify, or resolve quality items.
3.2    The QAR may be used to request:
a)    Information concerning a quality item h)    Investigation or evaluation of a potential or existing quality problem c)    Remedial action to correct a procedural nonconformance d)    Etc.
3.3    The QAR shall not be used as a substitute for any existing self-closing document.
3.4    The QAR shall be:
                            .- a)    Prepared by the QAE (s^ce instructions on QAR) and addressed to (white copy
                                      + canary copy) to the person (s) responsible for the response                  ;
b)    Entered into the QAR Log, Figure 2.28-2, to provide status 1
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INCLOSURE Ill                PAGE        #6                            !
 
a GRAND GULF NUCLEAR STATION NUCLEAR QUALITY ASSURANCE MANUAL f/                                                                            QA Department Procedures h        '#
2 #
cAnatnsounc LOOP CLOSING                        fJ0.
DATE 2.28      R EV.
March 1977 O
rowen 0 vision                                                                    PAGE      2        OF      2 c)  Filed (pink copy)in a tickler file for follow up d)    Responded to by the person (s) responsible for the action recording the response on the applicable portion of the QAR, retaining the canary copy, and ret irning the white copy to the QAE
  ,                              c)  Verified and signed off by the QAE O    Closed out on the QAR Log g)  Filed (remove pink copy from tick!ct file)in QA files with supporting documentation until completion of the project.
4.0  ATTACIIMENTS Figure 2.28-1      Quality Action Request Q                    Figure 2.28-2      QAR Log o
l1 e            ,*
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INCLOSURE 111                  PAGE 15
 
QUAL.lTY ACTI0l'J
      .                                            Bl! QUEST o
w                                                                                          _
i          From:                                                                              Q To:                          @  Control Document ref.:    (3)  OAR Ident. No.;
Q Action Requested:                                                                  d' s
Signature :                        . @ Date:            @ Reply Requested by:      @
Reply:                                                                            @
Sige ature:                                            @ Date:                    Q Action Verified:                                      h Date:                    @
8/2/74 WHITE - Return to sender    CAN ARY - Addressee's file PINK - Sender's file se.o +.s      ,
INCLOSURE 111              PAGE  So
 
INSTRUCTIONS Illock                                        Required Information p        -1.
The name of the person and organization (Project name and number if applicabic) who is is uing the QAR.
: 2. The name of the person to whem the QAR is being directed for action.
: 3. De identification numbers of applicab!c documents which are affected by or which affect the action requested.
: 4. A unique serial number for quick reference to the QAR itself.
: 5. A brief, concise, clear explanation of the requested action. Include a justification when appropriate. Continuation pages should be attached when necessary.
: 6. The signature of the initiator of the QAR.
: 7. The issue date.
: 8. The date that action is to be completed or the date by which the addressee is to answer the QAR.
: 9. The reply statement from the addressee.
: 10. The signature of the addressee or person with authority to comment to the reply in response to the requested action.
: 11. The date which the QAR is returned to the initiator of the QAR.
: 12. The signature of the initiator of the QAR, or his designated representative, which verifies that the QAR has been properly closed out.
: 13. The date that the QAR was verified as having been properly closed out.
4 I
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                                              ~            ~
Rev. 0 March 1977                                              " (Reverse Side of QAR)
                                                                  - t t o> -
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                              . g :. w.= nrm n
                                                                                  ,~-    n n . n ,n          a INCLOSURE                111        PAGE 5/                  _
 
              ,                                                                            I O                  e    S g    K a    R P
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.                                            0.UAl.ITY ACTIQU IIEuuEST O      From:                                                                                      b To:                              @      Control Document ref.:      @    OAR Ident. No.:  @
Action Requested:                                                                          b O
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8/2/74 WHITE - Return to sender -    CAN ARY - Addressee's file            PINK - Sender's file INCLOSURE Ill                PAGE 53
 
j.
F-$uf /          5 AUDIT CllECKLIST                                                                              g AUDIT-RESULTS (cont'd)                                          (* a ")                                        Audit Number                  5 Appendix B of 10CFR50 Criteria (n)VII                                                                      Bechtcl-Caithersburg 7/19-22/77 Source Evaluation and Scicction                                                                      ~
Persons Contacted:
(Subject of Commitment)                                                                                            Ec* A O N--/NW sne AQ R s :+
* A.            COBE!InlENT: Policy No. QGG-7.1 Rev. 0 l,                                    (Reference)11/76                              NQAM
                                                                                                                                                                                  ~
3.2 Suppliers _ of engineered items or technical services shall have,-                                                                        2 I
sa tis fac.torily. been .s_urveyed or audited in accordance with Bechtel Procurement Inspection Department procedurcs within,,1_ycar prior..to award of purchase.. order or subcontract. These supgliers shall also have s_ubmitted wi.th the. _. bid evidenc.c .tha t. they.can _ provide.-quality
;                                                  mater _ial.,_ e.quipment and services and adequate and accurate
!                                                  documentation.
3.3 . Suppliers of materials including ASME Section III materials except for l                                                  weld filler metal Suppliers shall have been satisfactorily surveyed or.
audited in accordance with Bechtel Procurement Inspecticu Department.
l                                                  procedures within 1 year prior to award of purchase order. Suppliers of wcld filler metal shall have been satisfactorily surveyed within Sg g s prior to award of the purchase order in accordance with M&QA B.            METilbD OF V51EICATION Check 2 Purchase Orders of each discipline and verity documentation of the above requirements.
C.            FINDINGS *(Classification):
e
                                      /U 6.M Co.v Fin /wc <,                                            .Ge ;1 e n          na n-rrM ac- n                      1:sit -mo x tkw e ree-n PbM                                      7,              /// w, M 77- tw cOc, G -n/
l
                    -
* Classification:
C- Conformance N- Nonconformance A - Not Audited                                                                        Initials of Originator
                                                                                                                            -Checklist NumbesEP                        - - 18  .
A  g.
(NCLOSURE III                                              PAGE 54-
 
3    ,
s f
I on Bechtcl- Gaithersburg Audit No. 5 Check Lists Nos. REP-9-15 and REP-18
                          & 19 The Follc, wing Numbers will be Utilized on the Matrices to Indicate the Applic-able Purchase Order E-035.4
( l'.l    A-021.0                            s,, 9 .
Air Tight Doors                              Pene tration Protection Cabir. cts Overly                                        ITE Rowan                              .
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A-022:                                10. J-202.0                      c''          .<}  '.
Expl. Proof Doors          ,  \'            Instrument Racks Overly Mfg.                (  _
Magnetics rm                                                                                  C,
(  3. A-022.4                        f 11.          J-516.0
                '      Air Tight Doors                              Pressure Switches Sonic Bar                                    Mercoid Corp.
[,4 . /  C-153.0                            _ 12. J-704.0 V        Loc'ks , lla tche s                          Instrument Valves Wooley'                                      Dragon Valves 75    C-153.1                                13. M-062.0 Dryuell llatches                  '
                                                          <(          Cask Crancs
* Ind. Eng                                      Whiting h      C-154.0 RPV Shield
                                        .:'                  14. M- 101. 0 Quenchers                .,
Southern Boiler & Tank                        RE Co
                , 7. E-020.0            u ' ,' '                  M-187.0 4        D. C. Panel Boards                          C ompre s sion          Pool Strainers Delta                                      '(No , ark Wire Cloth ]
: 8. E-029.0            :)                      S0 :'(        3'I '            ' ' ' -
9 KV Power Cable                            [,  .') . . . ! ,
Kerite
                                                -12 5-INCLOSURE III                  PAGE        56
 
[                                                                                    dF        3DVd                          til ShinSO70N I
                                                                                        \ I                                    i.-v2s~
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                                                                                                                                                                                                          ~
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        .                                                                                                                                                  S S        T              T 3, k                                                          c                                                                                      ;t 3,u 2 N        ,        lN hu!l [.'a?        N 3
                                                                                                                                                ,    ,l <t.[5 k~                    i}>        k> sr'h '{
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                                                                                                                                                                                          -      -e 1                            .
24                                                s!        c        -    o        u q                            't d
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                      ?                                                                                                                    .
n              t' ,h t e b, . 4R'rA
    . V$ a (Pt i t T- 4 't p                                      (m- y          2 e                              **
a        o pg P      e t  4 p 3      w              M DIN                                  S .l g ri'l                \                            '4        o              o          j3                o    0      o      3 NO k'-Ql]%Jh,-                                6 j .,h I        ,
e kp              3          3 a3              2      %  dU                2    92            0 {h 'k 1                                s g
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et M      e  4s't p        b                    ==                                                                                                          ,.
 
                                                                    .,,b'                      / 3 s                                                              l' { 's' r ,(/
AUDIT CllECKLIST                  -
d . d . Yl' A tyl'_f AUDIT-RESU LTS    (cont'd)    (* 6)                Audit Number              5 Appendix B of 10CFR50 Criteria (n) VII        Bechtcl-Gaithersburg 7 /10- ? ? / 77 Source Evaluation and Sc1cction                  Persons Contacted:
(Subject of Commitment)                          Eu . . u ,n u s 2,TF.rwe A. COMMITMENT: Policy No. QCG-7.1 Rev. 0      Jt- r/ 4 E w, < >
(Reference) 11/76        NQAM              I%< e<    uh e- t asa,m( .M a e r e-a 3.8 For .home,_ office or field procurement, requiring submittal of
    .              of a quality program oroject engineering shall be responsibic for..
cvalutingthebid_dcr'sprogramandfrecommendingpreferredsuppliers.
Project quality engineering shall participate in the evaluation of the recommended supplier's quality, assurance program. In performing their evaluation,cngineering shall also obtain concurrence from M&QS for s,uppliers g performing ASIE Boiler and pressure Vessel Code work, b) fabricating metal structures, C) supplying protective coating and weld filler materials, d) applying protective coatings and c) performing nondestructive examinations.
B. METIIOD OF VERIFICATION Select 2 Purchase Orders from each discipline and verify project engineering and Quality Engineering Evaluation as above . Select 5 purchase orders of a),b)or c)~ above and verify
            ~M&Q 5 concurrence being obtained.
C. FIITDINGS*(Classification):
Art s i?-w s      cgfcksb wp x'c-          i= rc rn ;>        7t, R c. i ,,o e c s.c F. w n n .n ec- u % ,w M cpA sw a
Q6G ,. i , 3, 7                p/n
* Classification:
C- Conformance N- Nonconformance A- Not Audited                          Initials of Originator
                                                    -Checklist Number REP -                19 .
(_)
INGLOSURE Ill              PAGE 57
 
    ,            h g W15  N AJ O M S                                                                                3 On Bechtcl-Caithersburg Audit No. 5 Check Lists Nos. PIP-9-15 and REP-18
                                    & 19 The Following Numbers will be Utilized on the Matrices to Indicate the Applic-able Purchase Order
                  ) 1.          A-021.0 Air Tight Doors M 9.              E-035.4 Penetration Protection Cabincts Overly                                                ITE Rowan
              .  --4 2.      A-022.F .5                          / 10.              J-202.0 Expl. Proof Doors                                      Instrumcat Racks Overly Mfg.                                            Magnetics y 3.          A-022.4                                      11.      J-516.0 Air Tight Doors                                        Pressure Switches Sonic Bar                                              Mercoid Corp.
                                      ~
M 4.          C-153.0                          y 12.              ,J-704.0 Locks ,11atches                                        Instrument Valves Wooley                                                Dragon Valves
: 5.      C-153.1                            - 4 13.            M-062.0 Drywell IIatches                                      Cask Cranes Ing. Eng                                              Whiting
              # 6.              C-154.0
                                                                  / 14.              M-101.0
                              ~RPV Shield                                              Quenchers s                            ' Southern Boiler & Tank                                RE Co j    7.      E-020.0                          f--A        15.      M-187.0 D. C. Panel Boards                                    Comi,)ression . Pool Strainers Delta                                                  Newark Wire Cloth y 8.              E-029.0                      -
9 KV Power Cable Kerite l
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                                                            -- \ u -
INCLOSURE Ill                    PAGE            56
 
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                                '                                                                                                                                                1 o
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AUDIT CIII:CI: LIST          [, { g g a , y AUDIT- RESU LTS  (cont'd)    (* N )              Audit Number    5 Appendix B of 10CFR50 Criteria (n) VI          Bechtcl-Gaithersburg 7/19-22/77 Document Control                                  Persons Contacted:.
(Subject of Commitment)
W . NE%EL.6EJ O G. Summons A. CO>D11' MENT: Policy No. QGG-6.2 Rev. O        T* OG.G34 f *L.A (Reference)ll/76      NQAM 3.7 Engineering procurement, and Quality Assurance procedures shall,
:.                    as a minimud, provide for the following:
3.7.1  Identification of personnel (position titics) responsible for control and distribution of documents.
3.7.2  Specific identification of documents to be controlled.
3.7.3  Identification of individuals or groups on distribution of controlled documents 3.7.4  Documentation to show transmittal and receipt of controlled documents.
3.7.5 Measures to ensure that controlled documents which are not self closing,- have been received by the individuals or groups to whom they are transmitted.        (Continued on attached)
B. ME*DIOD OF VERIFICATION' Verify the above requirements are covered in Engineering Procurement and Quality Assurance Procedures.
C. FINDINGS *(Classification): b C, m ctOlo G. 9 9 0 D .A          g  k44,waAwcl VaccIDu,0.c9, 40EC29 $rtn.b Act:4 css. Twc gz4Nttsme              CF VMLAGacMMi;    3.~l. I tmh. LLB.
                "T%Ctts. \$ 90 E9)bt.M4 'OMT Procan.EWtri P(Loc.E0wrt.c5 kt4"i W)hC.% PRoQiO E FoO n% c.ouTD.ot,. OF- 00cAmEVT4 W h 0 00.CC.4. Wi n4 TMt. CSWN fLEME WTs of P Ao.As<t*0ns 3.~7.1 h ~5 11. % .
V.itCT2. esc.E 4 C_.AR. MN
* Classification:
C- Conformance H- Nonconformance A- Not Audited                          Initials of Originator
                                                        -Chec Klist NumberREP    20-1  ,
(_)
                                              - 1 3 2.-
  ~~
INCLOSURE 111              PAGE      40
 
O Checklist No. REP    1 (Continued)
Audit No. 5
                                              ~ ~ ~
Bechtcl Gaithersburg 7/19-22/77 A. C0tCIITHENT:
3.7.6  Measures to identify the current status of controlled documents.
3.7.7 Controlling changes to controlled documents.
3.7.8 Measures to recall, destroy or identify obsolete or superseded documents.
1 3 15 -
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      -l                  INCLOSURE Ill              PAGE    6/
 
OC%-tM t X          OIJTv.o L.-
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                                                                                                                    ?cocEOwess to c.coeT2.
            \b>v.mus. Fo L 7,                                                              l OM                  l MG6 GEqWhEuT5M' A) T D 0r                      c.0 <,wtCL. (LER oM.'.P t f. Fo R.
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                &            W 2 C C% '\o 91.WA.pWDd\ GQ mahsst 3 ne.e.oum at miNmtr
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AUDIT- RESULTS    (cont'd)            )            Audit Number        5 Appendix B of 10CFR50 Criteria (n) XVII            Bechtcl-Gaithersburg 7/19-22/77 Design Office Records                                Persons Contacted:
(Subject of Conunitment)                            I. M            -
W . WESSEt-5EW A. COFDil'IMENT. Policy No. QGG-17.1 Rev. 0 (Reference)ll/76 NQAM
  ,        3.9 Engineering procedures shall provide for the following:
3.9.1 Retention records to be retained and identification of personnel (position titic) responsibic for identification, storage and retrievaY.lity of recoris.
3.9.3    Identifying and storing records including measures to ensure retrievability and identification of personnel (position titic) responsible for identification, storage and retrievability of records.
3.9.4    An Index System for home office quality assurance records including identification of personnel (position titic) responsible for providing or approving the index. (Continue B. ME*1110D OF VERIFICATION                                          n attached)
Verify that Engineering Procedures contain the above requirements.
C. FINDINGS *(Classification):            h"%ECT bG-tMGErt I JG. @(LOCtTh(Ltl3 DO OdT PtOMW.ATEst y ADOStEb5 TIM.TLECONDEmrpts OF
            '9ML-sCr(L49H ' 3 *h . CAfL'5 IO 7 YHflou.G-M iI 2- HfI UE BCEN Gr-GN EfLf&T'E:D PfL6(/l o Ws( 9 To POCM.rncNT DEFT C.J ENClC$
1W TR( 0 80C.ofLO 6 m4m ! A- Tors +L P11o1cc.T Tt.zt.on.os 9(LOGt1-Aff") 14 u.N O E'1% D GV GL 0P/n GHT; A-N O_C,A-fL iI1 1 S T5 ElMCr IA$rD *TD 7~/lMCld. T1+7 5 Ei-Ffco/LT. L TTHC__,
DNTGtLotv1, L?fte H PiloM G B-owP 6LDd-LoNTINkE To C. oMTTERt A N O IM41NTT+10 TH1!E7tl _R.XC.orLDS Pcrt ruertit.
C.U_.(Lil B NT Ey t STING. PAAC-TIC 4~_4 r%UD PfLLK*LOMflES .
* Classification:
C- Conformance N- Nonconformance A- Not Audited                            Initials of Orir inator
                                                      -Checklist Number kr'P - 21      .
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                                          - l 'b S ~
l                        INCLOSURE            111    PAGE 6.3
 
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            .                                                                                                                            Audit No. 5 Bechtcl-Caithersburg 7/19-22/77 A.      CatelENTS :
3.9.5  List of records to be turned over to the Client (MP6L) including provf.sions to ensure that the list is maintained current,. including identification of personnel (position titic) responsibic for preparation of the list and i.urning the records over to the Client (MP&L).
3.9.6 Specifying to field engineering retention and turnover I.                                        requirements for design records when any design responsibility has been delegated to. field engineering.
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  .      . m.x __. m I N. . CLOSURE. - 111.
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c          .r-ATTACRMENT G INCLOSURE IV.
MP&L AUDIT OF BECHTEL-GAITHERSBURG July 17-21, 1978
 
==SUMMARY==
OF ATTACRED CHECKLISTS APPLICABLE TO DESIGN CONIROL OR DESIGN INTERFACE CHECKLIST NUMBER    SUBJECT                                NONCONFORMANCE IDENTIFIED' WEE- 12            Design Criteria & Change Control      None WEE-13              Design Verification & Change Control None WEE-20              Supplier Document Review &
Nonconformance                        None
          ' WEE-24.            Design & Procurement Document          None Discrepancies WEE-2 6            Design Office & Supplier Records      None WEE-48            Bechtel Project Engineering            None WEE-51            Material Assignment; Specifications    None Drawing Control I
WEE- 63            Drawing Coordinations, Review,        None
                              - Approval, Issuance, & Microfilming WEE-65            Calculations                          None INCLOSURE IV_.Page 1
 
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4 MISSISSIPPI POWER & LICHT COMPANY
                                              /.UDIT CHECKLIST AUDIT-RCSULTS (cot.t ' d)      (* C  )          Audit Number 6 Appendix B of 10CFR50 Criteria (n) III          Bechtel Caithersburg Design Criteria & Change Control                  Persons Contacted:
(Subject of Connitment)                            A. Zaccarin_ Prnj e c t- Engineer T. Eintner_ Prni_ AAmin.
A. ComfIn1ENTSechtel NOAM OGG-3.1, Rev. 0 (Reference) 11/76, . QCG-3.5, Rev. 3, 2/78 See attached page of OGG-3.1 and OGG-3.5 B. METdOD OF VERIFICATION        Examine' documented evidence to assure
__ compliance with paragraphs 3.1, 3.2, 3.3 and 3.5; and 3.8, respect-Avery.
FINDINGS *(Classification): Compliance verified, see attached matrix.
                                                  ~
C.
* Classification:
C- Conformance-N- Nonconformance
[                A- Not Auilted .                _
Initials of Originator NJ-Nance.nformance Corrected-              -Checklist Number WEE'-        12 .    '
                            .During Audit                                              ,
                                                                                    ]'h i O '
                                    . Quality Assuc
* ice Torm 18.10(D)        Rev.2,5fl0/78 INCLOSURE;            IV  PAGE      2.1
 
s' GRAND GULF NUf; LEAR STATION NUCLEAR QUALITY ASSURANCE MANUAL POUCY DESIGN CillTERI A                        NO.QCC-3 1 REV. 0-ceu r wc a ss ua c                                                                        DATE November 1976 powed civision                                                                              PAGE    I    OF  2 1.0      PllRPOSE To define the requiremenis for the preparation, review, approval and control of design criteria.
2.0      APPI ICA Bil.ITY Ris policy applies to design criteria which provide the design bases for the Grand Gulf Nuclear Station.
3.0      POLICY 3.1      Project engineering shall be responsible for identifying the codes, standards.
regulations, Client (MP&L) requirements and other information which constitutes          :
the design criteria for the nuclear power plant. Design criteria shall be developed.
documented and controlled from inception through completion of the project.
These criteria shallinclude criteria contained in the safety analysis report and other documents.
3.2      The criteria may reference entire codes, standards or regulatory requirements and avoid repeating the contents of the entire document. Ilowever, reference to specific sections of the document is preferred and exceptions to any of the requirements shall be delineated.
3.3      Cognizant chief engineers and/or appropriate staff specialists shall review and approve all design criteria and changes to design criteria for Q-List structures or systems.
3.4      Completed design criteria for the project is not required at the start of the design process or when the PSAR is submitted. Ilowever, design criteria shall be available and approved consistent with the progress of the design process.
A review of the final design shall include a verification that the criteria for the affected design is complete and has been subjected to the appropriate approval process.
3.5      A record copy of all revisions of the design criteria shall be retained.
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      *N. ,
GRAND GULF NUCLE AR STATION NUCLEAR QUALITY ASSUHANCE MANUAL i                                                                          POLICY No. OGG-3.5_ REV.      3 c m pensnuno                            DESIGN CilANGE CONTROL                  DATE liebruary 1978 powt.n olvestoN                                                                  PAGE      2    OF 3 3.7  Special runtrols shall be provided to identify the date of effectivity (or applica-b.lity) of changes which apply to work aircady perfonned. The disposition of items manufactured or installed prior to the changes shall be specified.
3.8  Changes which affect SAR or design criteria shall be controlled and recorded on self-closing forms or logs to show when the change was incorporated.
3.9  Documented controls shall be provided for design changes or other changes that impact completed field work and shallinclude:
3.9.1    Identifying the need for and method of performing the rework 3.9.2    Necessary work plans / procedures and reinspection instructions 3.9.3    Documenting the rework and recording the results of reinspection.
3.10 Engineering procedures shall, as a minimum, provide for the following:
3.10.1 Identification 'of documents utilized to process changes to design documents 3.10.2 Identification of personnel (position, title) responsible for preparation, review, approval, control, and distribution of documents including interim approval used to process changes. The procedures shall specify time limitations within which changes must be dispositioned and incorporated in affected documents 3.10.3 Documentation showing that changes have been reviewed and approved by cognizant personnel prior to issuance and objective evidence to show incorporation of changes in appropriate documents 3.10.4 Control and distribution of specifications or other instructions utilized to authorize licld engineering to make changes, including the extent of such changes 3.10.5 Documented contiols identifying the extent of rework and reinspection acceptance criteria for previously completed work 3.10.6 Controlling processing of changes which af fect SAR or design criteria including objective evidence to show incorporation of the changes in the SAR or design criteria.
Axnearrwwwa                          l Pa*GE.2CFf3                  (
i                                          INCLOSURE              IV    PAGE f
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dr o                v ro                      e e      f              a r e          t mre        o                    u                                                        c a c d p                      r o
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f ih s h e g D uo      ht e              os cu a                f f
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    !i                      .              !          '                t                                          dr o        d              a                                        e                    h n                                                                  .
n to                    r                  a d          e          t        n                                                        s a
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d i n d            nt      d                ni e r            e s                                    r c                    ia c e
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              .                                          .  ;f                t r
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                . .                                                    e      r cf                n            t n    e c        t d d                                        s                      osh e nd o a                                                                                                                                            E r
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              .
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r nid                                        r i o a i
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ei e n                      s n            a ai          h      fe is                                                            h rm lV.
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                                                                                                                                                                                                ~
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NI
 
a MISSISSIPPI PO'ER & LICliT COMPANY
[UDIT CliECKLIST AUDIT-PISULTS      (cot.t ' d) (s. C )              Audit Number 6 Appendix B of 10CFR50 Criteria (n)_ III          Bechtel Gaithersburg Design Verification & Change Control              Persone Contacted:
(Subject of Cor.nitment)                          _ A. Zaccaria, Proj. Engr.
H. Nelson. Qt, A. C0!DtI'IMENT: Bechtel NOAM QGG-3.3              D. Dennison, Dept GP.Superv.
(Reference) Rev. O, 11/76; OGG-3.5                            Mech.
Rev. 3, 2/78 See attached pages of OCG-3.3 and QGG-3.5 B. METIl0D OF VERIFICATION          Examine documented evidence to assure compliance with paragraphs 3.1, 3.2, 3.3 and 3.); 3./ and 3.0, respectively.
C. FINDINGS *(C la s si fica' tion) : Compliance verified as per attached matrix.
* Classification:
C- Conformance N- Nonconfornance b          A- Not Audited                        ,
Initials of Originator NJ-Nanconformance Corrected                -Checklist Number WEE -      13 .
During Audit                                                9
                                                                        / ny , c /
Quality Assuc ice Form 18.10(D)          Rev. 2, 5/10/78 INCLOSURE                IV  PAGE G
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GRAND GULF NtJCLEAR STATION
                                        ' NUCLEAR QUALITY ASSURANCE MANUAL POLICY DESIGN VEltil:lCATION                        NO.QCC-3 3REv.          0 QA*THeasnuac                                                                          DATE November 1976 PowenoivtuoN                                                                          PAGE      I OF      3 1.0  PUltPOSE                                                                                      -
To define the responsibilities and req'uirenients for the verification of Bechtel designs.
2.0    APPLICABILITY This policy applies to the venficatio, of er:gineering design documents and calculations produced for Project Q-List items. This includes design documents produced by' project cngineering, field engineering and technical support groups within Bechtcl.            '
q 3.0    POLICY                                                                                                  -
3.1    Design veriGcation shall be achieved throu@ checking and review to provide adequate                        ,
assurance that design documents such as 6uwings. specifications. calculations and analyses                          '-
are correct and satisfactory. The type and depth of the verification shall be dependent                          p upon the nature of the item. the importance of the specific attribute to safety. and.its. _
similarity with previous proven designs.                                                                          -
f                                                                                                  fx~ ,
Design veriGeation shall be accomplisheti by perforniing detailed checki. de'iign reviews , j 3.2 alternate or simplined calculations. or perfonnance testing. Simplifietl or alternate calculations need not exactly reGeet the original calculations or analysis.'hoqever, the -                    ; - "
results must be consistent with the original conclusiGis. Testing may be used to confinn the                          ^
adequacy of the overall de' sign or a specific design feature. When only a specifigdesign feature is tested, the remaining design features shall bTverified by other tests or design verification methods.                          ,7                                                                .
                                                                        ~
3.3      Testing shall be performed to written test procedures which incorporate or reference acceptance limits, requirements for documentin'g the test results. and provisions for sufficient test controls to assure that the test results are complete.                        ,.      - s    -
3.4    Project originated design doctiments related.to Q-List-items shall be checked or reviewed on the project by appropriate p'roject personnel,.                              g      .
                                                                                                                                  '/
                                                                  .,-                            ;~    ,
3.5    He use of the supervisor of those ivho performed'the original design for design verification ./ . '
shall be restricted to special situations where the sapervisor is the onlRjhdividual within tlh; ''
design organizations competent to perforrn the verification. Justificati9n for such use.shall be documented along with the extent of the supervisor's input into the design ayect being verified. The supervisor may ' perform_~  on project veriGcation for docuinents,which also-
                                                                                                  ~
receive off project review.                                      -
Armavewne ga aw.is~                                    /
                                                                    ;      M 40P$W &                                  ,
PAGEf INCLOSORE-              I V-                                      n
 
                **        m  i GRAND GULF NU(: LEAR STATION NUCLEAR QUALITY ASSURANCE MANUAL
* 2 POLICY
(                                            DESIGN VliRIFICATION                          rjo, QGG-3.3REV. O G STHER59URG PowcR oivisioN                                                                                  PAGE      2 OF      3 3.6    Design work of specialists external to the project shall be checked and reviewed by project personnel or by members of.the Specialist group with acceptance by responsible project personnel in accordance with the design interface procedures.
3.7    Checking or review shall be performed by individuals or groups other than those who performed the original design who have technical capabilities at least comparable to those of the originatir.g engineer or designer.
3.8    The chief engineer and his staff shall perform an additional level of review for selected design g'
documents, including design criteria, functional descriptions, P&lDs, electrical single lines, plant layout and arrangement, Seismic Class I structure drawings, and specifications. The specific review approach shall be determined by the chief engineer and his staff and may be performed
                                        ,      ,  by' the chief or staff personnel who are independent of the project or personnel from another
                                  ,, ,          project team. The types of design documents and at what stage of their completion the chief engineers' review is required shall be predetermined by the chief engineer and these shall be identified on suitable lists, logs or computer sorts. The scope of the Chief Enginect's review shall be prescribed by procedures.
3.9      Design verifications shall be clearly traceable to the reviewer. The verification methods used and the verification results shall be documented. Evidence of reviews and checks shall be documented in sufficient detail to pennit an audit of the verification process.
l                                      3.10    For design documents prepared within a group, the group supervisorshall be responsible for the technical adequacy, compliance with commitments contained in the Safety Analysis Report, l
correct and adequate application of appropriate design criteria, design interfaces, concurrence with design assumptions, correctness of the design process used, materials selected and analytical results.
3'.11    De design veiification process need not be repeated for identical designs that have been
          ,                    ,        7    previously verified and have no problem history. The original design and associated verifica-tion measures shall be documented and referenced for each subsequent application of the design, and shall be reviewed for applicability in each case. A verification and evaluation o-                                      -
of the effects of design changes on the overall design shall be performed for changes to previously verified designs.
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INCLOSURE                IV    PAGE 8
 
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Gf1AND dULF NUCLE Aft STATION NUCLEAH OVALITY ASSURANCE MANUAL ceurm nsnuna
                                                                        '['' DESIGN Ct!ANGl' CONTitOL ro      ;G-3.5 REV.
DATE February 1978 3
powtn civision                                                  -
PAGE      2    OF 3 3.T      Special controls shall be provided to identify the date of effectivity (or applica-bility) of changes which apply to work already perfonned. The disposition of items manufactured or installed prior to the changes shall be specined.
* 3.8        Changes which affect Salt or design criteria shall be controlled and recorded on self-closing forms or logs to show when the change was incorporated.
3.9      Documented controls shall be provided for design changes or other changes that impact completed licid won and shall include:
3.9.1 ,
Identifying the need for and method of performing the rework
            ' ~-
3.9.2    Necessary work plans / procedures and reinspection instructions t
3.9.3,l. Documenting the rework and recording the results of reinspection.
3.10 ,En;,ineering procedures shall, as a minimum, provide for the following:
p                                              s 3.10.1 Identincation of documents utilized to process changes to design
                                                          ,      documents s 1.10.2 Identincation of personnel (position, title) responsible for preparation, review, approval, control, and distribution of documents including interim approval used to process changes. The procedures shall specify time limitations within which changes must be dispositioned and incorporated in affected documents 3.10.3, Documentation showing that changes have been reviewed and approved by cognizant personn.l prior to issuance and objective evidence to show
_,          incorporntion of changes in appropriate documents
                  ,                                    3.10.4 Control and distribution of specifications or other instructions utilized to s                                                          .
authorize field engineering to make changes, including the extent of such changes 3.10.5 Documented controls identifying the extent of rework and reinspection acceptance criteria for previously completed work 3.10.6 Controlling proiessing of changes which affect SAll or design criteria
    '" %                                                        including objective evidence to show incorporation of the changes in the SAll or design criterial D                  '
ArpeWewr*x 4L *F-B
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                                                                                                                                                          .        C __
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    . .                                                      e 3                                              u 3            *-              w uw u .u* - - + .u n                    c vi u + 9                g                                                          o    u      -.        .    ~-s u u u                      u        --
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    .'                    ;                  I              !      i                                                                      a l                                                                                l                                                    >
3.7                  Checkmg or review shall be performed by individuals or groups other than thow who performed g                    N the original design who have technical capabilitics at least comparable to those of the originating                                                                                                                                          5r --                                                        --        -      -
engineer or designer.                                                                                                                                                                                                                                                      ,
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:                      i 3.8                  The chief engineer and his staff shall perform an additional level of review for selected design
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                              ~ " ' ~ ~ ~
j                                documents, including design criteria functional descriptions. P&lDs. electrical single lines.
1-                                plant layout and arrangement, Scismic Class I structure drawings, and specifications. The specific 4                          -.              %y review approach shall be determined by the chief engineer and his staff and may be performed                                                                                                                                                                                                    h by the chief or staff personnel who are independent of the proicct or pctsonnel from another h                    +
                            -                                                                                                                                                                                                                                                            3 project team.The types of design docunacnts and at what stage of their completion the chief                                                                                                                                                                                ,
cngineers' review is required shall be predetermined by the chief engineer and these shall bc                                                                                                                                                                              ,
i                              . identified on suitabic hsts logs or computer sorts. The scope of the Chief Engineer's review I                                                                                                                                                                                                                                                                                      .u                  !        :            Q shall be prescribed by procedures.                                                                                                                                                                              ,                                  ;                              !
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                                                                                                                                                                            ~~
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                                                                                                                                                                                                                                                                                                      !I            .              :      !
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    .N.                                                                                                                                                                              .
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                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                              )-
i                      I                t                                                                                                                  '
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                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                              .k
                      !                                                                      !                          I              I                I                      i I        '
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5 i*                                                  .                            k
* I                                                                            !                                            *
{                    .              .
                                                                                                                                                  .                  6                                    a i  l                                                  .                                                  ;
  - i                                                                      s      i                            ;              ,                  t
                                                                                                                                                                                  ,                        t                            i                    -
            ~
                      '                  l.                                                        '
4                        ;                                  ;          .        I                  i      !
                                                                                                                                                                      '                                                                                                                                      I
{                                                                              ,                ,                                                                                              ;
  .-                  8                          !          l    1                                                                                        *                                                                                                                          !
                                                                  '                                                                      l.      .                  A                            .. .                            .              .                        .                ..                  .            .              _
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                                                                                                                                                                                                                                                                                                                        .        >                          .I g
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MISSISSIPPI PO'.ldR & LICHT COMPANY f.UDIT Chl:CKLIST AUDIT-RESULTS (cot.t ' d )  (* C.A )                Audit Number 6 Ap;:endix B of 10CFR50 Criteria (n) VII            Bechtel Caithersburg Supplier Document Review & Nonconformance            Persons Contacted:
(Subject of Cornitment)                Control      A. Zaccaria. Proiect Engineer W. Cole. PSOS A. LOMMIMENT: Bechtel NQAM QCG-7.3, Rev. 6 (Reference) 11/76; OGC-7.4, Rev.1,6/77            J. Arbaiza. OE See attached pages of QGG7.3 and QGG-7.4 D
B. ME1110D OF VERIFICATION        Review documentation to assure compliance for paragraphs as follows: 3.3 (Jh K) ; 3.4 (1st and 2nd sentences M ); 3.5 (WEE).      QGG- / .4 :  3.2, 3.3'and 3.4 ~(WEE); 4.1.J (J .L) ;
4.1.4, 4.2 and 4.3 (JER) .
C. FINDINGS *(Classifica' tion): Compliance verified for OGC-7.3 paragraphs 3.4 and 3.5; QGG-7.4 paragraphs 3.2, 3.3 and 3.4 (WEE-See attached Matrix).
Compliance verified for paragraphs 3.3 for OGG-7.3 and 4.1 for OGG-7.4 paragraphs 4.2.1 and 4.3.1 not audited for OGG-7.4 (JER- see attached Matrix).
Verified compliance for QGG-7.4 paragraph 4.1.3 (JTL-See attached Matrix).
* Classification:
C- Conformance N- Noneonforrunce f                  A Not Audited                              Initiala of Originator N.:-Nonconformance Corrected                -Checklist Number WEE - ?O      .
During Audit                                                  ,
lb,c & l Quality Assur ace Form 18.10(D)            Rev. 2, 5/10/78 o?
I NCLO'EU R E            IV    PAGE / 2-                    :
 
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Gil ANI) GULI: b UCLliAlt STATION
                                          , NUCLEAR QUALITY ASSURANCE MANUAL h-          f                                IIEVIEW Ol' SUppLilill'S DOCUM ENTS                  P"'"
NO. OGG-7.3 nEV.        0 cAinet a s su n c'                                                                        DATE _ November 1976 rown a oives' "
PAGE    1    OF    3 1.0    PURPOSE To define the requirements of and responsibilities for the review and approval of Supplier documentation specified by the procurement documents.
2.0      AppLICAllil.lTY This policy applies to quality related supplier documentation for Bechtel procured Q-List items.
3.0      pol.!CY 3.1 Supplict's document review shall be perfonned either by the Bechtel procurement inspector, engineering or jobsite quality control personnel. The documents shall be reviewed for accuracy, completeness and conformance to the procut. ment documents.
3.2    Supplier documents are categorized as engineerini; documents or quality verification documents. Engineering documents are comprised of procedures, drawings, specifications, QA programs, and other similar documents that require review or approval prior to use of the document in the design, fabrication, installation or other work processes. Quality veriGeation documents are comprised of material test reports, inspection reports and other documents which demonstrate or certify conformance to the technical or inspection requirements of the procurement documents.
3.3 For purchase orders rectuiring source inspection, the Bechtel procurement inspector shall review the supplier's quality verification records and acknowledge his review on the document or on a record traceable to the document. Construction quality control shall be responsible for the review of supplier quality veriGcation documentation for        .
items which have not been source inspected.
3.4    Project engineering may elect to review selected quality verification records. Evidence of engineering review of these records shall be available in accordance with procurement document requirements (prior to shipment) unless engineering authorizes shipment prior to completion of their evaluation. Items and materials for which the evidence of required engineering review and evaluation of quality-veriGeation-recordshasrnot beca recc!ved by appropriate jobiste personnel shall be identified, controlled and not released for installation unless a " Conditional release"is approved by project quality control and project quality assurance.
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* GRAND GULF NUCLEAR STATION g                        NUCLEAR QUALITY ASSURANCE MANUAL POLICY ltEVIEW OF SUPPLIER'S DOCUh1ENTS                no. W J 3          n g y, 0 caemtasuuno                                                                        DATE Noser:$ber 1976 rowt'a oevisioes                                                                    PAGE      2        OF    3 3.5  Supplier engineeringdocuments such as vendor drawings performance test data unique test results, specifications, procedures and similar documents specified in the purchase documents shall be reviewed by project engineering. Project engineering may assign certain review responsibilities to field engineering and may request assistance from chief engineers. M&QS or other Specialist groups.
lleview by others shall be documented by project (ngineering.
3'.6 The Supplier shall be directed by the procurement documents to send engineering documents to project engineering, quality verification records requested by engineering for their review to engineering and all other quality verification records directly to the jobsite.
3.7  Procurement inspectors may release items prior to completion of engineering records review if written authorization is received from project engineering and so noted in the G-321-C form. The project enginers written authorization shall accompany the G-321-C form for that shipment.
{                  3.8  Construction quality control shall be responsible for accepting the completed document package, and assuring that it is stored and protected.
3.9  Quality assurance personnel shall audit selected supplier's documentation for compliance with procurement requirements, evidence of review and completeness.
3.10 Engineering procedures sikall provide for the following:
3.10.1      Identification of supplier's documents to be reviewed and approved 3.10.2      Assigning groups or personnel (position title) responsible for review and approval of supplier documents 3.10.3      Documentation to show evidence of review and approval of supplier documents 3.10.4      ltesponsibility for delineating. in the procurement documents, the distribution of supplier documents for review and approval by llechtel personnel 3.10.5      Identitication,in procurement documents, of the suppliers documents which
                          ..                require review and approval prior to certain activities such as fabrication or sidpment WAWA W MY                                                .
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                                                                            . Qu INCLOSURE                IV PAGE / #-
 
r GRAND GULF NUCLEAR STATION NUCLEAR QUALITY ASSUR ANCE MANUAL POLICY CONTROL. OF SUppLlFR AND                        no, OGG-7.4 REV.-I SUllCONTR ACTOR NONCONFORM ANCliS                      DATE        lune 1977 C AITHE RSOURG eowt = oivaSiom PAGE      I OF i 1.0  pURpOS!!
To establish the requirement for and responsibilities orllechtet and supplier personnel in reporting and dispositioning supplier nonconformances.
2.0    APPLICABILITY This policy applies to supplier ami subcontractor nonconformances which are departure- ' rom llechtel specifications. Hechtel procurement document requirements. Ilechtel or approved supplier details and which are dispositioned " repair" or "use as is." Reject or rework dispositions may be made by the supplier without prior Bechtel approval.
3.0    POLICY 3.1      The definitions of " rework", " repair", and "use.as-is" contained in Appendix 3.1 of this manual.shall be used in the application of this policy.
3.2      Nonconformances to procurement requirements dispositioned by suppliers as
                                  " repair" shall be reviewed and approved by llechtel project engineering prior to commencement of repair. The repair shall be made in accordance with supplier's procedures approved by llechtel project engineering. Ilowever.
nonconformances which can be repaired using supplier's standard repair procedures which have b'cen previously approved by Bechtel project engineering may be dispositioned by the supplier.
3.3      Nonconformances to procurement documents dispositioned by the supplier as "use as is" shall be reviewed and approved by llechtel project engineering prior to shipment of the nonconforming item or in the case of subcontractors
      ,                          acceptance of the item by llechtel Quality Control.
3.4      in the case of nonconformances dispositioned " repair" or "use as is". Ihe supplier shall obtain review and approval from llechtel project engineering, using either forms supplied by llechtel or supplier's report prepared by him and acceptable to llechtet.
Note:          "Use-as-is" dispositions can only be approved for Code items if the nonconforming condition does not affect Code requirements for that item. If the nonconforming condition is unacceptable p                                                  for the specified Code class but meets tbc xquirements of another MJPldiF77D$4 /gMiF-2o Code lass, it may' be accepted for the Code class it meets.
P A G f B W .$ 1o w ,f, 7/W 7
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                                              .      GRAND GULF ljuCLEAR STATION y                        NUCLEAR QUALITY ASSURANCE MANUAL POLICY CONTitOL OF SUPpLililt AND                      NO. 000~7 4    REV. I
                  'ce mr a ssua c                  SUllCONTitACTOlt NONCONFOllM ANCliS                  DATE        3HHCl977 cowe n onvesson                                                                      PAGE    2            6
__ O F 4.0    illiSPONSiltlLITiliS '
4.1
                                                    /
Project Engineering shall be responsible for:
4.1.1  Specifying the following requirements in procurement documents:
(a)    The suppliers shall repart " repair" and "use as is" nonconforming conditions to llechtel project engineering, on a form supplied by llechtel or the suppliers report approved by llechtel, when departures from llechtel specifications, procurement document requirements and llechtel approved supplier details are involved.
(b)    The supplier shall, where possible. provide documentation to support the technicaljustification of the recommended disposition to llechtel project enginecring for nonconformances dispositioned " repair" and "use as is".
(c)    The supplier shall forward deviation requests for approval by 13echtel project engineering only after such requests have been completed.
reviewed and approved by authorized supplier personnel,in accordance with the supplicts procedures.
(d)      For source inspected items the supplier shall make copies of the deviation requests available to the llechtel inspector for review and concurrence of the nonconformance description.
(c)      The suppliers shall include a copy of the completed request in his quality verification document package.
4.1.2  lleviewing the reported nonconformances and signifying acceptance or rejection of the supplier's recommended dispositions, including appropriate rationale for "use-as-is" dispositions.
4.1.3  Consulting with pioject quality assurance when the nonconformance is con.sidered significant (lleference Policy QGG-16.1).
                /77*/Mevr76 Q4-WMo NW W he                    Y*                                .
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I                                                I N' CLOSURE I
I V_  PAGE        4
 
F Git AN.# GULF N11CLliAlt STATION NUCLEAR QUALITY ASSURANCE MANUAL 3
POLICY CONTitOL OF SlipFLililt ANI)
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eo m a osvisioN                                                                      PAGE      3    OF 6 4.1.4  For source inspected items, notifying the project procurement inspection supervisor and the supplier (through the project procurement inspection supervisor) of their concurrence for repair and/or authorization for release of the nonconforming material for shipment.
4.1.5  Notifying the PFQCE of their concurrence and authorization for repair and/or acceptance of subcontractor's nonconforming items.
4.1.6  Consulting with the M&QS personnel for supplier nonconformances involving their specialized services and the ASMii Code items.
4.2 Project Procurement inspection Supervisor 4.2.1  The Project Procurement inspection Supervisor shall be responsible for assuring that project md field correspondence to the suppliers concerning nonconformances        ly is distributed to the assigned shop mspector.
4.3 Procurement inspector 4.3.1  The procurement inspector shall be responsible for:
(a)      lleviewing and confirming the validity of the suppliers deviation request and acknowledging the completness and accuracy of the description of the nonconformance.
(b)      Assuring that supplier deviations have been corrected as approved by project engineering.
(c)        lleporting all approved supplier deviation requests at the time of shipment on the G-321-C form.
4.4  Supplier 4.4.1  Suppliers are responsible for the followine:
(al      iteporting " repair" and "uw-as-is" nonconforming conditions to Bechtel project engineering.
fb)      l)escribing and where possible, providing the documentation for the Mjf/giW70                Wo technicaljustification of the recommended disposition.
              #4G
                          ///,f,          (c)      Assuring that the deviation request has been completed and accepted by authorized supplier personnel.
i                                                            -  9 ? -INCLOSURE                  IV    PAGE /-f
 
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e p                                            i g          i e r                                                              h g e                            r          a e e r
c ir    o                          c s                  y lp pi    n    wve ap            i p e n n t              t n c  c          miatp e u            f we                            u  ig                                                                o t
n s c a                                          u r        e                                        s          o                  isu a              t i q          e              s i
t n nh o        a dr ua t                          a menjm. t e
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                                                                        't        c c n f u . a u .
r        c g g o ng                            d n e e c n nl o gd p                                b e j of                      e ri m s e i Cr Co su emt
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s      ee                                                                  n          a              r    ig y              def e      oit q4 1                                  ,
y i n                                      g la e ei                              n t
i oj    in            e    'sr ec                  ol c                      o n      b                  f e
t leig                                      ni l                    s o r e in                                                      e                                            v a i r mign ig    n iai                                                                            it            e                    ed                                            ,.
i b n l
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s e enp e i
t uil                                        a                                    e              l a e a q a s s                                    r i
d te mt p                            b                  p e        nl pj p                    p n        ot          c v e                              d d                          S        t c ud r                .
s                  o        e ror e                  a s c            s di          Boi nr
              !                                                                                                                      t e eo sg e l
d al                                                              d                c          s h                                                                                                                          t        .
e e n                                        o an ec !c ej r                            r e                t n e bj c
v ie                      y    r    t r
p p              e e gn e          e t
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t u                        d se of n r p o op ji r      h o r  t e B      l my ha pi rsp p u l              r      n o p l
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:                                                            s                                            v d y          s                                  r          s                                        moi y t
h e                                                                                                                                                                                              oif        b n a, wss m                                        s eb a c                ic i Qe ob S d iud q e        a r
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o pi              u        o m 'e r            c n        cnl a, mQ                                      s o c                                    t eB          a u y                      d a                          p e o r        c s              .            u p wb                      & n                  t r
p      r                  p ob                      d r              s oi                      n c      on c          c o er ono s        s , e i Me                                          e y ei r                                t ol          di rf p l
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t s n i s ,um    v n                                n e p  a i b l                      v d              n nf e a n e                    p                n ed ,
t                                          t ni o e              o s                                                          e e e                                  t s    l e r it                                                                              m                    de b pr n                        mde oh                      e v  a s  u                  imth Cs. o i
it f :                              -
t c sei uo                  a                e        t      r. p r c                          e  d      t o        e          c c            c                          s r n      .r le e
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pla                          mcb s    a    e    e ee o r      nd                  u a                    v a o    n ni ei t
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l :                                                                                    (          v                      f                                                                                                                                                                  .if yf s e                                      ci l
g                  o      e p c i n y o    v                      mpl e                                                .
oc                    e n b                      p wr e ph                        b                                              r                        d      o mi,c p            e eb                    o a h r
a ot                                                  eh s i el                                                                                    r                                      t ni r                                                                                                  ai ec s                                                                          "
mwe                                                                                                                                                                                                        s nc e ep
: -                                                                                                        d            p          v                                                                                  p r h
                                                  , .                                                                                                    l ef                                                                      f d e              g s s er a                                        oi v o s h vad                          i            o be f e m                  n n ce t                                                    t g e mh                                      n ,t                  r eh                      t e        wh                                                                      i.      o i s n i      v e t
ir s n                        d s                  s    e                  r                  e      t oi  t o
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e r n u s t
ei ni                                                                                  s                          n        wy i :!i ,
r e            ir ofi                              t                            s                                                    b              l
: a. eh h mta c re i
c e e de ec ich y                                                      e t
r                                  el                                                                                                      el a                                                  e e                u                          e        u                                                                                              c          nh              o ieb                      s h      t      t I , !!l,                                    e g q n i                                    n s      e    u r mh                            nb al m c nh a                                    n a
h s  e    t n v                      Ut f o o ,    r r ig r o            c ec ot                                                                                            mf                    ed o
ml a c o                      a wm n                                                                                                          e ii g rn re i                  t              nt                          fr o r
p m        s g              m  "s ip o f
o r e                    " i f f c r h n n e                                        e se d ng e y                                                                                                                      ei n ilp r                  e os e 's or re in t
                              ,!Ii "                            l                                    el e en nl                                                      eis cb l
o i    s h      c        s a a e p                        r        t                                      f m r                                    f a          s                          p le oi'"r f                                        n tc ig mm                                  ie e a            s san w                        n h r ie nod e c u t              n e o a                    cb t
u s h t
:i' i e n u o                                  lp quhc ay                                          c    a                              e n              os        t    t e o                  c si vie                n p o lp c ci t
j o e c c                                    pi                                                                                                      c          r p          h s
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o e c p n o gn                                                                            a rmB r
u n u a s e                                                                                            no "u ic    o e                l e
Pr od      f o o                                                                                                                                                                      l
:.                                                                                                                                                                                                                                      t N "r o su nor 1        .i                  ,                                                                                                                                                                                                              t t              S u p mar s                                                                            p c              N aspa      r c f:                                                    .
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              !i 4                                          5                                                  2 3                                                                                                                                                    3                          4 3                            ~
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Document Title _ / Add O M /%%h,                                        Returned          Filed M Supplier Document No./ Revision /Date      Ed/fB - /v/ /t (([ f-7- 73' i
Bechtel Document No. f[6- e ,3 c,v. o d.S - 3 2, D LType                  ((
Recomendationh Accept                                      *4 - Do not accept, see coments 3 - Accept, subject to coments below        S - Other, see coc=ents                i STANDARD COhBENTS                                                                                    ,
COFBEhTS:
                                            .                                                                      5 m    .
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                  *N01E: Those items identified with an asterisk are the basis' for a "4" recomendation. d
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P&efof/o Bechtel Power Corgioration interof..ce Memorandum
: t.              tuchfield                            Dei. m 42f jg Nuclear QA Is Not Applicable                                        -
                                                                                                                ~
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Bechtel Job No. 9645 File 0294/N EBo 4 (Specification)        of      Engineering Review of Documents ce,=s                                              #'
R. Trickovic, w/o (APE), w/o                                                          J J. PJ ri A-/ ,      (GS), v/o
__/ . W4/)Mdr#/          (RE),'w/o                                              [h'; V Please r    iew he  closed documents and        tur your cocments to'
                                        /6              /            (RE) by    ~7    / #                    _ (DATE).
                                        .You are'bfreby authorized to expend cinhours for this review. When submitting Activity Description (white) Cards for ti=e charge::, you are requested to fr.dicate the RE and date of request on those cards for ready reference.
(PE/ APE) ped
                  ..            @ Enclosure (t):                                                                    -
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                                                                                                                              -I  .
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Job /Sub.#    lbb"'Ol f              _ ojy,b      l Doc. Type, t.ogs          0911        ' c:y. I g        Assigned to:    s'    boek .
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                                                                                                                                                                        ~~
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l  l                                                    pr7    7'b C H&cKUS 7';* WG6 -2.0                        '..
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j                                          !                  i MGt-7.5 *i2GVItw of SaePusa.r twa.msnrs 3.3                For purchase orders requiring source inspection, the Bechtel procurement inspector shall review the supplier,s quality venficat. ion records and acknow!cdge his review on          g ' Doc.me uk 4as o f it.*VsM            65
                                                                                                                                                          % wg g g g g g g, the document or on a record traceable to the document. j g g g,                                                      g , p g.c u g7 , g l      ,
                                                                                                              '                  < a C, Aswfee s Bu.sa A E. !
n-                                              ,
%QG.G -7,4 - CouT20t.- nF Su-.PPLl&x Aiodco^fateka- S
      .I              Project Engineering shall be responsibic for:                                                      'PGPia. - sectrea ei,2,iv. t. ~5Dpe Diswe<4ai.
m,                                                                .
                                                                                                          .      .        sun.-s ''A.      TL e 12, s. 5 4 n// pc-eW%
g3                4.1.4        For source inspected items, notifying the project procurement inspection supemsor NI /*S'<t. E n-      M l      j              and the supplier (through the project procurement inspection supervisor) of their      (S[bbtt  g 33,'TALANs =t d/3M4a.46b,g,,h8Mic ,,g i              concurrence for repair and/or authorization for release of the nonconforming              Q ,J a,.), p u7"J" .4us-,W4/ e s# M /fe,3 ed-
<''            1 material for shipment.                                                                        L N w aeedewg Y* S Tj'/sb 8 #* M h4%ed bkeurt Proicct Procurement inspection Supervisor c)                                                                                                                            M-M                  4.2.1    The Project Procurement inspection Supervisor shall be responsible for assuring that      9444
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proicct and field correspondence to the suppliers concerning nonconf.ormances alot Au d.kd-
\
l is distnbuted to the assigned shop mspector.
w 4.3              Procurement inspector 1            4.3.1      The procurement inspector shall be responsible for:                                      g (a)        lleviewing and confirm          evi ity of      suppliers deviation            ,. gj. /J er he      Y*b    ""'
W3 8 l                                  request and acknowledgmg the completness and accuracy of the                        p ja p% b OE S description of the nonconformance.
(b)        Assuring that supplier deviations have been corrected as approved by project engincen g (c)        lleporting all approved supplier deviation requests at the time of                            ,
M-              ,
 
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                    %. 6.3 yk.e ce h. 4.t. s wa Nsca Emcodec,"coastcr u e m T 9 d gr.:t Q be.94.m wwcow won 9?opwd.60                                I Ms c P60 SDOS) W CoWCOIO S\cvthSCNSI'                              \ S 6P R 5 FWD G4              ,
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MISSISSIPPI POWER & LIGHT COMPANY AUDIT CHECKLIST AUDIT-RESULTS (cot.t ' d)            (*    C)                Audit Number 6 Appendix B of 10CFR50 Criteria (n) XV                    Bechtel Gaithersburg
          ' Design & Procurement Document Discrepancies Persons Contacted:
(Subject of Commitment)                                      M. Archdeacon, Assistant        Proj. Engr.
J. Love, Group Supervisor A.      COMMITMENT: Bechtel hQAM OGG-15.2                    Electrical (Reference) Rev. O,11/76 3.1      Design and procurement documents found to be in nonconformance to the SAR.
applicable design criteria, codes, standards or specifications shall be corrected.
Those detected during the normal review process and prior to release may be corrected in a routine manner and need not be formally recorded. Ilowever, errors and discrepancies which could result in conditions adverse to safety or quality and which are detected after the review, approval and release of the documents f
shall be documented and appropriate corrective action shall be taken.
B.      MEDIOD OF VERIFICATION            Review selected documents to assure compliance to paragraph 3.1 (REP, WEE).
C.        FINDINGS *(Classification)Wrified compliance for design documents as follows:
: 1. Calculations - PEPM Section 4.4.7
: 2. Drawings - PEPM Section 4.3.1.6
: 3. Specifications - PEPM Section 4.5.1.6 Chief Engineer,may . send out problem alert memos to the Projects for action.    (See attached example)
See also checklista WEE-15. WEE-21. UEE-77. UEE-33 ; WF-43. WF 45 WEE-46. WEE-47. WEE-50. WEE-58. WEE-63 and WEE-65.
* Classification:
                  'C- Conformance N- Nonconformance A- Not Audited                                Initials of Originator N.:-Nonconformance Corrected                    -Checklist Number WEE . 24              ,
Ouriag Audit                                                        /,7    f
                                                                                        /of G /
Quality Assur ice form 18.10(D)                Rev. 2, 5/10/78 INCLOSURE                IV      PAGE G                            b
 
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MISSISSIPPI POWER & LIGHT COMPANY
                                              /.UDIT CliFCKLIST AUDIT- RESU LTS    (cot.t 'd) (* C        )            Audit Number 6 Appendix B of 10CFR50 Criteria (n) XVII              Bechtel Gaithersburg Design Office & Supplier Records                      Persons Contacted:
(Subject of Commitment)                                  L. Bonn, Supervisor of Audits Div. QA A. COMMITMENT: Bechtel NOAM QGG-17.1, Rev.0 R. Sipe, QAh (Reference)ll/76; QGG-17.2, Rev.0,11/76 See attached pages of OGG-17.1 and QGG-17.2 b
B. MET 110D OF VERIFICATION          Review selected records and records locations to assure compliance to paragraphs av follows:
QGG- 17.1 : 3.1 (WEE ,JTL) ; 3.2, 3.3, 3.4,      3.5, 3.6 6 3./ (WEE); 3.6 (WEE, JTL); OGG-17.2: 3.1, 3.2 (REE); 3.6 (JER,JTL)
C.                                      : Verified compliance for paragraph 3.6 FINDINGS      *(Cla for QGG-17.2  forssi  fica tion)43-Uneckilst QAM-96              11      v643-14. (wtt)
Verified compliance fo? paragraph 3.8 for OGG-17.1, for POAE#49 audit and master audit schedule Revision 11. See attached matrix (JTL).
Verified compliance for paragraphs 3.1,3.2, 3.3,3.4, 3.5 and 3.6 f or OGG-17.1 and paragraphs 3.1 and 3.2 for' QGG-17.2 . See attached matrix. (WEE)
              '* Classification:
C- Conformance N- Nonconformance I              A- Not Audited                              Initials of Originator NJ-hanconformance Corrected                  -Checklist Number WEE - 26    .
During Audit                                                    i                l a t: 0 l Quality
!                            INCLOSURE              IV      PAGE 27-
 
6-GRAND GULF NUCLEAR STATION NUCLEAR QUALITY ASSURANCE MANUAL
                        ~
POLICY DESIGN OFFICE IREColtDS                      NO.OGGI71      REV. O caiturnseuno                                                                            DATE      November 1976 Powen oivisioN                                                                          PAGE      1    OF      2 1.0        PUltPOSE To define the requirements for controlling and maintaining design office records and turn-over of design office records to the Client (MP&L).
2.0        APPLICAlllLITY This policy applies to design activities on Q-List items.
3.0        POLICY 3.1      Design documentation and records which provide objective evidence of the design _
and review process perfonned in accordance with applicable requirements and
                                      ' quality assurance records dealing with home office procurement shall be collected, stored, and maintained in accordance with written procedures. Engineering shall be responsib!c for providing these procedures for the records they retain. Environ-f                                mental protection requirements shall be applied to the maintenance and control of completed lifetime or nonpennanent design documents and records.The records shall be available for Bechtel and MP&L audits. If completed copies of such records are retained in job site quality record files, requirements for environmental protection need not be applied to those copies retained by engineering. If engineer-ing delegates any design responsibilities, including preparation of any design or in-stallation documents, to field engineering, engineering shall specify the retention and turnover requirements to field engineering.
3.2      Design output documents such as drawings, specifications, revisions thereto and associated documents, including process How diagrams, system descriptions and design calculations, shall be identifiable and retrievable.Where computer calcula-
              --                        tions are employed, records shall include computer code inputs and results and the identification of the computer co,de used.
3.3      llecords of commentaries made during the initial design review process and before final issue need not be maintained after final approval has been documented.
Ilowever, evidence of Gnal approvals including minutes of review meetings, where applicable, shall be maintained.
3.4      Original records which have been microfilmed and stored separately from the microfilm need not be stored in accordance with the environmental protection                    {
f                                requirements for a singic records storage facility. Other requirements, i.e., receipt control, preservation, and retrievability shall be complied with at both locations.
            - Ar7Mesmvr1* G4 MMir o%
Rese W Y 6/4 $                            c          .
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INCLOSURE            IV      PAGE 25
 
.. cu s    GR ANf, GULF NUCLE AR STATION g                            NUCLEAR QUALITY ASSURANCE MANUAL M                                                                                    PC' ICY D                                    DESIGN OFFICE RECORDS                          no, OGG. I 7. !  REV. O c m utasouno                                                                            DATE      November 1976 rowta olvision                                                                          PAGE        2    OF  2 3.5    Project engineering shall provide.or approve the index system employed for home office retention of quality assurance records.The index shall be sul'ficient to identify the records for each system, structure, or component in accordance with the iden-tification system adopted for the project.
3.6    Design calculations shall be retained by Ilechtel.
3.7    Project engineering shall establish early in the project, a list of other records to be turned over, to the Client (MP&.L), at the completion of the project.
J.8    Quality Assurance shall audit records on a timely basis.
3.9    Engineering procedures shall provide for the following:
3.9.1    Retention of records in accordance with written procedures including iden-tification of personnel (position title) responsible for providing the procedures.
3.9.2    Identifying records to be retained and identification of personnel (position title) responsible for identification, storage and retrievability of records.
3.9.3    Identifying and storing records in'cluding measures to ensure retrievability and identification of personnel (position title) responsible for identification, storage and retrievability of records.
3.9.4    An Index System for home office quality assurance records including iden-tification of personnel (position title) responsible for providing or approving the index.
3.9.5    List of records to be turned over to the Client (MP&L) including provisions to ensure that the list is maintained current, including identification of per-sonnel(position title) responsible for preparation of the list and turning the records over to the Client (MP&L).
3.9.6 Specifying to licld engineering retention and turnover requirements for design records when any design responsibility has been delegated to tield engineering.
p                3.10    Quality assurance procedures shall provid,e for auditing records on a timely basis.
            //79tW#dVf* 7C C/L NW*14 INCLOSURE                IV      PAGE        2@
 
GRAND GULF NUCLEAR STATION NUCLEAR QUALITY ASSURANCE MANUAL SUPPLIER AND SUl! CONTRACTOR RECORDS                    occ.17,2            O REV.
    ~
cAsmrasouno                                                                          DATE    November 1976
              . Powen osvassor                                                                      PAGE        I    OF    2 1.0    PURPOSE To delineate responsibilities for retention or turnover of quality related records by suppliers or subcontractors.
2.0    APPLICABILITY This policy applies to records prepared by suppliers or subcontractors in response to documen-tation requirements specified in procurement documents.
3.0    POLICY 3.1      Project engineering shall specify, in procurement documents, engineering and quality verification documents that suppliers or the subcontractors are required to furnish
                              , as evidence tha' items meet requirements of the procurement documents.
3.2      Engineering and Construction Quality Control shall be responsible for retaining and turning over to MPAL those supplier and subcontractor records sent to them in ac-h                          cordance with procurement document requirements. Retention and turnover require-ments shall be the same as those for records generated by Engineering and Construc-tion. The records shall be available for Bechtel and MP&L audit.
3.3      Subcontractor records identified in procurement documents required to be turned over to Bechtel shall be turned over t>y the subcontractor to the Project Field Quality Control Engineer prior to contract close out. Records which are complete and are no longer needed by the subcontractor may be turned over to Bechtel PFQCE, by mutual agreement, while the subcontractor is continuing work at the jobsite.
3.4      Construction Quality Control personnel shall be responsible to ensure that subcontrac-tor's quality verification records required to be tumed over by procurement documents are turned over to Bechtel QC personnel prior to contract closcout.
3.5      Construction Quality Control shall review subcontractor records turned over for reten-tion by llechtel, to ensure completeness, prior to liling or subsequent turnover of such records to the Client (MP&L).
3.6        Quality Assurance shall audit Supplier and Subcontractor records on a timely basis.
3.7        Engineering precedures shall provide for the following :
AVyMcNnnur- TV Cf4 MM46 iSfn68~ BO&O bf4 5                          f 7/ ?
INCLOSURE              IV      PAGE        27
 
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IV  PAGE 28
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42 % "/ N AbV,0 , //l%                                        6 m msw w JL W aco                  $R_ A                                _
3.1          Design documentation and records which provide objective evidence of the design and review process performed in accordance with applicable requirements and                /-                          ,C.
quality assurance records dealing with home office procurement shall be collected,                                                        '
stored, and maintaine.d_in accordance with written procedures.J!ingineering shall be responsible for providing these procedures for the records they retain. Environ-          /
mental protection requirements shall be applied to the maintenance and control of completed lifetime or nonperinanent design documents and records.The records shall be available for Bechtel and MP&L audits.[lfEniTEdWies of sTiclr                                    I records are retained injob site quality record files requirements for environmental protection need not be applied to those copics setained by enginecting. If enginecr-ing de!cgates any design responsibilities, including preparation of ariy design or in-l                            .
stallation documents, to field engineering, engineering shall specify the retention                                                    !
and turnover requirements to fic!d engineering.                                                                                        !
                                                          '                                                                      e( c              .
3.2        Design output documents such as drawings, specifications, revisions thereto and awociated documents, including process flow diagrams, system descriptions and
                                                                                                            //                U/.3
* l design calculations, shall be identifiable and retrievable.lWhere computer calcula-tions are employed, records shall include computer code inputs and results and the        V identilication of the compnter code used.
3.3        Records of conunentaries made during the initial design review process and before p
finaliwuc need iiot be maintained after Gnal_.approstU.wi.hcen docuntented.
llowever, evidence of linal approvals including minutes of review meetings, whe e g.,            /d applicable, shall be maintamed.
p              A      .                  1, gg 4 ,3...g,q JA          Original records which have been microfilmed and stored separately from the                                  1 S : <-
microfilm need not be stored in accordance with the environmental protection y                    '
                                                                                                                                        ,gy.pg'q
                                                                                            .              . . , .    . _ , _ _ -e f                  ,
requirements for a single records storage facility.lOther requirements, i.e., receipt            .'                                  .
control. preservation, and retrievability sljail be complied with at both locations.
l 3.5          Project engineering shall provide.or approve the index system employed for home                              /)IQ/4.yw'i of fice ictention'or quality assurance records. The index shall be suf ficient to identify g' fgA #W          MW'                J the iccords for each system, structure, or component in accoidance with the iden-tification system adopted for the project.
J/                  l'elvr'pir-3.6      ' Design calculations shall be retained by Bechtcl.
t 3.7        Project engineering shall establish early in the project, a list of other records to be turned over, to the Client (MP&L), at the completion of the project.
                                                                                                                      '[          h!
y.w.3,r n
( M W 2 , S
* Q //f h 3.1        Project engineering shall specify, in procurement documents, engineering and quality    l                'g,gj/.C veri 0 cation documents that suppliers or the subcontractors are required to furnish
                , as evidence that items meet requirements of the procurement documents, g                        3 3.2        Engineering and-Constec a - Qe "!y e "m! shall be res'ponsible for retaining and        f                )./! Ne  /U turning over to MP&L those supplier atuLsubcontractor records sent to them in ac.
cordance with procurement document requirements.[ Retention and turnover require-h                      !
ments shall be the same as those for records generated by Engineering and Constmc.
4m*,. The records shall be available for Ucchtel and MP&L audit.
tNCLOSURE              IV      PAGE        a' s                '  7/ b                        '                        l i
 
                                                                                                                .v~.. ,
a-#j ':
w i
MISSISSIPPI POWER & LIG11T COMPANY AUDIT CHECKLIST AUDIT-RESULTS (cont'd)                (* C      )        Audit Number 6 Appendix B of 10CFR50 Criteria (n) II .III              Bechtel Gaithersbtire Bechtel Project Engineering                              Persons Contacted:
(Subject of Commitment)                                    M. Archdeacon, Assistant Proj.
Engineer A.        COMKITMENT:Bechtel PPM Section 2.3.1,            H. Nelson, Quality Encineer (Reference)Rev.0, 1/11/74; Section 2.3.2, Rev.2, 1/1/75; Sec. 2.3.5,Rev.0,1/11/74 See attached pages of PPM Section 2.3 i
B.        METIIOD OF VERIFICATION          Review selected documentation and-interview              1 personnel to assure compliance with paragraphs 2.3.1, 2.3.2, 2.3.5.1, and 2.3.5.4.
FINDINGS *(Classification): Verified compliance for organizations as
~
C.
follows:
                                .t.ngineering (Paragraph 2.3.1)
Qt,          (Paragraph 2'..T.7) as indicated.
yA            (Paragraph 7.3.5.4) as indicated.
Procurement (Paragraph Z.3.5.1) as indicated.
            ~.
* Classification:              -
C- Conformance N- Nonconformance
;m
                              .A-  Not Audited                  ._    . Initials of. Originator
  !                          .NC-Nonconformance Corrected.                -Checklist Number WEE - 4R        .
                                -During. Audit' d
              .                    . INCLOSURE _ IV- PAGE 5&                                _      _ .            .    ,
 
O e 2.3      Et!CINEERING
                . 2.3.1    Function and organization 2.3.1.1      Function Basic project functions performed by the engineering department under the direction of the project engineer are: design; quality engineering; planning, schedule, and cost control of the engineering function; design cost trending; and support to procurement, construction, startup, quality assurance, project. management, and ifP&L. Details of these basic project engineering activities are presented in Sections 2.3.2 through 2.3.5.
2.3.1.2      Organization and Responsibilities The project engineer is the focal point of Bechtel's engineering effort for the project. Figure 2.3-1 represents the organization of the project engineering team. The project engineer reports to the cognizant engineering manager, who reports to the manager of division engineering. As a member of the project team, the project engineer reports to the project manager on all matters af fecting overall project performance, cost and schedule, and quality assurance.
The project engineer has assigned assistant project engineers, and a project administrator who directs the project engineering clerical staff in all administrative functions.
As shown in Figure 1.3-3, the engineering technical staff organization consists of chief engineers, one for each discipline, and a supervisor of quality engineering. The chiefs, with their staff of specialists 3are        "
responsibic for developing engineering standards and approving departures from standards, project staffing, and personnel technical development.
They provide technical guidance in resolving project design problems and obtain consultant services both in-house and outside as required for speciffe project problems. The supervisor of quality engineering is responsible for defining quality standards for the division and providing technical and administrative guidance to the project quality engineer.
Reporting to the project engineer are the technical group supervisors, one for each discipline, each of whom is responsibic for coordinating and directing design of the project as it relates to his discipline. lie super-vises or participates in all general group functions from initial project i
planning to completion of as-built drawings. lie is responsible to the chief engineer of his discipline for technical adequacy and compliance with standards, and for management and administration of personnel within his group. Ile is responsible to the project engineer for meeting his group's commitments to project production schedules and budgets and for coordinating his work with the other design disciplines.
b                                                  .
:      Arreemxrn cA spar 48 onima INCLOSURE-        IV    PAGE    3/      -
 
o . *,*
A number of specialist groups exist within the division and other corporation engineering departments to advise and assist the project engineering group in specific technical areas. These areas include pipe stress, water treatment, heat balance, mechanical building services, civil /
fitructural' materials, etc.
2.3.2  Engineering Quality Control The project engineer and each member of his engineering team are respon'sible for ensuring that the drawings, material specifications, procedures,and instructions produced by his project group conform to MP&L requirements, Bechtel and applicable industry standards, regulatory agency criteria, and the design ' base stated in the preliminary and/or final safety analysis reports. The project quality engineer performs the following functions:
: 1. Assuring that specifications contain clear and appropriate requirements for quality program procedures and documentation
: 2. Verifying that the engineering team follows its required QA related procedures
: 3. Evaluating seller and subcontractor QA/QC programs in a timely      !
manner 4    Coordinating and participating (as appropriate) with procurement in the scheduling, planning, performance, and documentation of seller and subcontractor QA program audits
: 5. Assisting field engineers and QC engineers in the resolution of field quality problems
: 6. Reviewing selected seller and subcontractor quality documents and transmitting them to the jobsite for MP&L retention          2
                                                  ~
: 7. Resolving of tracking discrepancies which relate to design activities that are noted during audits
: 8. Serving as liaison with QA engineers assigned to the project
: 9. Maintaining an efficient (easily retrievable) quality documenta-tion filing system
: 10. Assisting auditors during MP&L, AEC, and Bechtel QA audits        ?
2.3.3  Planning, Progress, and Cost Control The project engineer is responsibic for planning, scheduling, and. budgeting the home office engineering effort, in accordance with requirements imposed by the'overall project. schedule. Included typically are the following tasks:
O                                                    ,
          ;. ,    FM
* A W-fd                        2-5 .                          _ 7, . -
INCLOSURE        'lV    PAGE    3&
 
i~
f#'\                                          1. Detailing the ccope of engineering services required for
                                                -          accomplishment of the work
: 2. Establishing the engineering design schedules and budgets
: 3. Monitoring and reporting on progress, scope, and costs within his range of responsibility 2.3.4      Design Cost Trending The design cost trend program provides a means of formal and continuous j                                        monitoring of cos:s as. influenced by decisions and developments, primarily during the formative design phase of the project.              Broadly, the program addresses itself to (1) capital cost savings, and (2) early warning of cost trends. As deviations from the original scope are identified by the engineers, a rough evaluation of the cost impact to these deviations is made by the cost trend engineer and brought to the attention of the project engineer and the project team. This allows the project team to take action as appropriate. MP&L is formally advised of these developments on a monthly basis. The cost trend program is generally phased out when design engineering is in advanced stages.
2.3.5      Relationship with Other Project Activities 2.3.5.1          Procurement Project engineering provides drawings and specifications to define the scope and technical requirements of subcontract and purchase orders. The drawings and specifications are forwarded to procurement under cover of the Material Requisition which lists the project requirements stipulated by engineering for the procurement of equipment material and services (see Figure 2.3-2 for a sample Material Requisition Form). Project engineering i                                        then performs the following additional functions:
: 1. Reviews and approves for technical completeness the bid package
: 2. Analyzes bids received in response to subcontract and purchase order bid request for technical completeness and conformance with project requirements, drawings, specifications, and required delivery schedule
: 3. _ Prepares recommendation to MP&L on the basis of the technical assessment of the bids, recommends the bidder to whom the work
                                                                            ~              '
should be awarded,'and p'ar~tTc~ipate's' in review with MP&L
                                                  -- 4. Reviews and approves manufacturer's specifications and drawings for conformity to specifications and integration to
                                                          . plant requirements
: 5. Reviews and comments as necessary on the technical performance of sellers and subcontractors
: i.                    ~
x e ;~ .
                , , ' P <.w  -
                                          ~~        -
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                                                              >    ~.
                                                                    'JNCLOSURE          IV    PAGE 33                  :
 
','  o'
: 6. Witnesses specified shop tests 2.3.5.2        construction
            ' Project engineering furnishes design drawings and other technical specifica-tions, data, and consultation as required for construction.
2.3.5.3        Startup Project engineering provides technical criteria for preoperational test and acceptance test procedures and provides review and consultation as required.
l2 2.3.5.4      Ouality Assurance                                                      ,.
Project engineering provides documentation access, assistance for audit, and formal report.s on audit correction action; it identifies and requests project engineering deviations from the standard QA program.
2.3.5.5      Cost and Schedule Information covering the plant definition, including specification and bases for quantities and schedule of design is supplied by project engineering at project inception and periodically updated as a key component of overall project control. Information on design changes is furnished continuously. Engineering reviews quantity takeoffs, estimates, and schedules prepared by the cost and schedule group to ensure they are consistent with the information shown on the' drawings and in the specifica-tions.
2.3.5.6      MP&L Typical items of Bechtel enginc6 ring support of MP&L activities are:                '
: l. Preparation of the drawings and draf ts of written material for portions of the preliminary and final safety analysis report assigned to Bechtcl; preparation of PSAR, FSAR, and environmental report for final printing as requested by MP&L; coordination with
                        ' the NSSS supplier and MP&L on their portions of the safety analysis reports
: 2. Assistance in interpretation of' local codes, government
        ..                  regulations and standards
: 3. Assistance in NSSS and T/G evaluations
: 4. Assistance in preparation of NSSS and T/C detailed specifications and division of responsibilities
: 5. Assistance in obtaining approvals of drawings and/or specifica-tions from outside agencies, governmental bodies, and other regulatory agencies A77WC#McWr7o~ Ge. 406F4W                          .
89se fof 9' 2-7  .                        Rev. 2
                                                                              ,,      1-1-75 lNCLOSURE          1V  PAGE M--                            l
 
                                  .~..      .
y.
g' ' , . -                                                                                                                        "'      ,                                  ,
MISSISSIPPI P0"EIl 6 LIGilT CO);PANY                                                            _
                                                                                                                                                                                      'a4 AUDIT CITECI:LTST                                                      -
(* A d                            Auditilumber'6
                                                                                                                                                                      ~
AUDIT-RESULTS (cont'd)
Appendix B of 10CFR50 Criteria (n) III,VI                        Bechtel'Gaithersburg Material Assignment; Spec. Drawing Control Persons Contacted:                                                                ,
(Subject of Commitment)                    3      3    M. ' Archdeacon. Jssitant ProLEngr.-
J. Love. Co. Supervisor Eteer.
A. COMMITMENT:Bechtel PFM Sections 3.3,Rev.0,                                                                                                                  /
1/11/74;Sec. 3.4,Rev.0,1/11/74;                                                                    -
(Reference) App. G-1, Rev; 6,11/22/77                                                      s                                .
dec attached pages ot n'M Section 3 andTppendix G-1
                                                                                                          .a
                                                                                                                      ,                                  3
                                                                                                                                                                    ~
C B. ME1110D OF VERIFICATION. -- cvlew selected' documentation to assure compliance to paragraphs: 3.3.1, 3.4.1, 3.4.3, 3.4.4.1 (1, 3&                                                                      4),
3.4.4.3, 3.4.3.1, 3.4.5.Z, 3.4.3.3, 3.4./ and Appendix G-1                                        _
                                                                                                                                            .6 C. FINDINGS *(Classification):                  See Attached Matrix.
1
                                                                                              .g t                                                                                                                                                        '
:!
* Classification:                                                        '
_n              ,
C- Conformance                                            <-
,                              N- Nonconformance                                          .-                    ,
                                                                                                                            . /:                                                        . .-
A- Not Audited                          .      Initials of Originator NC-Nonconformance Corrected                      -Checklist-Number WEE - 51        -
During Audit INCLOSURE'                lV          PAGE c.5 5                                                                                          n
 
m,~                                ~
;.            a.
                %s,    ;
              / 2'i                                  . /
                                                      ~3.3                MATERIAL ASSIGNMENT SCllEDULE 3.
 
==3.1                Purpose and Scope==
 
                          ,-f                        The material assignment schedule is a key document in the mobilization of
                                            , Bechtcl's project effort.                              It is prepared by the project engineer for f              j          review by the project team before its transmittal by the project manager s"              /                _ . to MP&L for review and approval.                              The MAS performs the following:
s                              .
        , O
: i. Lists the several specific tasks required to construct the
      /
                                                                            ' ' plant and indicates whether the respective tasks are to be
/                                                                                , carried out by Bechtel, MP&L, a subcontractor, or a vendor.
L
: 2.    ' Lists the several equipment and material items which must be provided for plant construction and indicates whether they are
                    ,                                                              obtained through Bechtel or MP&L.
: 3. 'In'di, cates with respect to Bechtel's portion of the above noted
            }1                                                                    assignments which corporate or division department performs the various steps and whether they are carried out in the home
                  '/.            -            -
or field office.
                                                              ~ :.
The Material Assignment Schedule for the project is appended as Appendix i'                      ~                        H.
                                                ~
                                                            ~ .;
* D
                /
e.
l                  f                                          ?
P ur                                      M 4                            , - , +    *    -
e AMsr/ap/4 a~
e N E
                                                                                          , INCLOSURE        IV    PAGE 5P
 
                  ~
e.
t.
3;4      DRANING AND SPECIFICATION CONTROL PROCEDURE
'              ~
                      ,    3.4.1 ' Purpose and Scope
                          .This section describes the system used by Bechtel to identify all drawings and specifications handled by Bechtel for the project including those prepared by Bechtel, either in the division or field office, those prepared by the NSSS and turbine generator supplier,and those prepared by other vendors and subcontractors; This section also describes the procedure for issuing, approving, transmitting, and revising drawings and specifications and the requirements for final record documents.
l                          3.4.2    Bechtel Drawing Format 3.4.2.1      Title Block and Sizes All principal construction drawings are prepared on Bechtel E-size (34" x 44") sheets of mylar.-film with a standard Bechtel title block.
The title block includes MP&L's name, project title, Bechtel's name, drawing title (per drawing control), drawing number, date, provision for approval signatures, and the Bechtel job number. Other Bechtel standard drawing sizes used as appropriate are:
8 1/2" x 11" (overall dimension) 11" x 17" 17" xE22" 22" x 34''
3.4.2.2        Numbering Systems Three numbering systems are used for Bechtel drawings: a basic numbering system, an area drawing numbering system, and a sketch numbering system.
: 1. Basic Numbering System
                                    -The basic numbering system applies to all Bechtel drawings other than area drawings and sketches. The drawing number conveys the following information:
: a.        Job Number
: b.        Originating job group symbol A - Architectural C - Civil
                                                  .E - Electrical N - Mechanical ggwp/f#r7#9 ,4WiF-47      4              J  Control Systems    t
          /kCf zoFAt                                                  '
j                              I 4'                                    ,
{                                                        ,
3-10  ,
nev. o y
a                                            :1NCLOSURE IV  PAGE 3 7
 
s-% i i  .
: c. The serial number of the drawing
: d. The revision number Bechtel          Job No.        Group Symbol-Drawing No.        Rev.
Logo              9645                  M-0007                  0
: e. Drawing serial numbers shall be assigned as follows:
Drawings for units 1 and 2          0001 through 999 Drawings for unit 1 only            1000 through 1999 Drawings for unit 2 only            2000 through 2999
: 2. Area Drawing Numbering System To facilitate the layout and the design of the plant the plant is divided into areas each of which can be accommodated on a standard size drawing at a scale of 1/4 inch equals one foot. For each area is first prepared a basic layout drawing from which each discipline later prepares the detailed information relating to its particular discipline. Each area drawing is uniquely identified by reference f'\              to the group or discipline preparing.the drawing and the location of the area within the plant. To facilitate referencing the following codes are used:
: a. Discipline or Group Code                    Code Letter Group of Discipline                        Code Letter Plant Design and Piping Layout            M Electrical                                E Civil / Structural                        C Architectural                              A Control Systems                            J
: 3. Sketch Numbering Sketch numbering includes: Bechtel, job number, SK for sketch, group designation, and group serial number. Thus, e.g., 9645-SK-C-5 indicates the fifth sketch prepared by the civil group on job number 9645. ' Sketches prepared by the field staff follow this system'and indicate field preparation with prefix F, e.g., 9645-FSK-C-5.
YdN*                                    .
me-aar n.
3-11'
                                                                                              ~
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O
      \
3.4.3    Numbering of seller Drawings Seller drawings including the NSSS supplier and turbine generator supplier will employ a Bechtel Master Parts List Numbering System. Implementation of this system will proviCe a unique identification number to be applied to seller drawings. The Master Parts List Numbering System for the project is appended as Appendix I.
3.4.4  Processing of Drawings 3.4.4.1      Bechtel Drawings The processing of Bechtel drawings includes procedures for revision, for transmittal, for certification to meet state requirements, and for MP&L approvals.
: 1. Revisions While drawings are in a preliminary state, revisions are designated by letter A, B, C, etc. Upon issuance for construction, f or bid ,
for purchase, or similar significant action by Bechtel, the first issue is designated as "O." Subsequently issued revisions are designated by 1, 2, etc. The appropriate revision blocks are completed with each numbered revision, starting with "O."
f                    Subsequent to issue for construction or fabrication, changes in drawings may be deferred through the use of the Drawing Change Notice.
The purposes of this form are:
: a. To advise the field promptly of minor drawing changes
: b. To minimize the handling of tracings and the expense of preparing and issuing a formal revision. The pro-cedure for implementing a drawing change notice is described in the Grand Gulf Project Engineering Pro-cedures Manual, paragraph 4.3.1.6.1.
l4 hcmpycry 7a q/t M&V-5/
        .PA6619V/2 b
Rev. 4 l:                                                                                        5-7-76
                                                          , , ,                ,ce INCLOSURE            IV PAGE      3B                      -
 
s.
: 2. Transmittals The transmittal forms shown in Figures 3.4-1 through 3.4-4 are used to transmit drawings, specifications,and other items of engineerirg information to MP&L, Cencral Electric Co. APED, Allis-Chalmers Power. Systems, Inc. and sellers.        Each transmittal is prepared in    l2 triplicate. The original and first copy is for the project files.
The'following stamp is imprinted on the first copy of the transmittal for action by the recipient.
Receipt & return this copy to the
  -4 project engineer.
(date)
(signature)
This copy with the receipt date and acknowledgement signature is returned to the project for record purposes. Transmittals to MP&L, NSSS(CE-APED), and turbine generator supplier *(A-C PSI) will bear alpha identification codes with sequential numbers for control purposes. These are defined in the following table:
              *4 5McM4 Rev. 2 l-1-75 s                                      3-12a 1 NCLOS_URE_ :1V              PAGE. W
 
        .o .
l To IT6L                                      MPT-XXXX To NSSS (GE-UED)                              GET-XXXX To Turbine Cencrator Supplier (A-C PSI)      ACT-XXXX
: 3. Certification for the State Design drawings shall be scaled by a registered professional engineer when required by state or regulatory requirements. Drawings which must be scaled are those which will be filed with public authorities (Mississippi State Law, Chapter 321, Laws of 1954, Section 15).
Examples:
: 1. Drawings required by ASME, Section III
: 2. Dredging drawings to be filed with Army Corps of Engineers
.                    3. Any access road . drawings to be filed with the state highway commission.
: 4. MP&L Approvals MP&L reserves the right to comment on all drawings. The following classes of drawings will be submitted for approval; others will be submitted upon request or for information.
: a. Electrical (1)    Rain Single Line and Single Line Meter and Relay Diagrams (2)    Three-Line Diagrams
[                          (3)
(4)
Phasing and Synchronizing Diagrams Electrical Logic Diagrams (5)    Electrical Control and Relay Board Arrangement Drawings
: b. Mechanical (1)    General Arrangement and Equipment Location Drawings of Mechanical and Electrical Equipment (2)    lleat Balances (3)    Piping and Instrumentation Diagrams (4)    Process Flow Diagrams
: c. Architectural and Civil (1)    Architectural Renderings and Arrangement (Office, etc.) Drawings (2)    Site Plans and Yard Arrangement Drawings (3)    Circulating Water System Arrangement
: d. Control and Instrumentation (1)    Control Board Layout (2)      Instrument Installation Details (3)    Logic Diagrams b                Approval of Bechtel drawings by MP&L normally constitutes endorsement and acceptance but does not relieve Bechtel of any contractual obli-4 gations. Approval or comments from MP&L will be as prescribed in the z
Grand Culf Project Engineering Procedures Manual, Section 4.3.1.2.4.
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Rev. 4 A mS F 4 c F //f                                                    ,-,
INCLOSURE              IV PAGE 4/
 
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Copies of all other drawings issued'for construction are sent to i                        MP&L for their information and use.
3.4.4.2    Processing of Other Drawings Both NSSS and turbine generator supplier drawings and other manufacturers' drawings are' processed by Bechtcl. The drawings are initially submitted to i                  Bechtel with a microfilm (aperture card) of the drawing. The drawing MPL j                number is posted in the project automated document control register and the
  ,                drawing is processed by project engineering as described in the Project l                Engineering Procedures Manual. The appropriate drawing aperture card and i                  a punched card are transmitted to MP&L.
Af ter project engineering reviews and comments on the received drawing, a marked-up copy is returned to the applicable supplier. An entry of the appropriate information for each drawing returned to the supplier is posted in the project automated document control register.
MP&L's approval / comment procedure is the same as described for Bechtel drawings (See Section 3.4.4.1 above).
[ 'N          Final drawings submitted to Bechtel must be full-size reproducibles made from the original drawing together with two microfilm copies mounted on aperture cards.
3.4.4.3    Engineering Records for MP&L In addition to copics of manufacturers' instruction manual and spare parts lists, Bechtel furnishes MP&L at ' appropriate times the following drawings
  ,                in indicated format:
1
: 1. Copies if. manufacturers' and contractors' final certified
  ,                              drawings
: 2. All Bechtel tracings (mylar originals) plus as-built revisions t
of:
Embedded or underground conduit 3chemes and single lines Connection diagrams Circuit and raceway schedules P&ID's Underground piping
:                              P&ID/ functional descriptions Logic diagrams 4&t4C#McW7ru CA.W9.s-/
              ^VedM?oF/2                                          .
3-14 '                          Rev 4 f-                                                ,                            ,n,      5-7-76 INCLOSURE        IV    PAGE f2-                      I
 
i  .
: 3. Drawings of portions of the plant which cannot be seen or are inaccessible 3.4.5  Specifications 3.4.5.1      Bechtel Specifications Specifications shall be prepared in accordance with the Bechtel Power Corporation standards, the standard specifications as related to each discipline, and specific project requirements.
3.4.5.2      Processing of Specifications The processing of Bechtel specifications includes procedures for revision, for transmittals for certification to meet state requirements, and for MP&L approvals.
: 1. Identification Specifications will be identified by the job number followed by the number listed in the specification subject file index, Appendix J.
For example, a typical specification will be numbered 9645-M-001.0, Nuclear Steam Supply System.
Appendices E and F of the Project Engineering Procedures Manual contain instructions and forms (i.e., appendices, exhibits, requisitions, and purchase memos) which are to be used as a guide in preparing purchase order and subcontract specifications.
: 2. Revisions Initial editions of specifications which are issued for internal comments / approval will carry a letter revision starting with A, B, etc. Subsequent issues which are primarily outside of Bechtel of fices for MP&L approval, bids, purchase orders, and purchase change orders, etc., will carry a numerical revision number starting with zero. Purpose of issue, approvals, and dates of issue corresponding to the revision number shall be indicated on the cover page. With issue of Revision 0, all previous references to Ictter revisions, i.e., A, B, etc., will be deleted and all prior    4 copies may be destroyed.
A77)FCHrWA/7~ 7b G/4 M SY
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Rev. 4 5-7-76 31.5 INCLOSURE          IV  PAGE 63
 
All revisions will be referenced in the revision box of the cover page and will indicate the pages affected. The corresponding pages are to be annotated with a small triangle symbol (use revision letter or number inside triangle) in the left margin near where revision occurs. Should an entire page be revised, the triangle symbol and the notation Page Revised are to be shown at the bottom right of revised page above the page number. The procedure for revising specifications ic described in the Grand Gulf Project Engineering Procedures Manual, Section 4.5.1.6 and 4.5.1.6.1.
                ,          3. Specification Change Notice (deleted)                            l6 6
: 4. Transmittals Transmittal forms shown in Figures 3.4-1, 3.4-2, 3.4-3, and 3.4-4 are used to transmit' documentation from Bechtel to MP&L, General Electric l6 Company APED, Allis-Chalmers Power Systems, Inc., and sellers.
: 5. Certification for the State
                          .All specifications prepared by Bechtel which require certification under Mississippi statutes are signed and scaled bv a member of the Bechtel staff licensed in the particular engineer _.g discipline concerned to practice in the state of Mississippi.
: 6. MP&L Approvals Approval or comments from MP&L will be as prescribed in the Grand Gulf Project Engineering Procedures Manual, Section 4.5.1.2.3.
3.4.5.3    Processing of Other Specifications and Documents The NSSS turbine generator supplier and other mar.uf acturers' specifications and/or de = enta are arc =Jsed by W eal. The ;p u ;ccatic.n        m, nr documents along with a microfilm (aperture card) or microfiche of the document are initially submitted to Bechtel.                                      .
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The procedure employed by Bechtel project engineering for processing these documents is the same as described in Grand Gulf Project Engineering Procedures Manual, Sect' ion 4.3.2, Processing of Other Drawings.                  ;
,          WN7*n c/s. to&w-c/                                                            ney. 6 y s pey=/f                                      .
11-22-77 9
INCLOSURE          IV  PAGE 14~
 
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          ~
              -3 4 7 Project Q-List It is an NRC regulatory requirement that safety related items in a nuclear power plant be identified. This identification document is called the Project Q-List.              It identifies the major safety-related structures, systems, and components.
The.Q-List is not a definitive document. The Q-System Data Source                                                                4 (Figure 3.4-5) has been generated to provide a reference to those Engineering documents that identify the individual components in the Q-List. These docu-i              ments are dynamic documents and reflect the current status of individual items.
Any reference to a definite component in a Q-System can be traced through the documents listed in the Q-System Data Source. This source shall be used as a 4
reference by all sections of the project.
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                                  .:                                                                                                                                                                  R i
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                                        *Ja          .n,              ._    _,.__.            ._                                                                                          .. _ ._._-      _  -      --- - .          ___--                      -  _--      . _ $--      .--        ~~        -l        --
ts.            _4._      ._.  ._            _      _. _ _                                                                                                                                --_....                                                                                      ~~
                                          . o                                              .                                                    .                                                                                                        .
                              \.                    .                _.                                                      . -                                                                                                                                                      - -
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                                            .g                                                    .                                                  .                        .    .    .    .                                                .
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                                                                                                                                                                                                                                                                                        ,      -    ._l q,-
                                                                                                                                                                                                                                                                                    .l.        .    ..        .    .    .
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              -r                                                                                                                                                                                                                                                                                                    >
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INCLOSURE                                                    IV                      PAGE #f-
 
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p-e..:.2, irk                    N                                                                      N N
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            -                                                          .                    1                        s          s            2                ,
1 t it .~- ''                                                                            }e
                                          ~
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                                          ,  x                                            j 3                        x              r' ? r+\-  '
( y ,, y - t ' V''' c!'l              \    g l'                ~
ouin,w                          y                                                          7                        y                      +
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:.          \                      .
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                ,, a.,.y/ -              ,
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                                                ''    '                                                                    \          '
: 8. w?"'W^ "''O                                                                                        i                    r_            'M b .
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k c u r /c-        ,          x                    ;                                      q          s x                                    :
T. gai.7-ou DG O                            y    i
                                                                  .                                      x                  x      N                          ;      q{
                ,,gspyf:                    N N,          x                            l l,,,0,''    =ln    . .              /                              q c,t c','</4'                N                                                            l'        \~            x l                      '
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                                                  . i                              ;
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N          x                ,
l                    U                        ~
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                                                                                                        'q                            '                                '
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                                                                                  ~s
                                                                                                          +                  ~      x              l O '4'l/ ,,t                  N                                    .g4 ! ,                t        g            x                                      !
                                                      '          9                                  ,
                                                                                                                        '                          7
                                                                                                                                                              ]        $,
jf p;c#Rt'$1;/)                            \
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      'gYc5 f/UNr')
                                                          /.4 4%,                A, c4 a.~ wy'          'l)
                                                                                                        ?.        g Qt.4 wn'AY.'f' (fXv '%fy 12&l
;                                                        .W,.    .t.9,;        &v.n e -                          o e                        me.          .dv
                                                                                                                  .....m<prp ',, 26 _ / ,. . . /i ,, .6/,74 r.
                                                        ...,            ,i  ,- s ,                    . . . ,                              --
n INCLOSURE                                IV      PAGE              #7
: e. .s;_
      .                                MISSISSIPPI P0iJER . & . LIGHT . COMPANY AUDIT CHECKLIST AUDIT-RESULTS (cont'd)      (* C , A )              Audit Number    6 Appendix B of 10CFR50 Criteria (n) III Drawing Coord. , Review, Approval, Issuance Persons Contacted:
(Subject of Commitment) Microfilming                      K. Ekrek, Aux. Bldg. Raceway Gp. Ldr.
                  - A. COMMITMENT: Bechtel PEPM Section                    R. Gecoma, Civil Drafting Gy (Reference) 4.3.1                                            Supervisor See attached pages of Section 4.3.1 J. Desai, Proj. Civil Light Structure Gp. Ldr.
G. Singh, Arch.Gp. Supervisor B. Ritz, Assist.Gp. Supervisor Plant Design J. Love. Gp. Supervisor-Elect.
J. Catlin, Dept.Gp. Supervisor Controls Systems A. Dorian, Superv. of Micrographis B. Kuplinger,Supv.of Micro.Sec. File '
                                                                                        & Archives B. METIIOD OF VERIFICATION Review a representative sample of drawings                          l to assure compliance to 4.3.1.2.2, 4.3.1.2.3, 4.3.1.2.4, 4.3.1.3, 4.3.1.5 and 4.3.1.6.1.
                                                ~
C. FINDINGS *(Clas sifica tion):
Verified compliance for drawings listed in attached matrix.
see U/L wbb-zb i
* Classification:                                                                                ,
C- Conformance N- Nonconformance A- Not Audited                            Initials of Originator NC-Nonconformance. Correc ted .            -Checklist Number WEE -      63              .
During Audit INCLOSURE              IV      PAGE (8
 
o
: f.                                                                                                                                            '~'
Checkprintsandcorrecteddrawingsshallbegiventotlyecheckertodetermine that, corrections have been properly made.        Back-checker shall circle check mark h h if correction is properly made.
When details of a pending change have not been finalized, but the drawing is required for other reasons, a "lIOLD" shall be placed on the portion of the drawing which .is subject to change. Upon completion of the check, the checker should be satisfied that the quality of the drawing is consistent with the Bechtel design philosophy and drafting standards.                                          _
The checker, when satisfied that the drawings are correct, shall initial in the appropriate title' block location. The original drawings are then to be given to the checker's immediate supervisor.          After the drawings have been signed and released by the Project Engineer / Assistant Project Engineer, the check prints may then be destroyed.
4.3.1.2.2    PROCEDURES FOR COORDINATION OF DRAWINGS / DOCUMENTS AMONC DISCIPLINES After sign-of.f by the checker, the discipline Group Supervisor routes coordina-tion prints of the drawings, stamped with the coordinating print stamp (4.2.12F)
                                                  ~
to other interfacing project disciplines for information and comment. The i      Responsible Engineer or Designer shall log in discipline Coordinating Record i      Log which will contain as a minimum: Document Number, description, routing Oisciplines) , date out and date in.
Tlie Discipline Group Supervisor receiving the print for coordination, i s_ _ _,                                                      __
responsibic for evaluation and review of matters pertinent to the reviewing group's area of responsibility and will take the necessary action to revise his s
discipline drawings,"if rFquired.      lie will date and initial the coordinating _ ,
I' stamp and return the coordinating prints to the originating Group Supervisor with dstalled comments. The originating discipline Responsible Engineer coordinates A
A
      - the ' comments and has them incorporated on the drawing.                                    _ , _ _
$      '(*' $$lWm. % C/I WE[*I" 5 '
c.
lNCLOSURE              IV    PAGE 99                                  _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
 
4
                                                                                ,,--s  .,s. ,w.
                      - Ma,tters which cannot be agreed upon by the various project disciplines, will be
                                                                                                                      +
resolved by the Project Engineer / Assistant Project Engineer and/or the discipline Chief Engineers.                                                                              '
After the drawings have been signed and released by the Project Engineer / Assistant Project Engineer, the coordinating prints may be destroyed.
4.3.1.2.3      BECliTEL REVIEW AND . APPROVAL i
Standard Bechtel practices provide for several icvels of review and approval of design work. These include:            (a) Checking and sign-off within the discipline design group by qualified personnel;            (b)  review and approval by the responsible Group Supervisor; and (c)          review and approval by the Project Engineer / Assistant j                      Project Engineer. The Project Engineer is responsibic, but may delegate authority to a representative, (Asst. Project Engineer) for accomplishing:
: a. Assuring complete sign-offs.
l
: b. General quality of drawings.
P i                      c.. Compliance with contract requirements.
: d.  . Release of drawings.
}-
4                      .The Discipline Group Supervisor is responsible, but may delegate authority to the Group Leader,.for:
                        'a , Completion of design work on drawings.
: b. Engineering check for conformance of drawings to design calculations.
i:
c.
Technical adequacy and feasibility of design, including access for inspection t
and maintenance,
: d. Conformance to project design criteria, including codes, standards, and SAR              ,
> i j                        commitments.
e.
Coordinat' ion with other disciplines and departments, including their' design b                interfaces.
* l Mml/o        -
                                            &,  A/UE.15
                                                . ., n          - i. m                                  m g                -
l-INCLOSURE              IV        PAGE 50
 
s                                      . . .
m
~
Conformance to. technical standards and engincc'r'ing ' design principles , includ-
                                                              ~
f.
ing suitability of materials.
: g. Completion of review requirements.
: h. Conformance to Engineering Registration Laws.
: i. Obtaining Chief Engineer's approval when applicable, i      Safet y Related Drawings (Q) will be submitted 'to the cognizant Discipline and
                                                                                ~
Nuclear Chief Engineer for review and approval as required by the Dcsign Control Check Lists (DCCL), prior to issuing drawings for construction.        (Final review in accordance with use/ definition noted on DCCL.)
This review process is initiated by the preparation and submission of a " Design Review Notice."  (See Section 6, Engineering Quality Control, for instructions.)
Drawings not requiring the Chief Engineer's approval shall have N/R entered in the applicable signature block (s) for initial issue and all subsequent                    O ravisions, effective 7/1/75, - retrofit not required - (NOTE: Block on extreme right for Chief Engineer's initials.)
Final review by the Chief Engineers in'c ludes evaluation of evidence of correct
:.      approach and method, general professional quality, completeness of work and required reviews, and incorporation of appropriate QA/QC requirements.      llowever ,
the scope and. depth of review is lef t to the discretion of the Chief Engineer (s) based upon their knowledge of the design criteria and approach, previous experience with the selected approach, extent and completeness of the design cnalysis and checks.
The Quality Assurance documentation of the review and approval of Safety Rslated Drawings commences with " Issue for Construction",and applies to all subsequent revisions affecting Design Criteria, SAR, or Codes & Standards.
O 4.3-8//g IA g g g 5 f.s      //J/$f ,ox,
                                                                ,x 4 ,
PAGE  5/-
INCLOSURE- IV
 
When a drawing is completed, copics will be distributed in accordance with the
                                                                  ~
Drawing Distribution listed in Sect' ion"4.'2 aEd paragraph 4.3.1.3.2.
4.3.1.2.4        MP&L REVIEW AND APPROVAL The following classes of drawings shall be submitted to          MP&L for approval, llowever ,      MP&L reserves the right to comment on all drawings.
: 1. Electrical i                  a. Main Single Line and Single Line Meter and Relay Diagrams
  .                b. Three-Line Diagrams
: c. Phasing and Synchronizing Diagrams
: d. Electrical Logic Diagrams
: c. Electrical Control and Relay Board Arrangement Drawings.
: f. Sample Schematic Diagrams (as appropriate)
: 2. Mechanical i
: n. General Arrangement and Equipment Location Drawings of Mechanical and Electrical Equipment
  ,                  b. lleat Balances
: c. Piping and Instrumentatidn Diagrams
;                  d. Process Flow Diagrams B
: 3. Architectural and Civil
: a. ~ Architectural Renderings and Arrangement (Office, etc.) Drawings
: b. Site Plans and Yard Arrangement Drawings
: c. Circulating Water Sy. stem Arrangement
: 4. Control and Instrumentat.'.on
: a. Control Board Layout
: b. Instrument Installation Details                                            j l
: c. Logic Diagrams                                                              l O
4 efa/MA3 1      (        ,, ,
f], e . M A O R h h                        Qkd?                                  4 3-9    ..
INCLOSURE        lV      PAGE 52-
 
Approval or comments on drawings (submitted to MP&L) shall be received wi-hin 10 A.
working days from the date of transmittal. Comment g transmitted by meetings, telecons,iWX's (ie: conveyance other than by letter) shall he confirmed in writing by Bechtcl. Af ter ten (10) working days, if approval has not been received from MP&L it will be assumed that the drawing is approved and Bechtel will expedi-iously advise MP&L that the process for issuing the drawing is being initiated".
4.3.1.3      ISSUING OF DRAWINGS Etch discipline shall control and maintain a record of all Bechtel drawings issued. When issued for any purpose (other than in-house review), the status of the drawing shall be: recorded in the form of a revision note, e.g. , " Issued for              "; identified by revision letter or number, as applicabic.
Where applicable, issued prints or drawings shall be stamped to indicate the purpose of restrictions on release of the drawing.        At the time of issue, the drawing shall be microfilmed on a 35mm aperture card whicit shall be retained O
as a permanent record in accordance with microfilming procedures.
If prints of Bechtel Drawings are issued for reference purposes to any external agency, client, vendor, or interested party other than the proje:t for which thsy were intended, they shall be stamped or be preprinted to indicate the 2
ussr's responsibility. In addition, personnel issuing drawings or data for non-project use, shall secure permission of the Project Engineer or Engineering Mingger to verify original MP&L          requirements or restrictions on release of such information.
      -All drawings, revisions, drawing change notices or RN's shall be effective upon issue.    (DCN's and RN's remain in effect until cancelled or incorporated into drrwing.)
(NOTE: Date of issue for drawings is the date shown in revision block. opposite tha respective issue. Date of issue for DCN & RN is the date signed by the        A Project Engineer. Implementation shall not await MP6L approval.
[.            ,
                                ?  A.C      a .- 1.: .        ,    , .
INCLOSURE          IV ~PAGE        53
: 2. The revisica date of the drawing
: 3. The latest revision number
: 4. Quality-Assurance designation - QA or NQ
                  -5. Number of last incorporated DCN
: 6. Month of oldest (first) unincorporate.d DCN
: 7. Number of most recent (last) unincorporated DCN
: 8. Drawing-titic/ description
: 9. Engineering Planning and Control Group shall complete and' maintain columns Nos. I thru 10, as required for scheduling purposes.
The Engineering planner will issue a complete Drawing Control Log (DCL) schedule which will be updated on a monthly basis. The current status of the drawing, initial schedule and the schedule for the next three months will be indicated.
Group Supervisors will enter the " scheduled" dates when they initially prepare the drawing control for their group. Once entered, the scheduled dates are not changed, unless scope changes are required. Distribution of DCL shall be in accordance with Figure 4.2b.
P 4.3.1.5      MICR0 FILMING Ac the time of initial issue (approval / sign-off, of first revision level),
all drawings shall be microfilmed on a 35mm aperture card which shall be retained
,                as a permanent record in accordance with microfilming procedures. All revisions shall be microfilmed before copies of the drawing are transmitted in order to maintain a history of the drawing and provide a reference file of changes.
These cards will be stored in accordance with the Gaithersburg Power Division policy,
: a. Group supervisors .will forward all drawings to be microfilmed to the Project Administrator, who will determine the numbers and types of negatives required for the Drawing Distribution Schedule.
h '' $ W ! ? kl 76583                                                            m            L
, ._                                        INCLOSURE        IV  PAGE 57                              .
: b. At  least two negatives of all drawings will be made for the record, 1 Diazo negative l silver negative                                  '"""~                            Z c.
The' Administrative Group will be responsible for completing the Coding Sheet, a Microfilm Requisition and delivering the package to Reproduction.          The Administrative Group will maintain a complete, up-to-date record of the status of all drawings that are being or have been microfilmed.
: d. Microfilm of superseded drawings will be kept separately from current drawings.
4.3.1.6    DRAWING REVISIONS AND LOCS l
Revisions to drawings shall be processed by the same procedure as for the original issue of drawings.                                                                              i Revised areas on drawings shall be circled on the back of the original for case of identification.          (Exception P&ID & SFDs - see
      " ragraph 4.3.1. 6.2)
The revision note on the drawing shall include a brief statement of the purpose A
of the issue and a concise description of any changes incorporated at            that time, for example ,
                      " issue for bid", " issue for construction", " includes DCNs (Drawing Change Notice) I through      5."
Q outstanding DCNs shall be incorporated when issuing revision to drawings. When it is necessary to supersede an issued drawing, the superseded drawing will be reissued as a new revision with the notation " Superseded by Drawings __            Rev.        , dated
                                                                              " in the revision bicck. The superseding drawing will be issued with its next revision number with th'a notation " Supersedes Drawing            Rev.    , dated _ ".
If the superseding drcwing number has never been used, the superseding drawing will be issued as                ^b c
r::; vision A or revision 0, whichever is appropriate.
Wh:n voic'ing, deleting or cancelling an issued drawing, the affected drawing will be reissued as a new revision with an appropriate statement entered in
  . tha revision block.
The revision block shall also note the cancellation of                O all outstanding DCNs applicable to the affected drawing (s). Cancelled or Ly-n                  -
f      ~-      /-      -
INCLOSURE              IV      PAG M
 
          ,                                                                                              l l
l superseded drawings and/or DCN's shall be conspicuously stamped with appropriate
*                                                                  "      ~
              , statement (in red letters) on the face of'tlIe drawing (s) prior to issue.
Incorporation of drawing change notices shall be noted in the revision block with the statement " Incorporated DCN(s)    #      ." Drawing revisions in response to a Field Change Request or Nonconformance Report, shall be noted in the revision block " Revised in response to FCR/NCR #        ." Drawings revised to reflect an as built condition shall note the "as built" statement in the revision block. Revisions to drawings that have been scaled by a registered Professional Engineer shall be initialed by that Professional Engineer.        If a revision cannot be initialed by the original Professional Engineer, it shall be scaled and initialed by another registered Professional Engineer.        In no case shall a vendor drawing that is reproduced and issued as a Bechtel drawing be stamped by a Bechtel Professional Engineer.
Revisions to data sheets or other multi-sheet drawings shall be reviewed, checked, approved and signed using the same procedure as used for the originals.
Drawing numbers on previously released drawings shall not be changed unless the change cannot bc :ecided in "a practical manner.        If changed, a record of the original number shall be retained on DCL          by adding an "S" suffix to the f
number to indicate that the drawing is superceded; enter a note in the DCL comment field indicating the new (superseding) drawing number; and delete all schedule, budget, or activity information. The new drawing number shall then be entered, along with the appropriate budget and schedule in fo rma t ion.
Drawing titles on previously released drawings shall not be changed if it can be avoided. However, if a drawing title is changed, the t'oregoing procedure, using the  "S" suffix on the number of the original drawing and using the original number without the suffix with the new title, shall be followed.
0                                                              .
      ,1 L L. . i            s. /, $/ MPE 3                .        >  .                          N''?
1,h),CLOSU R E    IV      PAGE SP
 
            .                                                                                              1
_ R quirements for logging of drawings and subsequent revisions are delineated in Drawing Control - Section 4.3.1.4 and Appendix A.                                              A 4.3.1.6.1  ,
DRAWING CHANGE NOTICE (DCN) '  c.=. 4t "--*f *'' '
Subsequent to " Issue for Construction / Fabrication," changes in drawings may be d:sferred through the use of the Drawing Change Notice, Figure 4-3b.
A Drawing Change Notice (DCN) may be issued to expediently document a change.
Whan issuing DCNs.always issue a DCN against the latest drawing revision, i.e.:
Rsvisions signed by the Project Engineer / Assistant Project Engineer, regardless of whether the drawing has been formally distributed.
    .After five (5) DCN's have been issued against a drawing, the drawing must be revised to incorporate all changes,        llowever, any outstanding DCN's against a drawing must be incorporated no later than 90 days af ter issue of the DCN.
    'DCN's shall be consecutively numbered against the drawing reflecting the change.
In no case will one DCN cover changes relating to_ different drawings.                An example of DCN Number Requirements follows:
Applicable Dwn. No.                              DCN No.                    Dwn. Rev.
M-0060                                        1                        0
                                                  .      2                        -2 3                        2 4                        5 H-0030                                      1                        1 2                        3 3                        4 4                        6 A DCN~once issued, shall not be revised. A DCN shall be cancelled, superseded cr voided by issuing another DCN or by a drawing revision.                                            I The original entry in the DCN log.shall be. revised to' reflect the DCN' as being cancelled, superseded, or voided (a's applicable) .
Dl It shall            I h / sn% .b                    S                    .?
                                                                        ../    o, INCLOSURE.              IV    PAGE        5;P
 
1, ' '" ' " '      3. CHANGE NOTICE PEPM                              NOTICE                                        ~e 49 a                                CHANGE                                        ATT ACHME N T:
3,
        >                                PROJECT NO. 9645              .                                      "o o^v va  1 VEs @    NO O DATElfft)A        l
: 4. PROCEDURE NO.                                        5. TITLE _, ; - -
4.3.1.6.1 and Figure 4-3b                Drawing Change Notice (DLN)
: 6. EXISTING CONDITION:
: e. Add names of other...... list.
All DCNs shall be reproduced by Xerox or other black and white process. For distribution purposes, DCNs will be treated the same as drawings. A Transmittal Form..... receiver.
: 7. CHANGE TO RE AD
: e. Add name s o f other. . . . . lis t.
(Revise 3rd sentence and add 4th sentence to the paragraph referenced above).
For transmittal purposes, the DCN Form will serve as its own transmittal. When DCNs are issued, document control will enter the CDT number and date at the bottom of the DCN (Figure 4-3b).
All DCNs will. . . . . .proj ec t files.
note:      see attachment for revised DCN Form (Figure 4-3b).
ll@Q -        T          A I20 7A                  h          b!            'M&D              #
f f.
                  ~
DATE' PRErAREo av
                                      ~Q~              oAYE              NE COP 9CU R R E NC E ~
      $          k na M/Ser 4/2,/3                  'OATE TLU14 A _                      4Iz4 hr DATE h      fGM*C_ON dV F} R E NCE      - j                            PROJ. ENGR. APPROV AL INCLOSURE              IV      PAGE 58
 
i JOR NO    Oft Aws NG NO    sgv go DRAB'ING TITLE                        /    .-
h        964 5 C                                              >                              rAdn L                      ..
DRAWING CHANGE QA CLASS
_                h 0TICE                        sw                  oem Reason for change:
The following Requisitions are aff ected by this change-They have      been revised in accordance with this DCN                                  PSAR change required i
APPROVALS:
GROUP SUPERVISOR /DATE                P.E. ! A.P.E. / D ATE    ' CHIEF ENG. / DATE          ' CHIEF NUC. ENG. / DATE G
* Chief Engineers approval required when revision e    CDT-                          . Date eff ects Design Criteria, SAR, Codes or Standards.
h    To:    D. M. Lake                FILE NOS, 0075/                      N/A shall be entered if not required.
9                                                                                          Figure 4-3b e    cc:    J. P. McCaughy, Jr. (2)
        $          W. L. Nail j          T. E. Reaves Document Contrcl Register INCLOSURE              IV    PAGE'5fD' ~~
 
i      .    .
reference the cancelling document and shall bear the date and signature of the engineer entering the referenced document.
If a DCN is in response to a Field Change Request or Nonconformance Report, the notation " Revised in Response to FCR/NCR      #    " shall be conspicuously noted on the DCN. Drawing Change Notices are prepared by~the engineer cognizant of the proposed change and approved by ' he t Group Supervisor / Deputy Group Supervisor, and the Project Engineering Manager / Assistant Project Engineer. The    b body of the form is for a simple sketch depicting the change or a description of the change in words. The sketch must identify and locate the items concerned with respect to the drawing being changed.
w
                                                                                                            ~
The Q A classification must be entered as "Q" or "N" and stamped "Q" when applicable in lower right corner. The "Q" entry is required when the drawing defines a Safety Related System / Equipment or Material included in the project Q-List.
Drawing Change Notices for Safety Related (Q) Drawings included on,the DCCL, 6
affecting . Design Criteria, SAR, or Codes and Standards, will be submitted with DRN to the cognizant Discipline and Nuclear Chief Engine.er for review and approval.    (Ref. DRN Procedure 6.3 of PEPM.)
The Group Supervisor / Deputy Group Supervisor shall review the DCN for the follow-ing, before forwarding the DCN to the. Project _ Engineering Manager (PE) or Assis-
  !                tant Project Engineer- (APE) for approval:
: a. Review DCN for SAR commitments, interface consideration, material changes, scope change and/or cost impact and_ confirm technical adequacy.
: b. Coordinate the DCN with other affected disciplines as deemed necessary.
            /f&Ae- M $kAIES d3                                                                23'll' L
INCLOSUI3E        IV    PAGE Go
 
      .-  .s
                                                                                                  \
c _    c. The Group Supervisor shall decide if the design _ change requires the same level of approval as its associated drawing.
: d. Approve by signing on the specified line.
: e. Add names of other personnel under ADDITIONAL DISTRIBUTION that should be included in distribution of the particular DCN who are not on the master              ,
distribution list.
All DCNs shall be reproduced by Xerox or other black-and-white' process. For distribution purposes, DCNs will be treated the same as drawings. A Transmittal Form will be utilized to verify receipt of a DCN by the intended receiver.
All DCNs will be filed in the Project f;1es. A copy of the DCN will be stapled to the r'ecord sepia and filed in the record sepia file. The original of the
        .DCN will be filed in the general subject files, file no. 0075 (effective date 1-31 retrofit not required). Figure 4-3d graphically. illustrates this procedure. Each engineering discipline shall maintain a Drawing Change Notice Log, Figure 4-3c.
4.3.1.6.2    PIPING & INSTRUMENT DIAGRAM AND SYSTD1 FLOW DI AGRAM REVISION
                    . NOTICES (RN)                ,
P& ids and SFDs are revised without circling the revisions on the back of the tracing. To facilitate identifying and locating each change, a " Revision Notice" (Figure 4-3f) will accompany ~ each issue subsequent to " Issue for Construction" and be part of the transmittal letter. The notice will identify each change with a brief description of the revision and refer to its drawing location by use of zone coordinates. ' The revision block of the drawing will refer to the Revision Notice, L.e.,    "See Revision Notice 9645-SFD-0035-1." Revision Notices tre prepared by the engineer cognizant of the proposed revision and approved by the Croup Supervisor, Project Engineering Manager / Assistant P.E. The cognizant cngineer will also maintain a Revision Notice Log, Figure 4-3g.
                                                              .                                D 4.3-18 Rev. 2 L-17-78        ?    n  be.ec        Iw INCLOSURE          IV-  PAGE 4/
 
                                                                                /b73cwse;yrto M ##4 ,,g/s toef-6.5
                                                                                . f4' 5f#er//
OnetN/4picE                  __
PEE @ ScMcti 4 3, /                                      __ __,
VeRtF/Gb                N                        en                  f
                                                                                        -g=-        -
Q                3          ._{' ;_4; isj          k
                  -          N                        N                                  c          4                          '.,$ h' k u a                      a
                                                                          - - -                        .              9~-        .
q                      ,4                  4                4          M                g                g    h.
f                      f                  f                f          f                T          gkJ $d YE5              MO  Ya              NO    YST No        YE5 No        Yes Mo      Ye No Dpurcss:
Il                        ')                                                                .
l OllbO A          f,                      \        ,
f.?            J/            //          f' 'l ''O''); NS h-
..        Rev.o          j'-                      y              ,Q: p                                          ht t-,C-238 WI                              ,/i                      i        i /                            g Av. 3          ,g .y' l                    4
                                                                                                                  '                Yes
* 3.0/735A                                      '
                                                    .~                :
: i. '
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k'l'. S                                  'b,    .
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  + Mt/Atr                                ,,j;'                      l          ,/            ,
    -. i l*ei'. / . J/''X'\ i                                        ;
ylGS v S. Q27'"% Y,/ 'hl i
        +/pkv.p          *
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                                            //f                      ;
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                                                                                                                                        )'_-s < -
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: 7. J/ 6'I'f                                /    j.}            .
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: 8. g2a,y,:y ##                          ,,  ''.?                                              .,.
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                                                                                                                                    ', ~c
      , f'ev,5'            Q"              /t/                                  ;/
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                        .4 a'f                                                                                                      u-lo./,)? _va%                                                        ;
n.p?a v                                          s                  :        i/              u                                    v.
icce. ';t,    g: f, y' p                      4                                      1                        '=-    ~
: n.                                i f
l 13,                                                  i i
ly                                I s.-                e.            .        __                                                                              l INCLOSURE              1V        P AGE ^ (o2.-
 
gs, er s .
I:                                        MISSISSIPPI POWER.&_LLGilt COMPANY AUDIT CllECKLIST                        _        _
AUDIT-RESULTS (cont'd)            (* C      )                      Audit Ntsnber 6 Appendix B of 10CFR50 Criteria (n) III Calculations                                                      Persons Contacted:
(Subject of Constitment)                                            J. Love,Gp. Supervisor Elect.
D.Schmecckle, Senior Engineer A. COMMID1ENT: Bechtel PEPM Ssction                              P. Lauriat, Senior Engineer (Re fe rence )4.4 , Rev . 0 (8 /4 / 75 ) ;Rev .1
                                        - (8/4 /75) ,Rev.2(4/17/ 78, -
8/4/75, 1/14/77)                                              _.
t                                        Rev.3 (4/17/78) l See attached pages of Section 4.4 i
B. ME1110D OF VERIFICATION Review selected calculations to assure compliance l                      to paragraphs 4. 4.3, 4.4.4, 4.4.5, 4.4.6,/ 4.4.7, 4.4.8 & 4.4.9
                                                                                        /                        '
                                                                                      /
l C. FINDINGS *(Classification):                    See C/L WEE-26                    -        -
l,                                                                                          -
t
* Classification:
C- Conformance                                _
N- Nonconformance A- Not Audited                            .
Initials of Originator NC-Nonennfomance Corrected                              -Checklist NurberWE      -
65  .
u*
INCLOSURE                  IV        P A G E G,.a
 
s.
: 1.                        2. CHANGE NOTICE
                                                                                                ' ' " '      ' 2
                                                                                                                            ~o 3 '
PEPM        CliANGE          NOTICE A T T ACHeA E N T ,, 3, p
p                                      PROJECT NO. 9645
_-. VEs O      No D            Mo
[                                                                                                              DATE l 3I lo^v va
: 4. PHoCEOURE No,                                      5. Tl T L E 44                                        CALCULATIONS
: 6. EXISTING CONDITION: -
Current Page 4.4 2, rev. 1, paragraph 4.4.3 t
: 7. CHANGE To RE AD Insert betdeen last sentence of paragraph 4.4.3 and heading - 4.4.4 CllECKING PROCEDURE 4.4.3.1      RELEASE OF PROJECT ENGINEERING CAIEULATIONS TO CLIENT The Project Engineer may release ce'rtain calculations, at his discretion, upon request f rom MP&L. -The type of calculation which may be released. are listed in Engineering Department Procedure (EDP) 4.40 ( -See Exhibit E).
Said release r. hall be in accordance with EDP 4.40 and PEPM section 4.2.10 ex'c ept d istribution, as a minimum, shall require a copy to Document Control w/o.
(Without attachments). Other copics at the discretion of the Project Ei.gineer.
4.4.3.2. STANDARD COMPUTER PROGRAMS Standard Computer- Programs (Calculations) are controlled and verified programs that may be used in individual design calculations without specific, detailed                                      i 1
description and-verification of the program in the calculation documentation                                        l package. Quality.related requirements for control and use of standard computer
  /dk 4xod 8]Ed%5                                      .
O U      to n                      /78              f ,,
                                                                              ,                            ,y,
                                                                                                                                  ; ,[
DATE PREPAHED fly        ,
ME CoMCUR R E PeC E ~                            --
I w
INCLOSURE: -lV                  PAGE C. F
 
PEPM CHANGE NOTICE                                            '
0" 's "''
dgG/                    SUPPLEMENTAL SHEET
                                                                            ~ ~ ~
PROJECT NO. 9645 --      ---
Paragraph 4.4.3.2. continued.
programs shall be as delineated in EDP 4.36. (See Exhibit D). Administrative procedures for development, control and use of computer programs shall be as delineated in this section, page 4.4-3, paragraph 4.4.5a, CllANGE TO READ
: a. Calculations, except computer programs, stress analyses, and other forms unique to specific groupc/ functions, shall be prepared on standard Bechtel sheets (Figure 4-4a, sheet 1 or 2).
Page 4.4-6, paragraph 4.4.8.a.1, first line, CilANGE TO READ
: 1. Binders (and/or file folders), identified as to content, are used to contain
* calculations, graphs and engineering sketches.
A 9
                                                                                  -me-f ($/f/X/rf ph 0 ft/EG b$                                                        .= ~~- =;
o            -  - me          .csAc 26w INCLOSURE            IV  PAGE (oS
 
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: 1.                  3. CHANGE NoflCE 1                  PEPM        CHANGE NOIICE                            ''" ' ~1              ~o m ATTACHMENT. 3, P      4. PHoCE DUllE No.
PROJECT NO. 9MS
                                                                  *p . TITLE yrs O    No E        *o o^v va oATE l e lio 17s 4.4                                        CA LCU!ATIONS
: 6. EX1511NG CONDITION-4.4.4 CllECKING PROCEDURE The checker...being checked.
F. CHANGE To HE AD (Add as noted)
The checker. . .being checked,    checking may be perforraed by the originator's supervisor if the supervisor is the only individual on the project team competent to perform the checking.        If the originator's supervisor is the checker, the next icvel of supervision shall also initial in tlic " checked"
'                          box to attest that the supervisor is the only individual on the project or in the specialty group competent to perform the check. No requirements exist for the next Icvel supervisor's initials in the " checked" box if the design calculations are on the DCCL.          In the event... correctness.
    // g]fiutW k CLNff b5 ei      2 1 16is W< E. fAs-, 9/                    78 a'. ~
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                    $we8&MNQsiehn PHEPARE D BY h        DATE 1 4 a 7s c L a POE C  N E PeC E
                                                                                                                ' Y' W z e ATE a                        k(MSfleairYTfl0
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INCLOSURE            IV        PAGE Go
 
      .s l
l 4.4 CALCUIATIONS
,                4.4.1        CENERAL                                                - ~ ~ ~ -            ~
              , To be in compliance with the NRC requirements for design control,                                                          )y.
l                It is necessary to supplement the standard procedures for performing and I
checking engineering design calculations.
4.4.2          ESTABLIS!!ING DESIGN BASIS AND DESIGN CRITERIA The Group Supervisor is responsible for coordinating and directing the design of project facilities assigned to his group.                                          The responsible engineer, particularly regarding lengthy and compicx design problems, should discuss the methods of approach, theories, and assumptions with his group leader.          In this manner, a degree of design communication is immediately established between the responsible er.gineer and his supervisor.                                          If additional technical guidance is required or if questions concerning interpretation of design criteria arises, the Group Supervisor should arrange for assistance from engineering specialists.
4.4.3          CALCUIATION PROCEDURE It' is the duty of the responsible engineer to assure that the calculations are. in agreement with the System Descriptions which includes design basis, criteria, SAR commitments, etc.                                          The responsible engineer is also
            ,    responsible for the legibility and neatness of the calculations made
          ,      on the standard Calcul :. ton Sheet, so that the assumptions, calculated results, and conclusions can be easily checked by others and micro-filmed for the record.                                          References cited or used should be cicarly stated either'at the tiottom of each calculation sheet or at the end of the calculation.
Calculations based upon sketches or drawings should reference'the drawing number and revision. When practical, a copy of the drawing should be filei
                'with. the calcula tion.                                                          ,.
Calculations performed by computer programs are no exception.                                          The re_ quire-
                                          ~
INCLOSURE        _lV    PAGE G7-                        _
 
particularly in calculating the input numbers for the problem to be performed            ,- s by the computer program. Understanding of~t'lis"' program' internal mechanics, '
logic and format are not required for the large Bechtel computer programs which have been reviewed with the. NRC in topical meetings. Ilowe ve r , the          SI responsible engineer should understand the theories, equations, calculational procedures, and assumptions described in the respective User's Manual for the program. On the other hand , the responsible engineer must understand the internal characteristics and be pr'epared to explain them, if required, for any approved time-share programs applied in design.
Calculations prepared for one project may be used (when the applications and conditions are similar) by this project. These previously used calculations shall be rechecked for applicability, criteria, assumptions, as well as mathe-Le      matical accuracy.
LJ cN V.
3I    4.4.4 CilECKING PROCEDUPE                                                                g The mathematical accuracy and correctness of engineering design is the responsibility of the Group Supervisor. lie may delegate these tasks to any of his discipline engineers. The checker shall be an individual other than the preparer, qualified to prepare the document being checked.        In f
the event a staff group is charged with responsibility for certain calcula-tions, the specific group lead engineer will be responsible for the accuracy and correctness. After checking and at previously agreed upon frequency, the group lead engineer will furnish originals to the Group Supervisor while retaining reference copies within the group,
: a. The checker shall obtain a complete set of all calculations to be checked together with all available data relative to the design,
: b. Design drawings shall be used as required to facilitate checking and to confirm design assumptions, dimensions, materials, and physical conditions.
A The checker shall review the design ca'iculations in view of concurrence c.
                                        .1NCIOSURE          IV      PAGE 6 6
 
t,
* arithmetical correctness, and adequacy of design calculations,
: 1. Af ter verifying the basis of a calculation, the checker has the option of perf orming a mathematical check or-verifying the calculation by an alternate means. Approximation methods may be adequate for checking.          '
Check calculations by alternate means shall be attached to the original calculations,
: d. It is not obligatory for the checker to make an exacting slide rule check of all calculations. Ilowever, he should visually check all equations for error and spot check by slide rule at random those calculations of significant importance.
: c. All errors and deficiencies detected through checking shall be discussed with the designer and corrections made to the satisfaction of the checker,
: f. Upon completion of checking and af ter all necessary corrections and additions have been made, the checker shall sign and date the cover sheet and each page of the calculations.
Unless otherwise specified, all hand-calculated parameters used in conjunction
}
{                    with a computer program should follow the same checking procedures,        llowe ve r ,
(
it is the duty of the responsible engineer and not the checker to verify-the accuracy and the correctness of the computer input data.
The checker should indicate all corrections or required corrections clearly and with sufficient explanation, if required, for the responsible engineer's ready understanding.        If the reason for any probable error is in doubt, the checker should discuss it wi th the design engineer before making the change.
Before signing off the calcula tion, sheets, the checker should assure himself, 1
as well as his supervisor, that the required corrections previously marked off 9
i                    have been incorporated.
4.4.5      F0PO!AT h 'a e;      a.
All calculations will be prepared on standard Bechtel sheets (Figure 4-4a,
            %  Co.
5 bl          Sh="r 1 f r 2).      _
                                                        /,                                            4'0'  Y>
INCLOSURE          IV    PAGE    GS
: b.      ' calculations shall include:
: 1. Engineer's Signature and Date (each sheet)-        ~'
: 2. Checker's signature and date (each shect)
: 3. Title and Job No.
: 4. Subject and Shect No.        of
: 5. The problem
: 6. Known data 4
: 7. Assumed data (identify as sucli and give any references for assumptions)
: 8. All references
: 9. Conclusions
: 10. Cliccker's comments
: 11. Note any departures from Seller's criteria, requirments., or recommendations
: 12. Action taken
: 13. Note if results of calculations change in any respect the SAR or ER A
commitmenta. Discuss with sup ervisor hefore proceeding further.
: 14. A calculation number shall be entered on cach sheet,
: c.        An integral part of each calculation document is the Calculation Cover-Sheet, Figure 4-4b.
Cover sheets shall include:
: 1. Engineering Discipline
: 2. Calculation number. Place Q designation on cover sheets for Safety Related items identified on the projcet Q-list
: 3. Title an!!' Subject
: 4. Statement of Prohicm
: 5. ' Check compliance to SAR and indicate when applicable SAR change anii SAR change initiated        ,
: 6. Sources of data known and assumed 7.
O 4
Sourecs of formulae and references
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              .[~        _    A,          '.                          *
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C A L C U L A T l O N 5 H E E.T
,'            )E$1GNER                                              DATE                  CHECKER              DATE MISSISSIPPI POWER 6 LIGitT COMPANY                                                                                i i
inLC          CRAND GULF NUCLEAR STATION UNITS 1 AND 2 ja, go, 9645 susJtcf CALC. NO      $HEET NO.      Of i
SMIPLE                                                          I I
1 i                              Note: Supplies of this form may be used until exhausted.                                                  ,
When exhausted, use the form as shown on sheet 2.
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                                                                                                                                              )
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[                            Figure 4-4a i
                                                                        .! NCLOSURE, _ ly _ PAGE W.
: 8. Identify preliminary or final calculation as appropriate
: 9. Previous calculation number superseded (as applicabic)
: 10. Signatures and date of originator,' checker;' add"Gr'oup Supervisor
                    .            4.4.6  REVIEW AND APPROVAL When the calculation is ' submitted to the group supervisor for final approval and sign-off, it should be in an acceptabic condition. When calculations are based upon preliminary data for early implementation of the work, such prelim-inary calculations are subjected to a review commensurate with the data avail-abic and the use to be made of the calculations. These calculations shall be identified as ." Committed Preliminary Calculations."
Calculations performed by staff personnel, specialist groups, suppliers, and service agencies shall be reviewed and accepted by the cognizant project Group Supervisor or his dcsignated representative.
Signing off by the group supervisor on the calculation cover sheet should not h              be later than the date of issuance of its associated purchase order or subcon-tract. Exceptions to this requirement may be authorized by the Project Engineer or Assistant Project Engineer when associated drawings are issued for mill order and/or fabrication. Safety related calculations (Q) will be submitted to
,                    the cognizant discipline and nuc1 car chief engineers for review and approval as requir'ed by the Design Control Check Lists (DCCL) . This review and approval process shall be accomplished by the submittal of calculations on a Design
            .        Review Notice (DRN). The requirement for frequency of this submittal shall be as identified on the Design Control Check List (DCCL) .
The final review and approval by the Chief Engineers is accomplished prior to issuing associated drawings for construction.
4.4.7  REVISIONS For revisions to calculations, including superseding calculations, the same checking procedure shall be used for the revised calculations as for the original ' calegiatichs. ?-Ad: parts of.the complete calculation shall be chheke'd
      .m INCLOSURE          IV      PAGE 92-
 
which are dependent on the revision, and the complete originial calculation m
shall be reviewed to determine which parts are dependent. It is not necessary to recheck parts which are independent of the revision.            Results of calculation revisions shall be made known to others who may be affected.
In making revisions, including handling superseded calculations, a record shall always be maintained of the original calculations, and they shall be identified as being superseded by crossing-out and marked " SUPERSEDED".
Nee e-1culstion sheets shall be prepared for a'11 such superseding calculations.
Exceptions may be made to preparing new sheets where the change is very minor t
in nature and where the Group' Leader authorizes a cross-out by initialing the change. In this case, it shall nevertheless be subject to all other revision procedures, and the change shall be identified with a revision number on the calculation sheet.                                    ,
                                                                        ,    ,p    ,
4.4.8 FILING OF CALCULATIONS ' * ' .. , . , ..        , V *, </ /'
: a. Each Group Supervisor will maintain a file of the calculations pertinent to his group.
    *a                warwo:.:a* CHM.UG6D - SW PC ^I
    '?            1. Loose-leaf binders, each identified as to content and subdiv ed by 4 c.u                              .
indexed tabs for convenient reference, are used to contain 11 calcu-D{31 -
Intions,. graphs, and small engineering sketches.          Separate binders ara maintained by each grodp supervisor for final work, for superseded work, and for Committed Prelinimary Design Work.
: 2. Committed Preliminary Calculations are filed in the binder titled' Committed Preliminary Design Calculations (CPDC).          A copy of the calculation cover sheet, clearly marked " Filed in CPDC Binder", is placed in the appropriate final calculation binder and it remains there until replaced by the final design package.
                                    ^
: 3. Calculation Index, Figure 4-4c, shall be inserted in the front of
      .              each binder, to identify the calculations included in the binder.
This index also provides a convenient means of separating and identifying calculations on Q-Listed Items for reference and audit purposes.
4    Pertinent consultant and vendor calculations, designs, data, and all checks performed, shall be kept with the appropriate purchase order to technical file.
: 5. Computer printouts should be cross-referenced to their corresponding calculation package, and printouts shall be labeled and filed.
                  <      .. .. .  .                  _  ..  .4                        o -
1NCLOSURE                  1V- PAGE 73'    ;
 
    '                                                                                            ""is?"'A""'
PEPM CHANGE NOTICE                                                                        2            /
J I!              SUPPLEMENTAL SHEET                                                            PAGE l
g                                        PROJECT NO. 9645                                                            !
_ -                  _a_ _.
i J!
t Document Control shall complete the necessary forms, arrange totha t have          the cacts. microfilmed and maintain the record of cale have been microfilmed.
contents shall be discarded and the binder reclaimed.
Final microf timing of All_ calculations will be performed when they are  to be archived.
l                                                                                                              I
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INCLOSURE                      IV  pAGE    77              i
 
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: 2. CHANCE Nonct a                    PEPM        CllANGE          NOTICE                                              ~  4a A TT ACFME N T:    3,
    >                                PROJECT NO. 9645 YEs O      No 8                    ^
: 4. PDOcEDURE No.                                      *a . TITLE DA" l5"o lo^v vaQ l78 4.4.8
                    .                                                Filing of Calculations
: 6. E XISTING, CONDITION:
: b. The Group Supervisor...should be microfilmed.
All calculations. . .not carbons.
: 7. CHANGE TO RE AD
: b. The Group Supervisor. . .should be microfilmed.
New and revised calculations will be microfilmed each 90 days. The orig-inal calculation must have a good line to background contrast. This means dark pencil, such as 11B or black ink on bond paper. Blue ball point should not be used because it does not photograph well. Lettering should be large, well defined, and preferably printed rather than written in longhand. Copies of extracted reference material, which must be in-cluded in the book, should be originals or Xerox copics, not carbons.
When calculations are revised or new cales. made, the Responsible Engineer shall have a good, Xerox copy made. Ile shall then place the orig-inal calc. in the appropriate calc. volume and the Xerox copy in the volume marked "New & Revised Cales. (date - date)".              lie shr.11 also make an entry.in the first six columns of the index sheet in the front of this volume that a copy of the calc. has been entered therein. When the oldest calc. in this "New 6 Revised Calc." Volume is 90 days old, the Group Supervisor shall have the volume delivered to Document Control for microfilming.
a.
L 0.$5N$                5 Y8                h b m '2 & I,L-                A          7/'
s        PREPARED BY              0          o^Te              Hiscoacuaaraca                            o^re    A k          0$)              .-  0// - 4YL .,                    /        ..
                                                                                                      'N7!'
INCLOSURE                  IV    PAGE 95
 
binder except when they are resised or reproduced. khen calcula-tion binders are removed from files, an 'OtTI", card shall be inserted in their place indicating what calculations were removed, when, and by whom.
: b. The Group Supervisor will present all calculations to the Project Administrator for Microfilming. When a computer printout is voluminous, only the input and final results should be microfilmed.
CN      All calculations will be microfilmed each 90 days, unless the calculations 48 remain unchanged, and the reels are retained in Retired Recordse The material to be microfilmed must have a good line to background contrast.
This means dark pencil, such as HB or black ink on bond paper. Blue              +
ballpoint should not be used because it does not photograph well.
Lettering should be large, well defined, and preferably printed rather than written in longhand.        Copies of extracted reference material, which must be included in the book, should be originals or Xerox copies, not.
carbons.                  -
: c.      Figure 4-4d, graphically illustrates this procedure.
4.4.9      CALCULATIONS AND ENGINEERING WORK BY OrIHER DIVISIONS This subsection contains the procedures for. authorizing work to be performed by Bechtel Corporation Divisions other than the Gaithersburg Power Division.
: a.              Preliminary arrangements for work by other Divisions should be in-itiated by telephone or IOM to determine the information required to formally authorize the work,
: b.              The work will be authorized by use of an Inter-Division Work Order Memorandum (IDWOM), Figure 4-4e.
: c.              The first paragraph in the IDWOM mur,t define the work that is to be undertaken.. This description should be in accordance with the pre-liminary arrangements,
: d.              The second paragraph in the IDWOM must define the manhour allocation,
                                                        ~
budget as applicab1e, time cha ge, and job and subjob number.
: e.              The third paragraph in the IDWOM must define, by name and einployee p%;          ,. A."_"",byr,]t personnel assigned to the work.                -,
e.-            % rc. , . _                    . _
                                                      ~
_1NCL SO URE      _1V  PAGE FG
* e l
: f. The fourth paragraph must define the requirements for the work format, QC.and project procedures and other_ qualifications, as required.
: g. A copy of the project procedures'and the forms required for the presentation of the work must be attached to the IDWOM.
: h. Each IDWOM must be approved by the Group Supervisor and project en-
  ,                    gineer before it is issued.
: i. All IDWOM's shall contain one of the following phrases:                            -
: 1. Nuclear QA is Applicable.
: 2. Nuchar QA is not Applicable.
J. The project secretary will imprint the Q symbol in the lower right hand corner of the original and all copies of an IDWOM which bears the phrase - Nuclear QA is Applicable - on the first line of the subject.
O      '
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: n.        ... s.r/ d).h.01M                                              -
INCLOSURE _ IV          PAGE 97
 
:                                                              V
                                                                .//77McilntExir7b iG$1$ C/4-MMG~-6[.
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g,/      [                    l                  b              L                      !/                        l./
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* c:          ,
J ATTACHMENT G INCLOSURE V MP&L AUDIT OF BECHTEL-GAITHERSBURG June 19-22, 1979
 
==SUMMARY==
OF ATTACHED CHECKLISTS APPLICABLE TO DESIGN CONTROL OR DESIGN INTERFACE
      . CHECKLIST NUMBER  SUBJECT                                NONCONFORMANCE IDENTIFIED JER-08 ~          . Design Execution Responsibilities    D&CRs-92,93      ._
                            & Interface of Resident Engineer JER-13            Change Request / Notices              CAR-226, D&CR-91 JER-14            Drawings & Documents by                D&CR-9 5, CAR-227 Vendors / Subcontractors JER-25            Design Office Records                  None s
                        -                                                          y INCLOSURE V'Page 1
 
ATTACHMENT G NONCONFORMANCES IDENTIFIED DURING MP&L QA AUDIT OF BECHTEL GAITHERSBURG JudE 19-22,1979 D&CR Number 91 1.-  COMMITMENT:
l
: a. PPM Paragraph 2.7.2 - Quality Assurance Records Rev. 6, 11/22/77, states in part:
                      " Copies of Documentation pertaining to the project QA Program and furnishing evidence of QC activities on the part of Bechtel, their sellers, contractors or subcontractors are collected, identified and collated by Quality Engineering in the Design Office. ... ...
: b. PEPM-Appendix G (EDP-4. 66), Rev. 1, issued 3/9/79, including exhibits A, B & C states in part:
                      "3.4          PROJECT EVALUATION TEAM
,                                    .  . . . .when the cognizant Group Supervisor and Project Engineer decide a deficiency may be reportable, a Project Evaluation Team is formed.                    l 3.7            LOG Project Engineering shall establish a log (Exhibit C)    '
4.0            PROCEDURE Responsibility        Action Evaluator            10. . . . . . Fully documents all findings and prepares written evaluation reports.
Exhibit B - CONTENT Or DEFICIENCY / NONCOMPLIANCE EVALUATION REPORT TO PROJECT MANAGER The written report shall provide for the following information 2 .' -FINDING:                                                                              i a.. Contrary to 1.a above, Quality Engineering does not collect, identify & collate QA Records as described in the PPM.
                                      -INCLOSURE 'V Page 2
 
ATTACHMENT G NONCONFORMANCES IDENTIFIED DURING MP&L QA AUDIT OF BECHTEL GAITHERSBURG JUNE 19-22,1979
: 2. FINDING (cont'd)
: b. Contrary to 1.b above, a review of documentation for MCAR-39 and MCAR-50 responding to MP&L letters BMP-78/298 (7/5/78) and BMP-79/311 (5/30/79) revealed that the evaluations made _ and the records maintained regarding reportability appear quite adequate. However, evidence was not available to indicate that Appendix G was followed in accordance with the above commitment.
: 3. CORRECTIVE ACTION:
: a. Relative to finding 2.a above, Revision 9, dated 4/1/81, of the PPM clarified paragraph 2.7.2, "QA Records", as follows:
                                                                  " Copies of documentation pertaining to the project quality assurance program which furnish evidence of quality control activities on the part of Bechtel, their sellers, contractors, or subcontractors are collected, identified and collated in accordance with the requirements of the GGNS-NQAM."
GGNS NQAM Policy-17.1, Rev. 2, 8/14/79 pertains to QA Records.
: b. Project Engineer A. Zaccaria's memo of 8/7/79 to discipline Group Supervisors and Assistant Project Engineers instructed them to become familiar with and to comply with Appendix G. This memo also initiated the creation and maintenance of a PRD tracking log and provided that copies of each PRD evaluation be provided to the PQE and Project File 0511. These actions were designed to preclude recurrence of this nonconformance.
: c. Verification of the implementation of corrective action per 3.b above was completed on 10/19/79. PPM, Revision 9, dated 4/1/81 was reviewed on 4/16/81, and this D&CR was closed on 4/16/81.
INCLOSURE V Page 3
 
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ATTACHMENT G l
_  NONCONFORMANCES TDENTIFIED DURING MP&L QA AUDIT OF BECHTEL GAITHERSBURG JUNE 19-22,1979 I
D&CR Number 92
: 1. COMMITMENT:    PEPM Section 2.1 (K); Change Request Number 91 dated 4/27/79 states:
                      "The Lead Resident Engineer shall approve the QA Program submitted by GE I&SE for work performed under GE-NED FDI No.
44/42382. This approval is limited to the verification that the subject QA Program has been approved by GE-NED."
: 2. FINDING: Contrary to the above, objective evidence was not available to demonstrate that the lead Resident Engineer has approved the GE 16SB QA Program for GE-NED FDE No. 44/42382.
: 3. CORRECTIVE ACTION:
Bechtel obtained objective evidence to verify approval of the GB-I&SE QA Manual by the Lead Resident Engineer, Mr. M. L. Rayfield, on 6/22/79. This D&CR was verified and closed on 8/27/79.
1 l
                                                    ~
INCLOSURE V Page 4
 
ATTACHMENT G I
l NONCONFORMANCES IDENTIFIED DURING MP&L QA AUDIT OF BECHTEL GAITHERSBURG JUNE 19-22,1979 D&CR Number 93
: 1. COHMITHENT:        PEPM Section 2.1 (J); Change Request No. 74 dated 11/30/78 states:
                        "To expedite the processing of deviation requests received from subcontractors, and Suppliers for Field Procurement, the Lead Resident Engineer has been authorized by the Project Engineer to disposition and approve " accept as is" and " repair" action SDDRs. The Lead Resident Engineer shall coordinate with the cognizant Group Supervisor and the Project Quality Engineer or his designee for concurrence of disposition / rationale and document all communication with a telecon memo (Figure 4-2 t).
He shall acquire an SDDR control number from the Project Quality Engineer and record the number on the original SDDR.
The Lead Resident Engineer shall complete the SDDR form as required by Procedure 4.2.17 and sign and date for the Project Engineer in Block 20 of the SDDR.
The SDDR original and a copy of the telecon memo shall be transmitted to Project Engineering for further processing in accordance with Procedure 4.2.17.4 of the PEPM. A copy of the approved SDDR shall be submitted to Field Subcontractors to i                        extend authorization to the Subcontractor or the Project Field Engineer to extend authorization to the Supplier."
: 2. FINDING:          Contrary to the above, objective evidence of required coordination with the Quality Engineer was not available for SD DR-M- 618.1-004.
: 3. CORRECTIVE ACTION:
The PEPM was revised to document the processing difference of those SDDRs initiated for HVAC-subcontract 9645-M-618.1 -
                        "Ductwork". PEPM Section 2.1, subparagraph "J", Revision 1, dated 7/9/79 (change #35) was reviewed and verified on 10/25/79 and this D&CR was closed on 10/25/79.
INCLOSURE V Page.5
 
ATTACHMENT G NONCONFORMANCES IDENTIFIED DURING MP&L QA AUDIT OF BECHTEL GAITHERSBURG JUNE 19-22,1979 D&CR Number 95
: 1. COHMITMENT: a. PPM - Section 3.1.4, Rev. 6,11/22/77, Page 3-5 states in part:
                  "The project shall identify the following by placing a Q-stamp on the applicable Bechtel-originated document:
2-    Design changes, including field changes, pertaining to design documents identified on the project Q-list."
: b. PEPM - Section 4.3.2.6.1, Subparagraph D.2, Rev. 2,12/1/77 states:
                  "2-    A Supplier Drawing Revision Notice (figure 4-3m) shall be prepared by Project Engineering in accordance with PEPM paragraph 4.3.1.6.2 with the following exceptions;
: b. The Q designation shall be placed on Supplier Drawings and the RNs for safety related equipment."
: 2. FINDING:
: a. Commitment 1.b above appears to conflict with Commitment 1.a by taking exception to the Q-stamp requirement.
: b. Contrary to 1.a above, the following Q-SDRNs have no Q-stamp:
J-301. 0-Q 1P81N004-1.1-3-3 E-018. 0-Q 1R20S S2 0AA-1.1-2-1-1 E-018.0-Q1R20S520AA-1.1-2-G E-018.0-Q lR20S 520AA-1.1-2-F E-018. 0-Q 1R20S 520AA- 1.1-3-E E-018.0-Q1R20S 52 0A A- 1.1-3-D E-018. 0-Q 1R20S 520AA- 1.1-2-C E-03 5. 0-Q 1R60M013-C- 1. 4- 1-E E-035. 0-Q 1R 60H001- D- 1.1-4-C E-017. 0-Q1R20S530A-01.4-02.04-4 M-0 67. 0-Q2F15E004-N-1. 4-10-2 H-015.1-QSP41B001 A- 1. 3-3 0- 1 M- 143. 0-Q1E 12D004A-1,1-1-3 INCLOSURE V Page 6
 
ATTACHMENT G NONCONFORMANCES IDENTIFIED DURING MP&L QA AUDIT OF BECHTEL GAITHERSBURG JUNE 19-22, 1979 J
: 3. CORRECTIVE ACTION:
: a. Relative to finding 2.a above, it was determined that the Intent of PEPM Section 4.3.2.6.1, subparagraph D.2.b, is to                .
require that the "Q" designation be entered on safety-related supplier drawings in place of P& ids as required by PEPM Section 4.3.1. 6.2.          Thus a misunderstanding, rather than a conflict, existed and no additional action was considered necessary.
: b. As preventive action to preclude recurrence of finding 2.b above, memos were issued by the Control Systems, Electrical, and Mechanical Group Leaders to remind the discipline engineers of PEPM requirements to "Q" stamp SDRNs for safety-related supplier drawings.
I
: c. Verification of implementation of corrective action as a result of 3.b above was accomplished on 10/18/79, and this                  ,
                                                                                                      ~
D&CR was closed on 10/25/79.
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INCLOSURE V Page 7 r                -      ~-        , ,-    -
                                                                              .mr          , . , ~
 
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                                      -MP&L QA AUDIT OF BECRTEL GAITHERSBURG JUNE 19-22, 1979 CAR Number 226
: 1. COMMITMENT:      PEPM-Section 4.2.14.3-Rev. 5,12/15/78-General states in part:
                                "FCR/FCN originals are submitted to Project Engineering for review, evaluation and disporition . . .
A FCR/FCN d'ispositioned as abave becomes effective with the approval signature of the project Engineer or his designated representative (see note).          This approval signature should be obtained within 30 days af ter FCR/FCN receipt and shall not                                          ;
.                              exceed 60 days."
I
: 2. FINDING:        Contrary to the above, the following FCR/FCNs have receipt and
,                              approved disposition dates exceeding 60 days.
l                          FCR/FCN No.        Date Received            Date Dispositioned E-393-              10/11/78                  1/4/79 E-384              9/27/78                  12/18/78 J-044              8/11/78                  11/27/78 M- 648              4/4/79                    Open M-504              11/20/78                  2/1/79-M-417              8/17/78                  Open M-569              2/2/79                    5/2/79 E-495              2/28/79                  Open E-28 6              7/24/78                  open J-047              9/26/78                  12/6/78 J-065              11/1/78                  Open
: 3. CORRECTIVE ACTION:
: a. Bechtel Project Engineering completed remedial corrective action
'                              concerning the disposition of Control Systems and Mechanical FCR/FCNs identified in this CAR. Such action was not required                                        ;
for Electrical FCR/FCNs as they were dispositioned within 30 days t                              by a Resident Engineer acting in' behalf of the Project Engineer in' accordance with-the last paragraph and Note of PEPM 4.2.14.3.
i As preventive action, Control Systems and Mechanical Group Supervisors issued memoranda to discipline engineers reiterating the necessity of dispositioning FCR/FCNs_ within the 30-60 days required by the'PEPM..
t
                          .b. ' Verification of implementation of corrective action to preclude recurrence was accomplished on 10/18/79, and this CAR was closed.
10/25/79.
INCLGSURE V Page 8
 
ATTACHMENT G l
NONCONFORMANCES IDENTIFIED DURING MP&L QA AUDIT OF BECHTEL GAITHERSBURG JUNE 19-22, 1979 CAR Number 227
: 1. COMMITMENT:  PEPM - Section 4.3.2.5 Rev. 4, 4/17/78, ASME Document Ce rtificat io_n_ states in part:                  ,
                    " Calculations submitted in the form of a stress Report for the design of a component indicated under the ASME Boiler and Pressure Vessel Code shall be processed as outlined in 4.3.2.4.
In addition, the responsible engineer shall prepare an ASME Document Certification (Figure 4.31) for each stress report submitted as required per ASME Section III, and a Registered Professional Engineer, as designated by the project engineer, shall sign and seal each certification."
l
: 2. FINDING:      Contrary to the above, the following Wm. Powell valve design I                    analysis reports did not have the required certification.
9 645-M-242.0 - QS - 8.0-14.0 ( #D 6888 5) 9 645-M-242,0 - QS - 8.0-12-0 (#D 69339) 9 645-M-24 2.0 - QS - 8. 0-1 }-0 ( #D 67794) l                          NOTE: The  three items identified as nonconformin' vare corrected  during the audit, however, Bechtel should determine  if nonconformance is generic in nature and take necessary  action to correct and prevent recurrence.
: 3. CORRECTIVE ACTION:
: a. Investigative Action:
Bechtel Project Engineering has completed its review of the vendor files to determine if ASME Stress Reports contain the l                    required Bechtel Certification cover page. The results of the I                    review by each discipline (Civil, Plant Design, Mechanical, Electrical and Control Systems) cre as follows:
Civil - Specification 9645-C-153.0 in compliance.
Plant Design - Specific-tions 9 645-M-147.1      - not in compliance M-242.0 - in  compliance M-242.2 - in  compliance M-251.0 - in  compliance M-300.0 - in  compliance M-312.0 - in  compliance Mechanical -        not applicable, no specification issued by Control Systems      these (2) disciplines that requiro ASME Stress Reports that require Bechtel Certification cover page.
INCLOSURE V Page 9
 
ATTACRMENT G NONCONFORMANCES IDENTIFIED DURING MP&L QA AUDIT OF BECHTEL GAITHERSBURG JUNE 19-22, 1979
: 3. CORRECTIVE ACTION (cont'd)
Electrical - Specification 9 645-E-035.0 - not in compliance.
: b. Remedial Action:
: 1. Plant Design delscipline prepared the required ASME Document Certification for Specification 9645-M-147.1 and attached same to the Vendors Stress Report.
l
: 2. Electrical discipline prepared the required ASME Document Certification for Specification 9 645-E-035.0 and attached same to the Vendors Strees Report.
: c. Action to Prevent Recurrence:
l                  Project Engineering disciplines were well informed of the requirements of the PEPM, Section 4.3.2.5 "ASME Document Certification". The disciplines reviewed their applicable vendor files to assure compliance to PEPM requirements and responded on memorandum of their results.        In addition, the disciplines were asked to review their vendor files a second time to include any procurement of ASME "MC Components" that would require "ASME Document Certification" and the results of this review are also documented and on file.
: d. Corrective action verification was completed on 1/22/81 during BGA-9, and this CAR was closed 6/9/81.
INCLOSURE V Page 10 A
 
1
            .L#                .
3.'., ,
MISSISSIPPI POWER & LIGHT COMPKiY AUDIT CHECKLIST Classification                  A(*#d./ A)l        Audit Nu= Lor              '7 Appendix B of 10CFR50 Criteria (n).IE IIC R < N 77: c.                      C, A/n46erdar4 C, NISI %5.2 (Sections) or Reg. Guide DGSibal D.Kccu.>to&- 12&Sfpassait o rI6s ado 1NTtmePACG 05 REStOc# GNGINd&te Pcrsons Contacccd:
(Subjec: o f Ccr.=11 tme n t )                          4. 7~,.7ec g/ar8 3o e.ch SNyg,    s
* G. NA? /, As 2 A - CE E=nn tt.
i A.        COMMITMENT: P4 84' S6C.77OM 7-                  5 , / 9 / m a. /r ,> .- Q E (Rcfetence) I260*Or 'llI?l7Ef      t UU IJ Z $ $*, j z)/5"/ 7 8' 3&&      A-TrA< H&o          PA&. &S  2. I-I    TttidtA 2 I~ U B.      ME'nICD OF VERIFICATI0" OZAbt s N 6 Docu_at GarA.T i oa                          F-c <2.
_COtHPuANc6, LorYH fi9            r PAC.,gAPH 2al (A B . c . D E , c .: t'., ,
                                  /4 , T , S ,
                                                #<. 3                                                              ' /
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FINDINGS *(Class ica io                (/p .r /['c p          's - >
: 2. ) . 17                      n 2, 1 . R                      R 2.1 . L'                  &
z.I. P                        R 2.I, 6                      6 2.1 . F                      l                t
: 2. l . 6-                    C
: 2. . I . //                  f) 2 1. r                    8
: 2. . I . 7                    d.        --
                                                                                                  ~b f ct2 93
: 2. . l. W                    Al        -
D j'C/2 $2.
* Classification:                                  Ccapleted By:                          ee C- Conformance                                        O N- Nonconformance Date:                8 ~' E 7 A- Not Audited                              Initials of Originator NC-Nonconfow.ance Corrected                g eklist Num'oer TE/d- O P _ .
                                  ~..:~    ..as
'A L                                                    INCLOSURE-        V . PAGE //
 
Al-h & d-k 7~rr-or    :
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ff /'/1          2,/    8                                        fy e. z-  EM B. Design changes requiring calculations to be checked must be referred to project engineering for approval.
4
                /def};sd        o/      //e' r ,* d'e & //-n /
Sui'de /, ne s        {n      de}s-<rrin,y          r%e      n ess/
N-    c e /co/r /h-,s            {n-      d e r ,'y a    chany af pre    /ef/          /s  fd e        fnp /n een .s s p df em J th ere /Le            fA e r / f r e n n ~/ :g.ns/
pad,/,j/e.
T+      sAru /,/        Ja    ris/ed        /Apf          9//    Per&n chanya-s            one      + e /-e n e/          /s    4: 'Ju > p fny s'n e e + ,' s,        6r-            *
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* D.          The, Resident Engineer has the authority to approve deviations from 4
drawing requirements whichin his judg: rent do not require a change in design documentation.                        Examples are changes by moving rebar to miss anchor bolts, a small movement of imbedded drain pipe, moving pipe hangers a minimal distance
      .s which would not invalidate a stress analysis and extend or reduce projection
                      ~~
                                        ,    ,of anchor bolts, etc.                                                                                  -
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Fare 1 , f "n E. He will prepare a monthly summary of activities which will briefly describe his actions for the past month and will i'nclude such items as may have been requested of him from time to time.
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l 66 IMOLOSURE< V          PAGE //
 
                                          .                                                                                                                              ,(. 4 M k PEfM            2./ W                                                                                                                                  ygg y Y  N*
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The Resident Engineer (R.E.) has the authority to approve Field Design Changes (FDC) prepared by field engineering in accordance with the "rield Design Change (Redline) Procedure For Pipe llangers, Supports, Guides and Anchors."
The R.E.'s approval shall be documented by his signing and dating the marked-up* design document. This approval is contingent upon submission of a Field Change Request (FCR) to Project Engineering for approval.
* REF. b'P&IR No. QSA13-Z-00000YO36
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cr/ec/    correc/ n ,
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                                                                                                                                                                            <km        -
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P e n 1 a ,'ir s          fj e                                                                      fairs c 2      Se v s'e ~ec/                              FC/(                                                                  Loy 6- fife. fcippor/.r 2.r fer PEFM '/ 2,                                                                                          M, 4 " f+n es.r/n,. s/ Re/d' Ch ?nye Key a i f) / /=/e A/ [4enye k's A ee J fev;eu e./                                                        FCf /Frf                                                P1-/2.7]            P T /,2 8 7 l l'S?2Y/e PS i 2 S.2 CAentes            aieee                                                              ra J                          i ,///ed an./
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pe4 70 Examples are changes by moving rebar to misa anchor bolts, a small movement of imbedded drain pipe, moving pipe hangers a minimal distance k
which would not invalidate a stress analysis and extend or reduce projection of anchor bolts, etc.
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He will prepare a monthly summary of activities which will briefly describe      \.
his actions for the past month and will include such items as may have been requested of him from time to time.
F.
The Resident Engineer (R.E.) has the authority to approve Field Design Changes (FDC) prepared by field engineering in accordance with the " Field Design Change (Redline) Procedure For Pipe Hangers, Supports, Guides and Anchors."    The R.E.'s approval shall be documented by his signing and dating the marked-up* design document. This approval is contingent upon submission of a Field Change Request (FCR) to Project Engineering for approval.
                                  @SINChOn WCtD NM MlJt32$
* REF. WP&IR No. QSA13-Z-00000Y036          WE[P- P-ICO.
l            C. A Resident Engineering Light Structures Group (LSG) has been assigned to i
32 the jobsite to provide direct engineering' support for the installation of safety related hangers for HVAC ducts and cable trays and conduit hangers. This group is authorized to perform calculations, revise existing drawings, initiate 4 '
new drawings and to issue drawings as applicable to these installations. The performance of these funct'.ons shall be in compliance with applicable project
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engineering design criteria and procedures.
                                                                                          /
The Resident Engineering Light Structures Group Supervisor is authorized to sign drawings as Group Supervisor. The Resident Engineer, so designated in writing by the Project Engineering Manager, is at..;horized to sign / approve drawings (applicable to the function described above) for the Project Engi-
  ,                . neering Mana'ger.
H. A Resident Power Generation Control Complex (PGCC) Engineer (s) has been        32 l            as' signed to the General Electric Nuclear Energy Systems Division at San Jose,
                                                    -lNdL"6SURE - V: O''P A G E" / B
 
                  .                                                                                                                            l
                                                                                                        . .. ---.    .....--- - . . . . .      1 pDL                                l
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documentation. Examples are changes by moving rebar to miss anchor bolts, a small movement of imbedded drain pipe, moving pipe hangers a minimal distance
          . f
            \_                which would not invalidate a stress analysis and extend or reduce projection of anchor bolts, etc.
1 E. lie will prepare a monthly summary of activitics which will briefly describe his actions for the past month and will include such items as may have been requested of him from time to time.
t F. The Resident Engineer (R.E.) has the authority to approve Field Design Changes (FDC) prepared by field engineering in accordance with the " Field Design Change (Redline) Procedure For Pipe llangers, Supports, Guides and Anchors." The R.E.'s approval shall be documented by his signing and dating the cdrked-up* design document. This approval is contingent upon submission of a Field Change Request (FCR) to Project Engineering for approval'.
* REF. Construction Work Plan Procedures WP/P-P-100                                                          \
35, G. A Resident Engineering Light Structures Group (LSG) has been assigned to the jobsite to provide direct engineering ' support for the installation of c.r4 safety related hangers for llVAC ducts and cable trays and conduit hangers. This group is authorized to perform calculations, revise existing drawings, initiate t
new drawings and to issue drawings as applicable to these installations. The performance of these functions shall be in compliance with applicable project engineering design criteria and procedures.
                                                                                                      .          /
The Resident Engineering Light Structures Group Supervisor is authorized to sign drawings as Group Supervisor. The Resident Engineer, so designated in writing by the Project Engineer, is authorized to sign / approve drawings                                    \
35, (applicable to the function described above) for the Project Engineer.
                        . H. A Resident Power Generation Control Compicx (PGCC) Engineer (s) has been
                            . assigned to the General Electric Nucicar Energy Systems Division at San Jose, Y
;l                                                            INCLOSURE              V VPAGE./S                                              ;
 
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                              ~        b BECHTEL POWER CORPORATION GRAND GULF NUCLEAR STATIOP                                                                                                *0 %                          f                  I d..P.t*        ~ ~u. Uc:$ 5 &
h // k /ne-meve o r TELEPilONE CALL                                                                      f F/ 'E. q (a.} O .(1 3 <t                                                                                          R. L. Scott ROUTE J. P. McGaughy, MP&
T. E. Reaves, Jr, E' gy                      Al Bettencourt                                                                                          og          Bechtel QA                                                                    f3_        g,,,,,.                  m J. N. Ward TO                        Jim Reaves                                                                                                                          QA OF                                                                                            A. 7.accaria D. M. Lake DATE                          September 11 39 79                      TIME            8:35 AM                                                                          P. R. Britncil SUBJ ECT                                        WP/P-P-100 Revisions                                                                                                                                JOB NO.                                        9645 FILE NOS. 0750                                          / 0104                                    '
NUCLEAR QA (IS) (LE N GT) APPLICABLE ACTION REQUIRED XY.ESE (NO) BY (DATE)                                                                                                                                                              COPY TO MP&L (YES) XtNOu
        . . . . . . . . . . . .      Re.. turn.ed Jim's c..all which questioned the revision 1 entry on the title page of WP
      ..      . .... /.P-P.. .100 .
        . . . . ..        .... W  P/.P-P.100 Revision 1 was being processed. throu..gh.. the review / approval. ..cycle when .. ..
Field Engineering stopped the cycle to make additional changes.                                                                                                                                        To preclude inadvertant issuance of the WP/P-P-100, the field engineer responsible for program control lined
              ...th..r.ou.gh..the..revis. ion.1... entry and the initials of the preparer and the PFE and Project.. .....
                    .              . . . . . . .              . . . . . .                        . .                                        ..          . . . .              . . . . . . . . . . . ~        ..              .        .            . . . . . . . .
                  .S.uperintendant who had already approved the revision.
addition to lining through the entry and initials, the responsible field
                        ........I..n. . . . . .                              . . . . . . . .                    . . . . . . . .                            ..                  . . . . . .                              .        .            . . . . .                      . . . . . . . . . . .
                ..en......n.gi ee            .. .r...i.n.itialed (RAC) and dated (1/.16/79) his change and marked the .revision                                                                                                                                            " void".
W
                            ........h.e.n. .F.i.el.d..En..gi.n.e.er..in..g adde.d their additional changes , Revision 2 of WP/P-P-100
          . . . . . wa.s.. .i.s..s..u..ed.. . . .
                                                                                                                                                                                                            &    W
        . . . . . . . . . . . . . -                    -          - . .                . . . .                            _.....................................                            . . 4 J. J S W S W NJ~.                                            .. .,.        . . . . . . . . . . . . .
      ~~--                                                  .              ~
                                                                                                        ................................................................................................~......
                                                                                                              ..................................................                                                    ........./......................,....
                  .                                            .2                              ..            . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . .                                    .                    . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ,
4 l
      . - . . . ~ . . . . . . . . . . . . .                                                                                                                                                                                                                                                                          I i
      .............                              . . . . . . . . . . . . . . . . . . - . . . .                    ..............................................,..........................~.....---
                                                                                                                                                                                                                                                                      . .. : ....N
                                                                                                                                                                                                                                                                            ,,')                            \
                      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . , 1.        . . .
p                        t 1                m O.1.                . ..d i,
v INCLOSURE                                        V                PAGE 2/
 
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                    .                                                  TABLE Of C0:{TEiiTS i
SECTIOTi                                                              PAGE 1.0 Introduction                                              3 2.0 References                                                3 i                                            3.0 Approval of FDC for tiuclear Class I, II, III, and Critical                                3 4.0 Approval of FDC for B0P                                  3 5.0 Installation                                              4 6.0 Documentation of the FDC                                  4.
7.0 Acceptance                                                4 APPEf! DICES                        -
Hanger Field Design Change Flow Chart For                          -
fiuclear Class I, II, III, and Critical                      5 Hanger Field Design Change Flow Chart For Balance of Plant                                              6 i'
                                                                                                  .    /                            l
                                                                                . 1  Y                                            ,
                                                                    ,e 7                                                                INCLOSURE          V    PAGE 22-
 
          ..&a+    ~
            **',A
            ~'
s j    Q                \
                                                                                      ,~ T e /2. - o P            ,
1.0 Introductio'n                                  (W The purpose of this procedure is to provide guidelines for approval and documentetion of Field Design Change (FDC) for
: Nuclear and Honnuclear pipe hangers, supports, guides, and anchors not wiithin the guidelines of MS-16 (Criteria For Hanger
                                ,        Installation).
: 2. 0 References WP/P-1:    Establishment, Control, and Implementation of the Work Plan / Procedure Program i
MS-16:      Mechanical Standard - Criteria For Hanger Installation 3.0 Approval of FDC for Nuclear Class I, II, III, and Critical                    ,
                                        '3.1  The Resp ~onsible Field Engineer (RFE) shall originate the FDC by marking a copy of the approved design document showing the required variance.                                      -
h                      ~
: 3. 2 Deleted.
3.3 The Responsible Field Engineer shall sign and date' each marked up copy and submit to the Resident Engineer for his concurrence. This concurrence is intended to permit                      -
fabrication and installation, and shall be subject to final approval by Project Engineering when submitted as an FCR/DCN per paragraph 6.2.
  '    *            .      g        ;
                                        '3 .' 4 The Responsible Hanger Engineer (RHE) shall obtain QC Welding approval, and, if required, a new welding procedure.          ,
Four copies of the approved FDC document shall be made. The original and one copy shall be routed to the RFE. Two copies shall be routed to Welding QC.      The final copy shall be placed in a log maintained by the Resident Engineer.
4.0 Approval of FDC for B0P 4.1  The RFE shall originate the FDC by markirkg# a copy of the approved design document showing the required variance.
4.2 The RFE shall sign and date the marked-up copy and route to the Resident Engineer for his concurrence. This concurrence is intended to permit fabrication and installation, and shall be subject to final approval by Project Engineering when submitted as an FCR/DCN per paragraph 6.2.
4.3 Two copies shall 'be made of the FDC. One copy shall be placed in the Hanger Status Log. The second copy shall be pl6ced in a log maintained by the Resident Engineer.
                                                              . . L : O.' '
t INCLOSURE            V PAGE ' 2 3                                "
 
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u  .      . _ . . . _ . ,      ..
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                ./
( W 12 8 '$ f 5.0 Installation                          ,
5.1 After all approvalt cre obtained, the RFE shall route the original copy to the Hanger Superintendent.
                                                            /        5.2 The Hanger Superintendent may then proceed with fabrication p                [      and/or installation of the hanger on a risk basis, (if required) i.e., the hanger may be subject to rework or f                              replacement when the FCR/DCN required by paragraph 6.2 is pctl y,,                [                  given final Project Engineer approval.
i C'[                        6.0 Documentation of the FDC 6.1  Upon completion of the installation, the RFE shall notify.
the Resident Engineer.
I                                                            ,      6.2 When notified by the RFE that installation is complete as
* redlined, the Resident Engineer shall submit the Field                -
Change Request prepared by the RFE to Project Engineering for their approval.                                  .
7.0 Acceptance No hanger shall be accepted as being complete by [ield $ngineering
                                        ,                            until the FCR/DCU or drawing revision has been approved by Project Engineering.
I                          .
                                                            .                                                                                                1 l
        ;                                                                                      l 1                                                                                                              .
                                                                                                              .  ,    /
                                                    .                                        i-n a
            ':\                                                                                                            '
                                                                                                            ~
1NCLOSURE        V  Pd6E 2 #-
 
r!.rli'
      ' ' * 'd '''
t
                                                                                    ,        f4Mb S na_-o Tr f %"If op 3y HANGER FIELD DESIGil CHANGE
  .                                                                                        s                        .
FLOW SHEET IlUCLEAR CLASS I, II,, III, & CRITICAL Originators Sign & Dates
                .                                                        RFE 6
y                              obtains welding concurs                            QC approval (if reg'd)
RE                                    RHE
                                                                                                                  ~
r logs                        copies                              logs        ,
RFE    4                                                  =
RHE                                  RE F                                                                  1
                                      . installs                                                        final FCR package SUPT                                                                RHE F                                                                  T
                          .              notify                                                        FCR approval RFE                                                      .
PFE
                                                                                              .      /
y  .
DCN approval RE incoro.
GPD dh 4NGLOSURE                V      PAGE 25
 
                            ~~
    . . *N 4... .. . f.. .
AOMd h
          ~    ~
bt2. --o T                  q
                                                                    ,                    q % e.lY o V HANGER FIELD DESIGN CHANGE FLOW CHART BALANCE OF PLANT (BOP)                                                          ;
Originates Signs & Dates
                                                                      .. _q RFE          l a        -
f concurs
                                                                                                                          ~
RE T
installs                copies & logs                        logs
        .                                    L SUPT                                                  '
                      -                      l'                RFE                                  RE P
y                                    .                      n notify final FCR package notify RFE
                                                      ,                                              RHE FCR a proval
                          ~
f                                                                                                              :
PFE
                                                                                      .    /
T DCN approval RE i
incorp.
                                                                      $                              GPD t
f 1
INCLOSURE        V          PAGE 2k
 
  '.''  - . D                                                                  ygyg )4rr Ir?
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                                                                                        -    FM        _
        ,      G. A Resident Engineering Light Structures Group (LSG) has been assigned to
                                                                                                      ?
    /          the-jobsite to provide direct engineering support for the installation of safety related hangers for HVAC ducts and cabic trays and conduit hangers.        This group is authorized to perform calculations, revise existing drawings, initiate new drawings and to issue drawings as applicable to these installations. The performance of these functions shall be in compliance with applicable project engineering design criteria and procedures.
The Resident Engineering Light Structures Group Supervisor is authorized to sign drawings as Croup Supervisor. The Resident Engineer, so designated in          '
writing by the Project Engineering Manager, is at..:horized to sign / approve drawings (applicable to the function described above) for the Project Engi-neering Manager.
I
: n. ,: '> (dent Power ceneration contro
:gplex, eccc>-engrneer(s) has been          32 assigned to the Gener3C&c                              ms Division at San Jose, Ca                  vide engineering interface between Projechering and 2.1-3
                                                                  ,                      Rev. 1 12-15-78 flefjod'          o k VeVi b'c a h'm 7 .'                gi
[e ferene e e Wached Mempo                          da d- d Rp J /
2s',/977, p.7,1/i<ry nNAd y                                3 7 rd e Pi sj d /~n p'n e <-.
~
phn; nca kn:'                    c - can &- -
1NCLOSURE        V      PAGE      E9
 
kNN 2,l  CH) 7Aff- 07
__ _ . _        e*W1 *P 39 H.
                                $ Resident Power Cencration Control Complex (PGCC).Enginecr(s) has been assigned to the General Electric Nuc1 car Energy Systems Division at San Jose, California, to provide engineering i.nterface between Project Engineering and
                                                                                                          ,)  i1 Ccncral Electric Eng,ineering.for the fabrication of the PCCC.                    .
The Resident Enginecr(s), designated in writing by the Project Engineering          .
Manager, is authori cd to issue and approve Drawing Change Notices (DCN 's )
(Figure 6-3b), on behalf of the Project Engineering : tanager, af ter consultation and verbal approval by the responsible Project Engineering Group Supervisor or his designec. Verbal concurrence must also be obtained f rom .'e&L on all PCCC documents (panel layouts , etc.) origina lly reviewed and approved b,y them. ,These verbal consultatiens shall be documented in a Telephone Memorandum by the Resident Engineer (F igure 4-2 t ) .                              #
After the DC:: has been signed and approve by the Resident PCCC Engineer, he may issue a copy directly to GE, 'and forward the original to Project        Engi-necting for processing and distribution in accordance with paragraph 4.3.1.6.1 of the Project Engineering Procedures Manual.
The Resident Engineer will receive functional direction and technical guidance froci, and will report to, the Project Engineer or, in his absence, to either of the Assistant Project Engincces.      The Resident _ dngineer shall comply with C    the requirements of the Project Engineering Precedures Manual as applicable.
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: 1. A Resident Engineer (PCCC) has been assigned to the jobsite, on a scheduled. basis , to au;;nent liaison between Project Engineering, Field Construction and the Chc kout and Turnover Organization (CTO) in the fabricatien and insta11at. n of the Power Cencration Control Complex.
im: probices identified by Project Engineering shall be coordinated through the PCCC engineer and documented in accordance with CTO procedures.
The Project Engineer has delegated authority to the PCCC Resident Engineer as defined 'in preceding Sections 2.1(A) through 2. l(F) of these pcocedures.
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INCLOSURE          V    PAGE    23
 
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        -' (J) To expedite the processing o deviation requests received from Subcontractors, and Suppliers for Field Procurement,.the Lead Resident Ene,ineer has been authori cd by the Project Engineer to dispos.ition and approve " accept as is" and " repair" action SDDR's. The 14ad Resident Engineer'aball coordinate with the cogniccat Group Supervisor and the Project Quality Engineer or his designee for concurrence of disposition / rationale, and document all communication with a telecon memo (Figure 4-2 t) . He shall acquire nn SDDR control number from the Project Quality Engineer and record the number on the original SDDR.
The Lead Resident Engineer shall complete the SDDR for= as required by Procedure 4.2.17 and sign and date for the Project Engineer in block 20 of the SDDR.
The SDDR original and a copy of the telecon meno shall be transmit ted to Pro-jcet Engineering for further processing in accordance with Procedurc 4.2.17.4 of the PEPM. A copy of the approved SDDR shall be submitted to Field Sub-contracts to extend authorization to the Subcontractor or the Project Field Engineer to c:-: tend authorization to the Supplier.
                                                                                            ~
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u ,0.,ast."' a~ 3 m TR A NS M ITT A L wa Jee-                7 BECHTEL POWER CORPORATION                                                              p I
                                                                                                      % c.zl c,P 3f GAITHERSBURG POWER DIVISION                                                            4 afther bu g fiarand 20760 TO:        O. B. cannon _&_ Son,_Inc-P. O. Box 471                                          DATE.            May 1 , 1979          VDT-    79/1015 Port Gibson, MississipAi 39150                        MIDDLE SOUTH ENE RGY. INC.
DECHTE L JOB 9645 SPECIFf CATION NO.                9645-A-039.0 ATTN:          Mr. R. B. Roth BECHTEL FILE NOS.        0801/0675/ A-039.0 Sepias            Encl. O    Under Sep. Cover O                            ACTION NUMBER Prints            Encl. O    Under Sep. Cover O            1. Approved Manufacturing may proceed.
Microfilm          Encl. O    Under Sep. Cover O          2. Approved Submit final dwg. . Mfg. may proceed.
Specs              Encl. O    Under Sep. Cover            3. Approved except as noted - Make changes and submi Vellums            Encl.      Under Sep. Cover 1  Other              Encl. DC , Under Sep. Cover O                final dwg. - Mf g. may proceed as approved.
: 4. Not Approved - Correct and resobmit.
SDDR                                                                                                      -
: 5. Review not required - Mfg. may proceed.
QA (IS) IS3OE APPLICABLE                                    6. Comment / Approval Due Date Information Only
                                                                                                                  ~
7.
: 8. Other See attached SrDR DESCRIPTION Action        Vendor /8echtet      Master Parts              Date
            .NL        _ Document No.        List Number      R ev. Issued                        Title 8          SDDR-A-039.0-005                              5/1/79        Supplier Deviation Disposition Request
                                                                                                    .        I pk f                                        bec: G. Singh w/1                -
GS/til                                        W. Turner w/l L. Rayfield w/l cc:      L. F. Date w2w/1 C.K.McCoy w/1                      P. Britnell w/l T. E. Reaves w/1                    R. Scott w/l                                                          .
P. Sly w/1                          J. Roemer w/l                                  Very truly yours, Dr. D. C. Gibbs w/1 D. M. Lake w/4 R.*A. O'Neil w/1                                  (/7,                                                O D. E. Trapefd ' - '
.                                                      INCLOSURE                V      PAGE        33
 
                    ;,                                                                                          nws gp r                                            q                ~ll" Qe#oW//                    }a Supplier Deviation Disposition Request W, W 2      i  M 7 tea e, :          s
* rec ac-ttt . se Ces n,9 Creena San                                                                                                  gect,.e,sDC3 NO        Ca'e Dece vec c: es o s::s'                  l <es i bc X                                                                      A-014.0-005            3- f (o 7 9 t su::oe s P.a e                                                A:: ess                                    c.tv s S:a e                      z,
: 0. B. Cannon 1. Son                  P. O. Box 471                        Port Gibson, MSS                            39150 2 sa:: e s :4g      .a          3 s;::' e s pan o                a se:ser s c an sa e          s saec w arepes                5 p .coas N/A                              Type 51                            Brackets                    9645-A-039.0/ll              ##M'so:a# ,so 03 IONs ca:e,
                                                                                                                                                                                    /7f e ene s pa *a                    9 suve s ana .ame            :: a o 9.o ac: aev            *i Ecweeert w      d.i/ 37, Tyne 51                          -Brackots                          finno                        N/A
:2 (,:s o Sr )    .3      13 Dev4a$:n Dest r:? en 1 "a:n entra s"ets :.9c::: a:rs s=ettres et- as recessa vi
,,                        19                        Inaccessible _ areas for class 1 hlasting; enating and dnetimentatinn I fini t 1 nry_ Moll F1_ inA' eketch attached (A mN4*"NT* f )
l 14 Su::' er s D 5:osmcq Crass 6 cat:en                                                                                              LVo& P SffC.
Acce:t As is                O ae:a r 0 c:ner" %J 1s Pr:::sec 02s:cs tren aac Te:rnicar Justification Request Bechtel instruction 16 Associated saccher Document chancets)              tV//
17 Sucotier s Aufnonrec Re resentative name    R. A. Sma11 F.Q,C.1.                    : S$<                M iz d Y                        -
                                                                                                                                                ' Date 3//2/77 18                  Act.on be ntes teg , N,1 64 r/b1 MgCcenteQ4K            h Ae;eCied            O aetectee-aesuem:t 19 Bectie? C?s :s; tion statement tectucing Justification (Attaen extra seeets. sketches etc as necessarve BASED UP6 H 42Ecs Fica rieN A - osci o REVis to Al /2                                                                I S.S U E D cN 4 ~ fo- 9 9_            TH/.s DEWA MA/ X'fq0 /JfS 7~ /S ho LoN4EP APD4frA ALE . -
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                                                                                                                                  ~
A TTACNMENT "2 5                                            G D D R - k O 3 9. 0 - O o 5                          kN i
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        ,                                                                            GRAND GULF NUCLEAR STATION              g f-                      _. -_
TEl.EPif 0NE CALL ROUTE          F 5Mr TN nY        P4. L. RA4 FIE t D .                                            OF 6 PD - S iTC                                4.31NGH TO          Cy.            S !^!% A                                        OF G PD                                        V> . TJJA'A/Ek DATE APR1L                                  19                  1999    TIM E SUBJ ECT                    SDDP 4- 039.O - OO 9                                                        JOB NO.                  9615 NL ' LEAR QA (IS) (IMOT) APPLICABLE                                                                              OS.MM I ACTION REQUIRED                            (TES      (NO: BY (DATE:                                    COPY TO MP&L 6 (Not
                                  .?.E.? E..S. ..TQ.. ..S RE c!EtcAT!Q.N. .REv'Isl.c^/.. ../.2. , . .xs. sue.                                  .
                                . O. hl . . .k. .'~. . l.0. .~. .l. .$ .                                                                                                    ..
            .                    ..MAA. RA.R>-1.. k                        ..U,.B.. .Ed.s. ..BEsa.. AMAR.. .r.o... Re v Ise
                                  .Zds....RE.cp.1.)MEbEN.TS.. ..MOR.. ..BMS.7/NG...f .. Cod..[M.Q.
                                    ..GE..../NA.CC-R.S.SlB LE.... AffA.S ..M.S/D5....Th'E..CaMTAMNEN.5..
                                    ..T.H. CREEpR E..                  ,        ...TM'S.. ..DEV/4.7m.d....RRcpuss i.~..M....N..o.                                          .
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GAITHERSBURG POWER. DIVISION                                                              15740 Shady Grove Road                        -
Gaithersburg, Marvland 20760
                                                                          . J _/                                                                  O TO:            ceneral Mechanical Contract ts                    c. DATE:      February 8107 Interstate 30, Box 9219Y(d((S~                                                    , 1979 _ VDT      79/0463 Little Rock, Arkansas 7221y                              MIDDLE SOUTH ENERGY. INC.
BECHTEL JOB 9645 SPECIFICATION NO.        9645-M-618.1
      .      ATTN:          Mr. C. Swindler BECHTEL FILE NOS.        WO1/0675/M-618.1
;                    Sepias            Encl. O        Under Sep. Cover C                                _ ACTION NUMBER Prints            Encl. O        Under Sep. Cover                1. Approved - Manufacturing may proceed.
Microfilm          Encl. O        Under Sep. Cover
: 2. Approved - Submit final dwg. - Mfg. may proceed.
Specs              Encl. O        Under Sep. Cover O              3. Approved except as noted . Make changes a'nd subm Vellums            Encl.          Under Sep. Cover O 1 Other                Encl. W        Under Sep. Cover O                  final dwg. - Mfg. may proceed as approved.
4 Not Approved - Lorrect and resubmit.
SDDR
: 5. Review not required - Mfg. may proceed.
QA:4fSi) (IS NOT) APPLICABLE                                      6. Comment / Approval Due Date
: 7. Information Only
: 8. Other See attached SDD R DESCRIPTION Action          Vendor /Bechtel        Master Parts No.          Document No                                          Date
                                                    . List Number      R ev.      Issued                      Title 8            SDDR-M-618.1-004 2-16-79      Supplier Deviation Disposition Request Note:
    '                        Please sign ORIGINAL SDDR in Block 21 and retain for your files. (Do not retum any copies to the Bechtel Project Engineer.)
Please include a copy of the SDDR (including attachments and approval data from Bechtel) with your shipment data package for the items to which the SDD R applies.
in addition, make reference to the deviation (SDDR Number),in column 12 of the G-321-C form (Appendix "B" to the Speci 7cation).                                      -          #
Acceptance of : Ce dation R":est oy Bechtel does not relieve thecal'                '--- -          m~--=~.
ior uc acct.tacy, enquacy or c.2iig ct :, . . ,, . . :                                      ...;,,.,..
Y                the procurement documents.
        'PJR/dnh cc:      L. F. Dale w2w/1                        bec: A. Menendez w/l C.K.McCoy w/1                                  W. Turner w/1 T. E. Reaves w/1                                G. Niessen w/1 P. Sly w/1                                      R. Scott w/1                            Very truly yours' Dr. D. C. Gibbs w/1                            J. K. Parikh w/1 D. M. Lake w/4                                  P. Rombold w/1                              ,
R. A. O'Neil w/1                                P . '' - N * *
;                                                                  .% r                                    -
INCLOSURE                  V PAGE 3G
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k++ -L rest.m c                                                                                                        p e u,e,? vf p-                                    -
1                              Supplier Deviation Disposition Request
[~]q        _
7 Cevia' :9 A"e:ts SCA SECHTEL J5E Cesgn Critena SAA Becntet SOCR NO        Cate Acceivec cus er S :s'                  pes i bc M            DD 7"A /D "f E~N 7~                                          tygts./ - 00+ I;-4-78 1 Ss 3ne's Na'e 8/C7 INTERSTATE 30 S0X 92N L/TTLE RCCK ARKANSAS                                  '
ACC'ess                                  ,
City i Pate                      20
                    $=66)EIEkb NW0/f5l0 Ab $oM 7"SACYOS=$ ; [A)$ QBq '_ '2$                                                                      -2%              A /'
2 Suc0$et scag No              3 SLODaef s Part No              4 Succher s Part Name          5 Spec ".0 and Rev              6 Prev See d/2.                        See d12.                      Ptser SuPPci2T-                  M-d/8, / REV l ~003 h'cus                    12"'t-76' S Buyer s Pa't *.o                9 Buyer s Part Name            10 P O No and Pev                11  Eaul::-M3NT CODA Se'd A/2                    DHCr SHPl%TLT'                      M-S18</ REY.0                  See #ll f2 O!v c 5e 'a: *.3        13 Cev anen Cesen:tien <Attaen entra sreets :nct: races s=etttes etc as re:essarvi
'              etM4tGoo2H4 Kev. o Gne du.aouj t? I 4 7.5 nt/141G 005 /fo3 gav /                                              l'/ 7 'l MIH41 G003 Ho y REV /
Nt?t4f boo 3 HoS REV /
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                                                                                                                                @I_
ML_Mgymvp, 16 Associated SuCDtier Document Chan0els)          S b 6 Y /.Z, in    _    _
JM 17 Sucatier s Authonted Reoresentative Name R                      _/                                                              Date }            }
                      @ Accepted            O aciecteo              O aciected aesuom't 19 8ect'e: Discos tien Statement including Justification (Attacn entra stetts, sketches. etc as necessary) ut M 4I6 oo2 Hos- APPROVED AS /VOT6D (A77ACNMMrS 7 $g) 1%ASED ON M t H a t n oo 3 Ho 3 - APPRoVCD w/7J/our Mir1EWr                                                            PESIC?l REV/EW AND NOTEb u o H & I c.c o L y o_4 -                  **                                      .-                  13ETis/0NS, STRtrTliRAL INTL'GRtTY Mr M4f G003 noS -                            ,                      a              ..                IS NOT /MPAIREb, DECHT2L SUB-Ut H4I soo3 Hcs~                          n                          "
* CCNTRACTS ADMIN, $ HALL VERIFY M I d4 l Go_g_5_Lo 7-a                          ''              "              (MPLEplENTATioN.
LE'?!kDGKuNJDBEk_3-14-79 TT'.ECP't. R.R. GECRGE To P. VAUSTALKi typ                                                                            ,          .
                                                                                                            ,                                      .r-                  .w s
INCLOSURE 9                                .PAGE 3 7
 
                                .                                                                                                                                                                              ~~
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                                                                                                                                                                                                              ~                                                ,
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                                                                                                                                                -Y                                                                                                            (Comp.by Shop)
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Spec i fica tions (Completed by Site)                                                ;
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                                                                                ,-                                                        Specifications (Completed by Site)
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5 Material used
* Material Weight
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                                                                                                                                              &< et
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                                                                                              .                                                                                                              _                        lf 8
                                        .                                                                                                                                                                                                                                            ' t
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                                                                          ~
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                                      )              il                1      \      I-l                                                                                                                                                    t      i                                          -
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                  -                                                                                                                                                                                                  ee Og                                                    !
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                        -                          t                                                                            ~                                                                                                                                            n
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                                                                                                                                                                                                                                                                          \c/                              -
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            .        r                                                                      .
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                                                                                                                                                      ' r ,-    i, :- ) D., ibf.
                                                                                                                                                                                                                                      ~
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                                                                                                                                                                                                                                    .~.-
                                                                                                                                                        -                            -        e                *
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                                                                                                                                                  .1
                                                                                                                                                                                                                                    .,g                                                      y\'W          .
y -[)2--                                                                                                                                                          W: -
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              .Y                                                      -                                                                            /                                                                                ,,. o
                                                          -          -                                  \ .'                                    ~
                                                                                                                                                  ~ /l, Y
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                                                                                                                                                                                                                                    =}                                                  ' e e
                                                                                , ,\                                                    #, y                                                                                      p r                                    ?
                                                                                                                                                                                                                                                                              -          'H r                          H e*S c
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7EE-97 faye WN (K) The Lead Resident Engineer shall approve the GA
      .                  Program submitted by GE ILSE for work performed under GE-!!ED FDI Io. 44/42382. ''This approval is limited to the verification that the subject GA Program has been approved by GE-IIED.
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* MISSISSIPPI P0b?.R & LIGHT COMPXiY AUDIT CHECKLIST Classification                        (*    Mlkd k    f            Audit Number                7 Appendi.x B of 10CFR50 Criteria (n)IIC HI' _73 & #7ae_ C, d-t im:,2SBedaC, X'SI N45.2 (Sections) or Reg. Guide C H AA166 12C:cM5T [.WTt C6                              C./dh        Pcrsons Contacted:
(Subject of Commitment)                                    '
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CC:2tITMENT: PGPM S dO
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577("! T26t/. 7.'      Qi'eps                1 e n 'a c) Ol't?. l'/2fM
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f, B. METHOD OF VERIFICATION bXA!nide Ar -5 4 m                                      ,84t M d.      O f:
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se.z'. a .r m e.v n,3 c, . ex m e.r 4 .
C. FINDINGS *(Classifica tion) : 6e de / r                                r-' At c At E O A f A. r-e.n-e/L r- r se - > % % s e r / - S .                                            .
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* Classification:                                                Cc=pleted By:                -
    -                                  C- Confoc.2nce o~ NoncCnfor" nance                        1 /h I,
Date:          4 j
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                                +      A- Not Audited                                L Initials of Originator
                                      *NC-Nonconformance Corre ~~
On-i        .iudit                                    -Checklist Number 'JER- I 's - .        --
INCLOSURE                  V      PAGE #9
 
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* 4h T tv if QkbIBS                                sa6 g Ae by 4 e                                        $s
* M R yn          &                    La          e      f n    [-
Q t,
h*(
o!hi- a 2
                                                                                ~
a e  h r      ys i              3                                      4      at Rid! ,[t o
                                                                                $      dy F      r, A    p    [e    b
* sppdih'h,
      -                                                        v            c=        s
                        ,l al s    th                                                  Y
                                                                            ?v e'$    +
h                        r g[o      b,$>n{c p                                              E        N 4
tj[
h            s    er l.I zu e$                                                    $
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            ~
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n g;              (>
                                                    .-)          ,4 g
A. , 7g -
5    t b *.
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e              d at                              e          O              't N* gr  '-
r g_ .              g
{
fNCLOSURE  y  PAGE .57 L
 
                ''. , ,        4.2.14 Change Request / Notice (CR/;p 1,
        ..        5
                        .-    4.2.14.1    Pu rpos e/Sc ope To define the nrocedure for review, evaluation, disposition and contrcl of Change Request / Notices received by Project Engineering fro = Field Engineering.        ,
N' Ch        The review of CitANcc request /NarICES by Project Engineering shall include an            T 9                                                                                                  -f
!                              evaluation to determine and identify any conditions reportable to NRC under
: 5.                              10CFR21 or 10CFR50. 5S(c) .    (
 
==Reference:==
* PEPM Appendix "G", Exhibit "A").
4.2.14.2    Definitions Change Request /Noticco are initiated by Field Engineering to request a change        _
Cf,
            ,                  in approved Project Engineering drawings, specifications, or other require-          III l                              ments. The CR/N's are initiated as Field Change Requests (FCR's) Field
!                              Change Notices (FCN's) and shall hereinaf ter' be referred to as FCR/FCN.
4.2.14.2.1 A F1 eld Change Request (Figure 4-2v) is transmitted frci= Project i
Field Engineering to Project Engineering to request a change in# projec*
i Cl<
l approved engineering drawings, specifications or other design docu=ents.            1 i              ,                Project Engineer (PE) approval of each FCR is required prior to icple=enta-l-                              tion by Project Field Const ruction.
t 4.2.14.2.2    A Field Change Notice (Figure 4-2v) is issued by Project Field Engineering t'o notify Project Engineering of changes fro = approved engineering i
j                              drawings, specifications or other design docu=ents, after implementation l                              by Project Field Coristruction.
i-                              4.2.14.3    Ceneral
                                                                                          . I FCR/FCN originals are sub=itted to Project Engineering for review, evaluation l                              and disposition. The disposition (response) may result in any one of the
                              -following:
cf/            (a)  Drawing Change Notice (DCN)              )
t
                  '  et            (b)  Drawing or specification revision.
A                          (c)  Deviation, where departure fro = a Project Engineering approved 4
                                      . drawing or specification is requested in a specific, li=ited
(( &-/3                                          4.2-25
                                                              - P~r          " 9 47                            ***\l 1 NCLOSURE- V          PAGE    58
 
J '- .
I. 3                  PEPM            CilMGE          10TICE              .
                                                                                            ' "" 2          ' '        ' '" " E ''
g      :'p                                                                        AT T ACHM E N T:
PROJECT NO. 9fA5 vos O      No E              ao
            ,s. epoct ount No                                          2. T:TLE                                        o^" l 3 l'orv va2 4.2.14                            Change Request / Notice (CR/N)
: 6. E XISTING CoNolTio*4 4.2.14.3 Cencral (last paragraph of section)                                                            -
NOTE: The Resident Engineer ... ... approve FCRs . This action                          ...
                                            ... as required. Subsequent Project...            ... M required and FCRs shall be processed per paragraph 4.2.14.4.
                                                                                                                                    ~
            ' 7. CH ANGE TO H E AD V
4.2.14.3 General NOTE: The Resident Engineer...          . . . approve FCR/FC'is. This action ...
                                        ... as required. Subsequent Project ...          ... M required and FCR/FCNs shall be processed per paragraph 4.2.14.4.
Concurrence requirec:ents for RELSG action FCR/FCNs are defined in section 4.2.19.3.
                                                                                                          /
d 76:4 'I 3
_ {A<f
                                                                                                    //              'l ?
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                                                                            - M
                                                                              'PO E C Oc8CU E Pect m<~
6 3- 2c,- #9 DATE k(          -          b: u            !$        W21      ?                  hf($24                              bdO t
a
              ~ ' ~
                                                    ' INCLOSURE        V        PAGE        So
 
e      t.
m instance / situation for which a change in the drawing or specifica.
tion is not required.
(d) Disapproved.                                                    .
(8) A FCR/FCN dispositioned as above, becomes ef fective with the approval signa-ture of the Project Engineer or his designated representative (see note).
Thir accroval signature should be obtained within 30 days af ter FCR/FCN receipt and shall not exceed 60 days.
f            The Resident Engineer, acting in behalf of the Project Engineer, may L;0TE:                                      m /rols                                                              ce disposition and approvee. This action may be taken without prior                                8G consultation with the cognizant Project Engineering discipline, except CN gg          to obtain DCN numbers as re q u i red.- W nt Project Engineering                            ,
FCR/FCeds                                          CM review and c4ncurrence M required and & shall be processed,per                                  g paragraph 4. 2.1' 4  -
m 4
CN (
* 4. 2.14./ Processine of ric1d change Recuests/ Field chance ::otices 82 A. Project Admini st rat ion                                                        .
: 1. Receive FCR/FCN and apply date received stamp.
: 2. Enter in project FCR/FCN tog (Figure 6-6a).
32
: 3. Attach a routing slip and a red resolution card to the original FCP./FCN and deliver to the Discipline Quality Engineer.
B. Disc,ipline Quality Engineer I
: 1. Enter in Discipline FCR/FCN Log-(Figure _6-6b) and add appropriate 1
general subject file number to routing slip.
: 2. Route to Group Supervisor.                      .
                                                                                                                  @ -/3 i
                          . C. - Group Supe rvisor                                                  9 /r            .
ya I                              1. Receive FCR/FCN and review.
* l
: 2. Take action as Responsible Eng'-          or assign to a Responsible                              A.
Engineer.                                          -
:              1.2-29'            2. l' s                    se4to o n y-s (.e) ny.sg-car
                                                                  .-          ,      ~        n  . .-              =_                .
INCLOSURE          V-      PAGE 46      ..                - . . . - -
 
          . .            1.
              ,      ':-    .; - ).o pens ibir i..,ninee r                .
: 1. -heriew FCR/}C:' and c oordinate with otner dirciplines or supnartine project groups as required.            Assure that the FCR/TCN references the                      f, 4
                                        -latest revision of the applicable document.
: 2.  ' Complete " action by Engineering-Description of Change" block or state disapproval in this area; if additional space is required, add suppicmental sheets (Figure 4-2w.l).            Sign and date as Responsible Engineer. ICnen disapproving an FCR/FC*, state the reason therefore i
and the alternative action taken in " Action by Engineering-1 Description of Change" block.
CN        3.
8'2            Place DCN or deviation number and date in the appropriate blocks and -
place N/A (for not applicable) in remaining block (s).              (See Figure
                                                                                                                                    -        V 4-2v for illustration and in.tructions.) (h'nen converted to a DCt;,
p roce s s pe r PEl'.' pa ragraph 4. 3.1. 6.1. )
L-        -..  ''.un appreving cn FCR/TCN to be converted to a dt.iation, as sure that the sppropriate justification / rationale for the deviation is catercd in the " Action by Engineering-Description of Chang'e" block.
: 5. Fespenire to the FCR/FCS rsy be rade by issuing a revision to a
~
det. wing or specificat ien.        Enter the drawing / specification number, r(vitien n=5cr, and date in the " Action by En;ineer-Desc ription                              .
i
                                      .cf chcngo" blork of the FCR/FCS.- Tae FCR/FCK number snali be                                  l ;I?N i t7 identified in the-Fievision Description block of the depwing or i
specification,~i.e., "In.orporates FCR/FCN (No.)" "(Process detwing revisions per PEPY. . par agraph 4.3.1.6. specificaticas per pr.ragraph
                                        !.551.6).-
: 6. Check appropriate SAR change b6 '.
If r.arked yes, initiate SAR CbJ rhan;c in ace ManceYith PEF;; rection -5.2.
* 8'2
: 7. F.utrit-the approved /dirapproved FCFJFCK and the drawingfspecificction-t J&A                              i.2-30'
                .r.
17    M 7 0 e_,..:. c -~    .
3-$k & ~                                  ?Y-w INCLOSURE- V.'            PAGE 4/
 
          .        . .1 -
E.                                    revision, if applicable, to the' Group Supervisor.                                                                        I
          .*                                                                                                                                                            G3 E .' Group Supervisor.
t
: 1. Review, sign and date FCR/FC:: and drawing / specification. if                                              .            i 11 applicable.
: 2.      Route to Project Quality Engineer for his reviev, initials, date and                                                      t then to the Assistant Project ' Engineer or Project Engineer for final                                                    ,
i review and approval.                                                                                                      -
F. Project Engineer / Assistant Project Engineer
: 1. Review, sign and date the FCR/FC I and check the appropriate approval                                                    ;
block.
: 2. Return FCR/FC:: to discipline Quality Engineer.                                                                    ~
t C.      Discipline Quality Engineer                                                                                      -              F 1                                          1. Enter closc-out information in the FCR/FC:i discipline log.                                                      '
: 2. Review FCR's/FC:!'s for completeness, signatures, documents, and                                                          !
O!.
j, .                                  Initial /date in Discipline Quality Engineer b' lock.
T
.,                                        3. Enter appropriate file number (s) on routing slip.                                                  .                    t
                                                                                                                                        ..t
: 4.      Route FCR/FCri to Project Administration.
: 11. _ Project Administration                          ,
: 1. _ Enter CDT number, date and file number at bottom of FCR/FC:1 (See t
Figure 4-29).                                                                                          -
: 2. Log ouc in project FCR/FC:1 log (Figure 6-6a).
: 3.    }!ake distribution as follows:                                                    ,        /
:                                        . Field Construction !!anager - one. copy will be stamped with 2
Return. Receipt stamp (as in PEPl! 4.2.10.B) . This copy will'be.
                                                                                                                ~
      .-                        _                    returned-to the project for: record purposes.
y                                            . L.          F.. Dale
                ,                                . . C. K. . t!cCoy
__.  . T.-E. Reaves    ~
7              , , , , ,
                        .-Rev. 7~
                                                            +
ppf47 i
                          .12-13-78l                                                *                                        -
l INCLOSUREs .V                                PAGE.62.~~
            . . - .            . , . = .
                                                                                                                                        ,,,.gwrg.,
 
                  ***                        Responsible Engineer
_e        .
i
                .,                        . Project Quality Engineer
                                        .. Project Files (see !!-5 below)                                          .
                                          . Docu.T.cnt Control Register                                                                !
                                  ' 4,    Enter.in Document Control Register
: 5. Converted FCR's/FCN's shall be filed as follows:
: a. DCN's (1) File a copy with the appropriate drawing [:;n - f'.s;;ms
<f
                                                    ,= = c ' ic: cz.
(2) File the original in general subject file 0075.                                      t CM.
gg        b. Deviations (1) File a copy with the appropriate drawing / specification l
record document.                                    ..
(2) File the' original in general subject file 0162.
: c. Disapproved (1)    File FCR's/FCN's (originals) in general subject file .00,30.                      -
: d. Tc.chnical, P0/SC files as assigned.
i-c.
File a copy of all CRN's in general subject file 0030, 4
1
                                                                                                .    /
i
,s
                                                                                      .,.4h                  . , ,'l/ . , ,.            '
f .{-'                  y.-    ,.                  .
V e                      !
                                                                                                    }Y    9                    <      -
                                                . hY              QQQ                          O  o        *
      - 0                              ..
                                                ;[f
                                                              ^
n'      y'1                    Y l
                                                                    ~,
                                                                                                              !. 2-32
[b '
s..r                                                                                                                                    ,
l T                                                            INC S U R E - V          PAGE''6 3
  ..,              . _        m. _      _ ~.s,mwa-.-- ,,L,O    ,
_,g              y ;,
 
l
                  .e          -
r w      v.  .
4.-                                                                                        _
e  5...                  a. DCNs
(.                              1. Attach a copy to record septa and file in record sepia file.
: 2. File the original in general subject file 0075.                    .
: b.      SCNs
: 1. File a copy in the approoriate purchase order /subcentract file.
: 2.      File a copy in the applicabic master specification file.
: 3.      File the original in general subject file 0076, t
: c.      Deviations
: 1.      File a copy with the aporopriate drawing /soecification.                          -
: 2.      File the original in general subject file 0162
                  /                                                                                    qw p u c AT G
                                                                                                                                  ~
4.2.14.3      Processing of Non-0 Field Change Requests m
g gap re A. Resident Engineer                                                  p u b&A~              *
                                                                                                              / c
: 1.      May approve / disapprove FCRs (within his technical co=petence) without consultation with the appropriate engineering discipline supervisor. FCRs beyond his technical competence shall be pro-
;                                            cessed por section 4.2.14.2 of thic procedure.
11 f*                                2.      Shall, secure an appropriate number from the respective discipline
'll                                                    '
Group Supervisor or Responsibic Engineer when converting FCRs
;,                                            to DCNs.
I 3.
Shall transmit the original of all FCRs to Project Engineering, h/
l                                                                                                          /
B. Project Administration
: 1.      Receive original FCR, date stamp, and' Xerox three copics.                            h
                                                                                                                                    */
: 2.      Log in project FCR log.                  . )C4 0 1
                                    . . , . . c. . . e Jac copy w apprc;,e _ ... Group MMsor.
4 l l . ..                                    - Attach one copy to record sepia (if deviation from drawing or DCN) e                .:
or specification as applicabic,                                  v*d                      '
: 5.      One copy to Document Control Register.                ghff 4,                4.2                                                                l k h -/.3                      k,[d                    Rev. 2 5-24-77 w                                                  f y /C.j W7                          'g4
&                                                  -lNCLOSURE. V:            PAGE-            c,4
 
                  .;                                                                                                                                              \c s.
            ..+ ...
n 6        Route original FCR for appropriate filing.                                                                              .
: a. If DCI - 0075 file                                                                                  ,
: b. If Sci - 0076 file t
: c. If deviation - 0162 file                            .                                                    ,,
I l                                        d. Copy of a, b & c - 0030 file
(                                                                                                                ,
j                                        c. If disapproved'- 0080 file C.          Group Supervisor Receive copy of FCR, review, and assign to Responsible Engineer.
,                    D.        Responsible Engineer                                                                                          i I
j                                1.      Receive FCR, review for appropriate number (s).
: 2.      Cocplete discipline logs.                                                                        '
l                                3.      Incorporate DC: (if applicable) into respective drawing in accord'ance i.
with applicabic procedures. This cop'y of the DOI may then be discarded.                                              O l
I i
: l.                                                                                                                                                                    :
i .
P
                                                                                                                              .      T 1,
h W S a cre 23:                                                                i f                                Y1                                          '
                  .4.2-35
                    ,.. , 1                                                        .
y l,.                                                                                                                              ..
m INCLOSURE V          .PAGE                i W
 
              'p m l.
: 2. C H A re G E *e U TI C E 4N P2Pil                CilMGE              WTICE                          ''" 2
                                                                                                            -      ' 1-                  >          4 3            'y ATTACHMENT-          p PROJECT NO. 9fA5                                                                                      va vts O      ~o E                      o 4 PkOCE DUHE NO}}

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